【正文】 對133．反洗錢內(nèi)部審計是金融機(jī)構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風(fēng)險的有效手段和保障措施。對、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點(diǎn)無關(guān)。對，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。對。對，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。對。（）12金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將可疑交易報其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后的15個工作日內(nèi)以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。（√）11客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告（√）11公司反洗錢機(jī)構(gòu)對掌握的公司反洗錢信息有保密義務(wù)，并有權(quán)制止一切泄露公司秘密的行為，以維護(hù)公司和客戶的安全和利益。（√）11客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報告。（√）11對于高風(fēng)險客戶，至少要每半年復(fù)核一次。（√）11“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”。（）1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理人民幣5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時，金融機(jī)構(gòu)必須核對客戶有效身份證件或其他身份證明文件。（）10客戶持本人在工商銀行北京分行金融街支行開立的賬戶，在工商銀行上海分行陸家嘴支行發(fā)生的大額交易，應(yīng)由工商銀行北京分行金融街支行報告。（√）10接收境外匯入款的金融機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)缺失匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所三項(xiàng)信息的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充。（）10金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時，應(yīng)了解保管箱的登記使用人。（）10政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。(X)9已經(jīng)設(shè)立專門反洗錢崗位的金融機(jī)構(gòu)，由該崗位相關(guān)人員報送大額、可疑交易報告即可，無需再明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告工作。9金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。（√）9中國人民銀行地市級以上分支機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易進(jìn)行監(jiān)督檢查。（√）8金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易僅限于《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》規(guī)定的七種情形。（√）8金融機(jī)構(gòu)懷疑客戶、資金、交易與恐怖組織和恐怖分子名單有關(guān)的，無論涉及資金金額或者財產(chǎn)價值大小，都應(yīng)當(dāng)提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。（）8人民銀行縣支行無權(quán)對金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）8中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話結(jié)束后，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》，并經(jīng)被約見人簽字確認(rèn)（√）8《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》不適用于金融租賃公司。（√）7中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的監(jiān)管范圍確定非現(xiàn)場監(jiān)管信息收集的內(nèi)容（）7金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向中國人民銀行或者中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。（）7如果客戶或者實(shí)際控制客戶的自然人、交易的實(shí)際受益人屬于外國現(xiàn)任人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)“外國政要”的客戶身份識別要求，履行勤勉盡職義務(wù)。（√）7金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上級主管部門的規(guī)定，向人民銀行報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料以及稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容。（）7中國人民銀行根據(jù)國務(wù)院授權(quán)代表中國政府開展反洗錢國際合作。（√）6金融機(jī)構(gòu)在按照中國人民銀行的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，不得立即解除臨時凍結(jié)。（）6金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報告人民幣、外幣大額交易和可疑交易。（）6反洗錢行政調(diào)查的對象僅限于金融機(jī)構(gòu)工作人員，不適用于非金融機(jī)構(gòu)工作人員。（）6“大量”系指交易金額單筆或者累計低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)的。（√）6交易同時符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告。（√）5保險機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁對同一家投保人發(fā)生賠付或辦理退保的情況，作為可疑交易進(jìn)行報告。（√）5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下屬分支機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。