案件風險隱患排查自查報告(參考版)
2024-10-24 06:01本頁面
【正文】 XXXXX二〇一一年九月二十六日。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時對柜員現(xiàn)金進行調(diào)配及保證了營業(yè)正常現(xiàn)金使用又保證了日?，F(xiàn)金安全。大庫及柜員錢箱不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、等抵庫現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對分理處進行查庫、碰庫。領用有登記有領用柜員簽字。重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管理規(guī)定進行操作。柜員授權卡安制度嚴格管理，沒有柜員授權卡通用現(xiàn)象。建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時登記，定期更換柜員卡密碼，無一人使用多卡現(xiàn)象沒有將授權密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。對我分理處各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。2009年4月10日第五篇：2011年3季度案件風險隱患排查自查報告案件風險排查活動自查報告合行總部：按照總部2011（194）號文件精神：要求各網(wǎng)點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。在自查期間，對于客戶帳戶姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。四、賬戶資料保存情況。對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規(guī)定及時準確的填制各類報表向上級報告，協(xié)同聯(lián)社的有關部門對帳戶持有人進行調(diào)查。我社2009單筆**萬元（含**萬元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬元，經(jīng)自查，沒有為不明身份的人辦理相關業(yè)務。對于客戶開戶，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料，對于非自然人開戶，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等資料的真實性和有效性，確認無誤后才予以開立存款賬戶；對于自然人開戶，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無誤后才予以開立賬戶。在此次自查期間，通過學習案件排查的文件，對員工進行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進行一一解答。馬市坪信用社社2011年6月3日第四篇：關于案件風險排查自查報告關于排查案件風險自查報告***信用社接聯(lián)社的文件精神后
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