農(nóng)商行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)(參考版)
2024-10-14 01:19本頁面
【正文】 對需調(diào)查的來信來訪問題，及時登記呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，按領(lǐng)導(dǎo)批示快速調(diào)查取證，準(zhǔn)確及時答復(fù)或上報(bào)。八、堅(jiān)持以人為本的原則，切實(shí)做好信訪工作（一）堅(jiān)持以人為本的原則，認(rèn)真接待好每一位來信來訪人員，耐心細(xì)致地做好思想工作，講清法律、政策和規(guī)定，指明解決問題的途徑和方法，力爭做到對初訪和初信一次調(diào)處成功，減少重復(fù)來訪或越級上訪，切實(shí)做到上為領(lǐng)導(dǎo)排憂，下為員工客戶解難。（二）為本行各部門和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及員工提供日常法律咨詢服務(wù)；對重大、疑難的法律咨詢問題，會同監(jiān)管部門、司法部門以及法律顧問意見，提出咨詢意見；對接“普法工作”，適時對本行員工開展普法教育。（四）適時組織或參與合規(guī)文化教育活動和合規(guī)知識宣傳，努力營造合規(guī)文化氛圍；積極開展典型案例、警示教育，增強(qiáng)廣大干部員工自律意識。（二）針對相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)及員工在經(jīng)營管理活動中存在的違法違規(guī)問題或不規(guī)范操作行為，及時以合規(guī)工作意見書、合規(guī)督辦單等形式，向有關(guān)部門及人員催辦，確保跟蹤落實(shí)到位。3重點(diǎn)抓好問題整改，杜絕有檢查無整改、有整改措施不落實(shí)現(xiàn)象；對整改不力或不到位的相關(guān)責(zé)任人員按規(guī)定從嚴(yán)問責(zé)。二是加強(qiáng)異常交易信息和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常交易信息，及時與業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行溝通，及時核查和處置，及時捕捉和揭示風(fēng)險(xiǎn)苗頭，有效防止風(fēng)險(xiǎn)的聚集和擴(kuò)散。四、創(chuàng)新的工作方式方法，強(qiáng)化對風(fēng)險(xiǎn)貸款、異常交易等責(zé)任落實(shí)充分運(yùn)用信貸管理系統(tǒng)和異常交易信息系統(tǒng)等現(xiàn)代化管理資源，強(qiáng)化非現(xiàn)場稽核工作，減少現(xiàn)場稽核工作時間，提高工作效率。（三）切實(shí)加大常規(guī)稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）檢查力度，每季對所有網(wǎng)點(diǎn)主要業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合規(guī)性以及員工履職等情況進(jìn)行全面檢查，努力做到“時間不間斷、業(yè)務(wù)全覆蓋”，對發(fā)現(xiàn)的問題及時通報(bào)、督導(dǎo)整改和嚴(yán)格問責(zé)。三、強(qiáng)化專項(xiàng)稽核和經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核，做實(shí)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)等常規(guī)檢查（一）重點(diǎn)開展2012年新增貸款合規(guī)性檢查、銀企對帳檢查、票據(jù)檢查及重要空白憑證檢查，通過對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的檢查，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。三是落實(shí)檢查人員職責(zé)，檢查人員必須在事實(shí)確認(rèn)書簽字確認(rèn)，對應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題而未發(fā)現(xiàn)的要對檢查人員問責(zé)。一是規(guī)范稽核工作程序，在相關(guān)稽核工作制度規(guī)定下，制定稽核工作操作流程，并嚴(yán)格按操作規(guī)程操作。二、加強(qiáng)制度的建設(shè)和落實(shí)，實(shí)現(xiàn)稽核工作規(guī)范化、流程化（一）根據(jù)省聯(lián)社有關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合XX農(nóng)商銀行的實(shí)際，著手建立適合服務(wù)和管理XX農(nóng)商行業(yè)務(wù)發(fā)展的稽核制度：《XX農(nóng)村商業(yè)銀行稽核工作規(guī)定》、《XX農(nóng)村商業(yè)銀行現(xiàn)場稽核操作規(guī)程》等。具體工作意見如下：一、加強(qiáng)稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）隊(duì)伍建設(shè)，全面提高稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）人員素質(zhì)為進(jìn)一步提高稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）隊(duì)伍的整體素質(zhì)，提高稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）工作的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）工作的職能作用，2013年擬重點(diǎn)抓好稽核（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）人員的自學(xué)、組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確?；耍L(fēng)險(xiǎn)合規(guī)）人員全面熟悉有關(guān)金融法律法規(guī)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，尤其要強(qiáng)化對各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的管理規(guī)章和操作規(guī)程的了解和掌握，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識教育和職業(yè)道德教育。 12.（判斷題）如果，合規(guī)管理部門認(rèn)為法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變動將導(dǎo)致本行內(nèi)部規(guī)章制度存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)負(fù)責(zé)人書面匯報(bào)，并提出風(fēng)險(xiǎn)處置措施。對錯11.(單選題)人民銀行、銀監(jiān)會等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)對本行合規(guī)管理工作進(jìn)行檢查時，被檢查單位應(yīng)在接受檢查（）個工作日內(nèi)將《接受外部合規(guī)檢查報(bào)告表》報(bào)總行合規(guī)管理部。 (多選題)以下屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的是（）。對錯8.(單選題)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)合規(guī)問責(zé)的調(diào)查并提出問責(zé)建議，在職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施批評教育。對錯(多選題)合規(guī)管理部門作為協(xié)助高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門，包括 5.(多選題)本行合規(guī)考核的目的是、職位變動、培訓(xùn)與發(fā)展等人力資源工作提供有效的依據(jù) ，形成良好的溝通機(jī)制，確保本行發(fā)展戰(zhàn)略快速平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)（判斷題）總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)全行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，包括支行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)。錯對錯3.（判斷題）審計(jì)稽核部門應(yīng)定期審計(jì)、評價合規(guī)性審查盡職情況。第四篇：重慶農(nóng)商行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法滿分重慶農(nóng)商行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法滿分題1（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因未遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而已經(jīng)遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。對業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的內(nèi)控與制約。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點(diǎn)，組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有
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