【正文】 A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．期貨投資2王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認為，隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們越來越多，期貨經紀業(yè)務大有潛力．于是王某增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司3％的股權增加到了6％，那么這次股權變更應當報批準． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：國務院2下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有__。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA1根據葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部1在運用分類排序法則需注意A：分類排序法，只適用于判斷價格的未來趨勢B：分類排序法，能預測價格的絕對水平或價格的變動幅度 C：這種分析方法出來的結論具有一致性和權威性D：這種分析方法所得到的結論與分析是個人的主觀判斷有較大關系1在進行期權交易的時候，需要支付保證金的是__。A．交易成本低 B．市場效率高C．具有規(guī)避風險的職能 D．具有杠桿效應1決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手一個美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時，該投資對該美國投資者不利。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌以下關于寬松的貨幣政策對于股指期貨影響說法正確的是A：利率水平的下降將會降低企業(yè)的成本，從而擴大企業(yè)的盈利空間 B：利率水平的上升將會降低企業(yè)的成本，從而擴大企業(yè)的盈利空間C：寬松的貨幣政策會拉動總需求，使得短期內的經濟增長減慢，宏觀經濟的快速增長狀態(tài)也會推動股指下跌D：寬松的貨幣政策會拉動總需求，使得短期內的經濟增長加快，宏觀經濟的快速增長狀態(tài)也會推動股指上漲下列各項屬于首席風險官對取得全面結算業(yè)務資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。A．任期 B．職責范圍 C．權利義務D．工作報告的程序和方式期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量的（）以上時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會員報告。A．股票指數 B．消費者指數 C．商品期貨指數 D．金屬銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種 C．對沖基金都是高風險的D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會2：開盤價 B：收盤價 C：最高價 D：結算價2申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的或有負債應當低于凈資產的（）。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．15 B．10 C．30 D．51介紹經紀商在國際上一般都以__的形式存在。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關系 D．期現(xiàn)套利關注的是不同期貨市場之間的價差1下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是__。A．基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B．基差風險源于套期保值者C．當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D．基差可能為正、負或零1下列關于期貨公司營業(yè)部經營管理的表述，正確的有__。期貨市場風險的特征有__。A．無效 B．按市價 C．按前日收盤價 D．等待進一步指示下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．期貨居間人 B．客戶經理 C．場內經紀人 D．期貨交易顧問當價格稍有下降即造成大量需求時，稱之為需求__。A．總經理 B．董事長 C．理事長 D．監(jiān)事長就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格__期權的執(zhí)行價格時，內涵價值為零。A：中國證監(jiān)會 B：會員大會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表2雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易2在下列國家中，__有玉米期貨交易。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．向協(xié)會申訴B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求1關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求關于侵權行為責任的正確描述有（）。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協(xié)調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率金融期貨的特點包括__。每題的備選項中，有多個符合題意）會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A．分類評價申訴機制 B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度2管理和使用的具體辦法由（）制定。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍2下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度1美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%1國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生1提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．200 B．50 C．160 D．240直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。4月15日的現(xiàn)貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．買賣何種期貨合約 B．何時買賣期貨合約 C．盈利的數額D．確定合約的交割月份2下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關系 D．期現(xiàn)套利關注的是不同期貨市場之間的價差2賣出套期保值主要用于__情況中。11月27日，IF112合約的當日結算價為3 750點，截至27日，該客戶的虧損額為。A．投資組合的設計、止損點的設計 B．報償與風險比的權衡C．在各個市場上應分配多少資金去投資D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式1某人的期貨初始保證金為250萬元。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特D．沙特阿拉伯1有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產金額 D：負債金額1在