【正文】 “MsoNormal” style=““積極開展稽核工作的專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進的稽核思想和理論，指導具體的稽核工作，全面增強稽核工作效果?！癕soNormal” style=““在做好稽核工作的同時，根據(jù)銀監(jiān)部門的要求，進一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動案件防范長效機制建設(shè)，把案件專項治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為?！癕soNormal” style=““適時開展后續(xù)跟蹤檢查，實現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性?！癕soNormal”科學合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成?！癕soNormal” style=““不斷加強和改進稽核工作。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實有效的措施，認真予以解決，促進稽核工作再上新臺階。每家全面稽核項目結(jié)束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領(lǐng)導報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領(lǐng)導和相關(guān)部室督促被稽核單位及時整改存在的問題。一是提高對問題的認識。通過離任稽核，增強了基層負責人的工作責任感，提高了經(jīng)營管理水平，促進了干部員工認真履行職責，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，消除風險隱患。通過專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風險，提出了合理的改進和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風險，提高了經(jīng)營管理水平；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作。12月份，按年初計劃對XX支行進行了后續(xù)稽核，確?；斯ぷ鞯倪B續(xù)性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規(guī)范操作行為。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點。一是有計劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核工作。對稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出、隱瞞不報等問題責任人，將依據(jù)規(guī)章制度嚴肅追究責任，在提高稽核工作質(zhì)量的同時，樹立稽核員的良好形象。經(jīng)領(lǐng)導批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺，提高了稽核工作效率和質(zhì)量；三是進一步規(guī)范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律?！癕soNormal” style=““一、加強稽核隊伍建設(shè)，提高稽核工作能力“MsoNormal” style=““一是建立定期學習制度。、一對一專家輔導式督改等方式 12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對XX至20103746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比XX年的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面： 。也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的。丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們在年初就和部領(lǐng)導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。我常想，部領(lǐng)導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。但第一次部內(nèi)會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進行歸類和分析?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導對稽核工作的支持力度。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。2010年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。而2010年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。《2010各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領(lǐng)導匯報?！?010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導好評。《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報?！度A夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。《稽核部工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。下面，我簡要對2010年的工作做以下總結(jié)：一、主要業(yè)務(wù)開展用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年，2010年是個制度規(guī)范年。（三）2010年是個制度規(guī)范年，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點，重新梳理第四篇：銀行稽核工作總結(jié)先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：2010年過去了，我很懷念它。、資金營運部等單位的主動溝通整改。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系