【正文】 我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢知識測試以及實際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。通過在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點等活動，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。我中心支公司于20XX年XX月在全市所轄服務(wù)部開展了“反洗 3 錢宣傳月”活動，宣傳活動由公共資源部牽頭，成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動小組，對活動的時間、形式和要求進行了安排。將反洗錢內(nèi)容納入《代理制保險營銷員合規(guī)培訓(xùn)教材》，在全中支范圍內(nèi)的代理制保險營銷員的新人培訓(xùn)班中使用，充分利用新人培訓(xùn)班對相關(guān)新進外勤員工進行反洗錢相關(guān)知識培訓(xùn)，做到反洗錢培訓(xùn)制度化、普及化。六、反洗錢培訓(xùn)情況通過舉辦專項培訓(xùn)、早會宣導(dǎo)、知識測試、新人培訓(xùn)教材等形式對我中心支公司內(nèi)外勤員工進行培訓(xùn)。四、客戶身份識別情況在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴格按照《XXXX茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實施細則》 2 【2010修訂版】{XX茂發(fā)[20XX]第007號}來執(zhí)行。三、大額和可疑交易報告情況茂名中心支公司基本能按照《XXXX保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告實施細則》[20XX修訂版] {XX茂發(fā)[20XX]第007號}的文件的要求，加強對轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度，及時并準(zhǔn)確的填制各類報表向上級管理機構(gòu)報告。二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建立和執(zhí)行情況根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在2010年12月制定了《XX保險股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實施細則及操作規(guī)程》{XX茂發(fā)[20XX]第010號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度》{XX茂發(fā)[20XX]第011號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法》{XX茂發(fā)[20XX]第012號}、《XX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢 1 工作保密制度》{XX茂發(fā)[2010]第013號}、《XXXX保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{XX茂發(fā)[2010]第014號}、《XXXX茂名中心支公司反洗錢審計制度》的通知》{XX茂發(fā)[2010]第015號}、《關(guān)于進一步明確〈XXXX茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{XX茂發(fā)[2010]第016號}，在20XX年3月制定了《關(guān)于20XX反洗錢工作計劃的報告》{XX茂發(fā)[20XX]第001號}、《關(guān)于20XX反洗錢檢查計劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第002號}、《關(guān)于20XX反洗錢培訓(xùn)計劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第003號}、《關(guān)于20XX反洗錢宣傳計劃的通知》{XX茂發(fā)[20XX]第004號}。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況：我中心支公司反洗錢工作實行一把手負責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財務(wù)部經(jīng)理及運營部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺崗為合規(guī)情報員。要求各部門認真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負責(zé)此項工作的追蹤落實、匯總上報?？偣緦徲嫽瞬窟€對2010的反洗錢工作進行了內(nèi)部審計，提出了反洗錢工作中存在的不足和整改要求，有力地促進了反洗錢工作。（六）加強檢查，推動反洗錢工作的開展為保質(zhì)保量完成反洗錢工作，今年公司對全系統(tǒng)客戶身份識別及資料保存、可疑交易識別和報送等工作進行了抽查。（五）采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》今年是《反洗錢法》貫徹實施的第六年，我公司按照人行重慶營管部的統(tǒng)一部署，10月份我司采取多種形式，組織全系統(tǒng)開展了反洗錢宣傳月活動，宣傳貫徹《反洗錢法》。四是嚴把非現(xiàn)場監(jiān)管報表質(zhì)量關(guān)，全面提升反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表質(zhì)量。目前，共審核321條反洗錢可疑交易信息，其中較為可疑的交易60余筆，經(jīng)逐步研究均排除可疑交易，屬于團意險集體投保、退保情形或車輛集中報廢的情況等。目前，該系統(tǒng)運行良好，可疑交易交易數(shù)據(jù)的提取準(zhǔn)確度明顯提高。二是積極研發(fā)完善反洗錢大額可疑監(jiān)控系統(tǒng)，各分支機構(gòu)可以通過反洗錢大額可疑系統(tǒng)對相關(guān)數(shù)據(jù)進行抽取、篩選。目前，根據(jù)公司反洗錢工作具體情況正在按照保監(jiān)會《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》著手修訂完善公司反洗錢管理辦法及其實施細則等一系列內(nèi)控制度，進一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度。10月份，保監(jiān)會頒布實施《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》后，我司在轉(zhuǎn)發(fā)、組織學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，又對全體員工進行了反洗錢視頻培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，進一步提高了全體員工對反洗錢工作重要性的認識。為切實履行好反洗錢重要職責(zé)，各分支機構(gòu)利用晨會時間向全體員工灌輸反洗錢思想，力求使員工深刻領(lǐng)會反洗錢的精神和意義，確保公司反洗錢工作措施在業(yè)務(wù)第一線得到全面落實，提高其反洗錢的主動性和積極性。一是注重加強對各級高管人員反洗錢知識的培訓(xùn)，今年以來，先后組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，參加了中國保監(jiān)會組織董、監(jiān)事和高管人員法律法規(guī)培訓(xùn)班，提高各級高管人員對反洗錢工作的認識和自覺性。各級分支機構(gòu)結(jié)合各地人行和監(jiān)管機關(guān)的要求，定期召開反洗錢會議，貫徹落實上級的反洗錢工作要求，保證了反洗錢工作的順利進行。召開專題會議，研究部署反洗錢工作。現(xiàn)將2012年反洗錢工作總結(jié)報告如下：一、2012年反洗錢工作重點（一）注重領(lǐng)導(dǎo)，進一步完善組織機構(gòu)體系根據(jù)中國人民銀行反洗錢管理要求，為了扎實開展反洗錢工作，今年以來，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和部分部室整合、人員調(diào)整的實際情況，及時調(diào)整、補充完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實加強對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)公司。切實履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護國家的經(jīng)濟繁榮。加強稽核檢查，將反洗錢工作納入日常稽核檢查范圍，為反洗錢工作保駕護航。我公司將繼續(xù)通過在客服大廳和一樓電梯口宣傳欄張貼宣傳展板等方式，向客戶提供反洗錢基本常識的普及宣傳，柜臺一線人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會宣傳反洗錢工作，使大家認識到反洗錢對社會的危害性，自覺遵守和配合金融機構(gòu)的反洗錢工作。保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會反洗錢的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高、掌握反洗錢基礎(chǔ)知識和基本技能，不定期對培訓(xùn)內(nèi)容進行測試，提高員工對識別可疑交易的能力，履行好這一項重要職責(zé)。計劃在2013年3月份至11月間組織四次反洗錢工作會議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。