（）5接收并分析人民幣大額交易和可疑交易報告是中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)之一。（√）5中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)履行大額交易和可疑交易報告的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查（√）。（）4金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國人民銀行指定的機(jī)構(gòu)。（）4客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)。（）4金融機(jī)構(gòu)對本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶或者賬戶，至少每年進(jìn)行一次審核。（）4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶服務(wù)等級，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整風(fēng)險等級。（）3金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，可以口頭約定明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。（√）3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。（√）2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“服務(wù)你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。()27．國務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)定期通報反洗錢工作情況。詢問應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員均應(yīng)在筆錄上簽名。()24．《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，并進(jìn)行核對、登記。()22．并不是中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)都有對金融機(jī)構(gòu)的反洗錢行政調(diào)查權(quán)，但其所有分支機(jī)構(gòu)都有反洗錢監(jiān)督、檢查權(quán)。(√)20．金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行反洗錢宣傳和培訓(xùn)的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，可建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。()18．根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，臨時凍結(jié)不得超過七十二小時。(√)16．對可疑交易進(jìn)行調(diào)查后仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報案。(√)14．在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于三人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。()12．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。()10．金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時，可以向公安、工商行政管理等部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。(√)8．客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。(√)6．海關(guān)發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證券超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢行政主管部門通報，應(yīng)當(dāng)通報的金額標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同海關(guān)部署規(guī)定。(√)4．根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，反洗錢行政主管部門在履行反洗錢職責(zé)中獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢現(xiàn)場檢查和行政調(diào)查。(√)2．國務(wù)院反洗錢行政主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)在反洗錢工作中應(yīng)當(dāng)相互配合。答案：錯誤。答案：錯誤。5倍層高 答案：錯誤。答案：正確。 答案：錯誤。45176。~45176。答案：正確。答案：正確。答案：錯誤。答案：正確。答案：正確。1m 答案：錯誤。答案：正確。5倍層高 答案：錯誤。答案：正確。 答案：錯誤。45176。~45176。答案：正確。答案：正確。答案：錯誤根據(jù)《建筑施工作業(yè)勞動防護(hù)用品配備及使用標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ1842009）的規(guī)定，在勞動防護(hù)用品使用前，應(yīng)對其防護(hù)功能進(jìn)行必要的檢查和維修。答案：錯誤某單位電焊工進(jìn)行高處作業(yè)時，配備了安全帽與面罩連接式焊接防護(hù)面罩，該單位安全員認(rèn)為高空作業(yè)還應(yīng)系掛安全帶，于是找來架子工多余的安全帶讓該電焊工正確系掛，根據(jù)《建筑施工作業(yè)勞動防護(hù)用品配備及使用標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ1842009）的規(guī)定，該做法是否正確。答案：正確根據(jù)《建筑施工作業(yè)勞動防護(hù)用品配備及使用標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ1842009）的規(guī)定，信號指揮工應(yīng)配備專用標(biāo)志服裝。答案：正確根據(jù)《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ1462004）的規(guī)定，施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置排水溝及沉淀池，施工污水經(jīng)沉淀后方可排入市政污水管網(wǎng)或河流。判斷題，后因建設(shè)單位需進(jìn)行廣告宣傳，掛設(shè)宣傳條幅。