【正文】 礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進行改進。第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。第三步：安全風險評估。對礦領導成員進行責任劃分，根據(jù)業(yè)務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規(guī)、規(guī)程、標準；煤礦生產作業(yè)計劃、相關規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。附件2 安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。六、“五步”評估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。五、故障假設分析法（WI）該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。5．制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。本方法主要步驟： 1．危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。本方法適用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。2．劃分單元，明確功能。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。本方法主要分析步驟是：1．建立研究組，確定任務、研究對象。本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。第四十二條 各相關未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元。第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。第三十三條 實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調整和修訂。第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業(yè)有關標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第十八條 單位負責人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。評估報告書必須報上一級業(yè)務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業(yè)。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。特殊施工作業(yè)主要指下列內容：1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；2．特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3．重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4．其他復雜、特殊施工作業(yè)。第十二條 特殊施工作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。各作業(yè)班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。連續(xù)建設作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評估。（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。主要包括以下四種情況：（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關業(yè)務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布臵、設備選型、勞動組織確定等。第三章 安全風險辨識范圍第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。第二章 組織管理第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。第一章 總則第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。第二十三條本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構發(fā)生大的調整。表4風險管控登記臺帳填表單位：NO：序號識別時間審定時間單位或活動數(shù)目合計備注4級3級2級1級（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。第二十條風險培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。第十八條依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。第五章風險管控執(zhí)行程序第十七條安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃”，經(jīng)分管領導批準后下發(fā)執(zhí)行。第十五條在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。第十四條風險控制措施應包括：（1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。（2）同一爆炸危險區(qū)域內，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。1級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。表32事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產損失/萬元停工企業(yè)形象違反法律、法規(guī)和標準死亡50部分裝置（2套）或設備重大國際影響潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力252套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10套裝置停工或設備地區(qū)影響不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表33安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20251級巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15162級重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9123級中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通年內治理≤4級可接受、輕微或可忽略的風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經(jīng)費時治理或需保存記錄表34風險矩陣表后果等級(S)低中高很高很高低低中高很高低低中中高低低低低中低低低低低事故可能性（L）第四章安全風險的控制第十三條風險管控要求風險管控原則如下：4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在