《建筑施工塔式起重機(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 1962010）規(guī)定，塔式起重機(jī)降節(jié)時，必須遵循先拆除附著裝臵、后降節(jié)的規(guī)定，以確保塔式起重機(jī)在降節(jié)過程中的連貫性?！督ㄖ┕に狡鹬貦C(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 1962010）規(guī)定，起重設(shè)備安裝工程專業(yè)承包三級企業(yè)可承擔(dān)單項(xiàng)合同額不超過企業(yè)注冊資本金5倍的1000kN〃m及以下塔式起重機(jī)等起重設(shè)備，120t及以下起重機(jī)和龍門吊的安裝與拆卸。答案：錯誤。答案：正確。判斷題，根據(jù)《建筑施工塔式起重機(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 1962010）規(guī)定，安裝作業(yè)中應(yīng)一指揮，明確指揮信號?！督ㄖ┕ど禉C(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 2152010）規(guī)定，施工升降機(jī)使用期間，每3個月應(yīng)進(jìn)行不少于一次的額定載重量墜落試驗(yàn)。《建筑施工升降機(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 2152010）規(guī)定，在施工升降機(jī)基礎(chǔ)周邊水平距離10m以內(nèi)，不得開挖井不得堆放易燃易爆物品及其他雜物?！督ㄖ┕ど禉C(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 2152010）規(guī)定，施工升降機(jī)每天第一次使用前，司機(jī)應(yīng)將吊籠升離地面lm2m，停車試驗(yàn)制動器的可靠性。當(dāng)導(dǎo)軌架或附墻架上有人員作業(yè)時，必須由專業(yè)人員開動施工升降機(jī)。答案：正確。答案：正確。答案：錯誤。答案：正確?！督ㄖC(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 332012）規(guī)定，中小型機(jī)械上的傳動部分和旋轉(zhuǎn)部分應(yīng)設(shè)有防護(hù)罩，作業(yè)時，嚴(yán)禁拆卸?！督ㄖC(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 332012）規(guī)定，焊接前必須進(jìn)行動火審查，配備滅火器材和監(jiān)護(hù)人員后方可施工。6．根據(jù)《建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程》（JGJ 332012）規(guī)定，木工機(jī)械設(shè)備電源的安裝和拆除、機(jī)械電氣故障的排除，應(yīng)由專業(yè)電工進(jìn)行，木工機(jī)械應(yīng)使用倒順雙向開關(guān)以方便作業(yè)。調(diào)整支腿必須在無載荷時進(jìn)行，并將起重臂轉(zhuǎn)至正前或正后方可再行調(diào)整。答案：錯誤。答案：正確。答案：錯誤。答案：正確。答案：正確。答案：正確。答案：正確。答案：錯誤。答案：正確。/ 39答案：錯誤。答案：錯誤。答案：正確。答案：正確。答案：正確。施工作業(yè)所需腳手架的搭設(shè)應(yīng)符合相關(guān)安全規(guī)范要求?！督ㄖ┕ね潦焦こ贪踩夹g(shù)規(guī)范》（JGJ1802009）規(guī)定，基坑支護(hù)應(yīng)盡量避免在同一垂直作業(yè)面的上下層同時作業(yè)?！督ㄖ┕ね潦焦こ贪踩夹g(shù)規(guī)范》（JGJ1802009）規(guī)定，爆破后，應(yīng)在15分鐘后方準(zhǔn)進(jìn)入爆區(qū)檢查。必須采取一人操作、一人拉線，兩人配合作業(yè)?！督ㄖ┕ね潦焦こ贪踩夹g(shù)規(guī)范》（JGJ1802009）規(guī)定，操作人員必須戴絕緣手套和穿絕緣鞋?！督ㄖ┕ね潦焦こ贪踩夹g(shù)規(guī)范》（JGJ1802009）規(guī)定，兩臺以上壓路機(jī)同時碾壓時，前后間距不宜少于3米。單行道寬度不應(yīng)小于3米。答案：錯誤?！督ㄖ又ёo(hù)技術(shù)規(guī)程》（JGJ 1202012）的規(guī)定，錨桿的布臵應(yīng)符合下列規(guī)定:；多層錨桿，；，應(yīng)根據(jù)群錨效應(yīng)對錨桿抗拔承載力進(jìn)行折減或相鄰錨桿應(yīng)取不同的傾角；答案：錯誤?！督ㄖ又ёo(hù)技術(shù)規(guī)程》（JGJ 1202012）的規(guī)定。對同一基坑的不同部位，可采用不同的安全等級。答案：正確。答案：正確。答案：正確1根據(jù)《建筑工程大模板技術(shù)規(guī)程》（JGJ 742003）規(guī)定，整體式電梯井筒模應(yīng)支拆方便、定位準(zhǔn)確，并應(yīng)設(shè)臵專用操作平臺，保證施工安全。答案：錯誤1根據(jù)《建筑工程大模板技術(shù)規(guī)程》（JGJ 742003）規(guī)定，大模板的拆除順序應(yīng)遵循先支后拆、后支先拆的原則。答案：錯誤判斷題：1根據(jù)《建筑工程大模板技術(shù)規(guī)程》（JGJ 742003）規(guī)定，裝配式吊環(huán)與大模板采用螺栓連接時必須采用雙螺母。答案：正確根據(jù)《建筑施工模板安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 1622008）規(guī)定，用于模板體系的原木、方木和板材可采用目測法分級。答案：正確根據(jù)《建筑施工模板安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 1622008）規(guī)定，拆除爬升模板時，遇六級以上大風(fēng)應(yīng)停止拆除作業(yè)。答案：正確1根據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 462005）規(guī)定，夯土機(jī)械PE線的連接點(diǎn)不得少于3處。答案：錯誤根據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 462005）規(guī)定，配電箱、開關(guān)箱內(nèi)的連接線必須采用銅芯絕緣導(dǎo)線。答案：錯誤根據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 462005）規(guī)定，保護(hù)零線只能由工作接地線、配電室（總配電箱）電源側(cè)零線或總漏電保護(hù)器電源側(cè)零線引出。答案：正確根據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 462005）規(guī)定，照明變壓器必須使用雙繞組型安全隔離變壓器，嚴(yán)禁使用自耦變壓器。答案：正確根據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ 462005）規(guī)定，在五芯電纜中，淡藍(lán)色芯線必須用作PE線。/ 39判斷題：根據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安