【正文】 （3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明。3）糾正措施完成期限（1）嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時(shí)間可再短些。②受審部門(mén)提交糾正措施的實(shí)施記錄，審核員據(jù)此驗(yàn)證其是否已完成，這適用于一般不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。2）糾正措施的跟蹤原則糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審部門(mén)切實(shí)采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)。（2）監(jiān)控受審部門(mén)對(duì)現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。（8）審核報(bào)告的分發(fā)清單7．糾正措施及其跟蹤1）糾正措施及其跟蹤的重要性在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問(wèn)題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場(chǎng)審核完成及審核報(bào)告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計(jì)劃的有效實(shí)施。（6）不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布（將全部不符合項(xiàng)作為報(bào)告的附件）。（4）審核所依據(jù)的文件。（2）審核組成員和受審部門(mén)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所決定的，編寫(xiě)過(guò)程中如欲對(duì)此有所變動(dòng)，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績(jī)和問(wèn)題。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長(zhǎng)可宣布末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。審核組長(zhǎng)應(yīng)提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見(jiàn)的接受。（6）澄清。審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門(mén)未必是惟一的存在不符合的部門(mén)，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。審核組長(zhǎng)（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核部門(mén)是否理解不符合事實(shí)。審核組長(zhǎng)對(duì)企業(yè)的HSE管理體系實(shí)施的有效性做出基本評(píng)價(jià)，提出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。末次會(huì)議的內(nèi)容如下：（1）與會(huì)者簽到。在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見(jiàn)。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來(lái)看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。如果審核是按部門(mén)進(jìn)行的，則列出其不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說(shuō)明這個(gè)部門(mén)的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。[例4] 不符合報(bào)告見(jiàn)表4．審核結(jié)果的匯總分析有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，還應(yīng)對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析。根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來(lái)的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。（3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。3．確定不符合和編寫(xiě)不符合報(bào)告HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。（5）受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。因此在審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問(wèn)題。（3）充分利用檢查表。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。（2）要科學(xué)地選擇樣本。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：（1）審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程。2．現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議后應(yīng)立即入現(xiàn)場(chǎng)審核。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門(mén)人員及陪同人中應(yīng)參加首次會(huì)議。這些也是審核組長(zhǎng)應(yīng)在首次會(huì)議發(fā)言的主要內(nèi)容。以下對(duì)這些工作內(nèi)容逐項(xiàng)加以說(shuō)明。HSE管理體系內(nèi)部審核——實(shí)施（4）審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間到受審核方實(shí)施審核。（4）審核記錄。（2）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問(wèn)題。審閱該部門(mén)重要的記錄，如內(nèi)外審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。（10）組織跟蹤審核。（8）及時(shí)向受審核方通知不符合的審核情況。（6）及時(shí)發(fā)現(xiàn)審核目的的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報(bào)原因。（4）制定并傳達(dá)審核計(jì)劃，必要時(shí)與管理者代表、受審核部門(mén)和審核組成員磋商。（2）組建審核組，對(duì)人員的選用上，應(yīng)對(duì)潛在的利益沖突因素予以考慮。（4）為受審部門(mén)所接受：管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門(mén)的同意，當(dāng)受審核部門(mén)不肯接受委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選內(nèi)審員。（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門(mén)業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專業(yè)一致。7．審核日程安排見(jiàn)表編制人：（審核組長(zhǎng)）批準(zhǔn)人：（管理者代表）2．組成審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長(zhǎng)和審核組成員。5．審核組審核組長(zhǎng)：李A(yù)小組：劉 韓 杜B小組：王 錢(qián) 孫6．審核日期2001年6月24—2001年6月26日。2．審核性質(zhì)公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)，如受審核部門(mén)有特殊情況時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。2）集中式集中式內(nèi)部審核類似于認(rèn)證審核，就是在確定時(shí)間內(nèi)（一般為24天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門(mén)和要素。例1是按部門(mén)進(jìn)行內(nèi)部審核的內(nèi)審計(jì)劃的例子，供參考。對(duì)重點(diǎn)部門(mén)或要素的審核頻次可適度增加。1）分散滾動(dòng)式企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動(dòng)式的內(nèi)審計(jì)劃一般應(yīng)一年編制一份。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實(shí)施方法。所有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。4．組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍要有一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項(xiàng)重要的工作。這就需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。2．管理者代表要親自抓管理者代表應(yīng)確保按照SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計(jì)劃、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報(bào)告。1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門(mén)，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門(mén)的努力，權(quán)威性不夠。HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）有一個(gè)良好的開(kāi)端是內(nèi)審成功的必要條件。應(yīng)對(duì)各部門(mén)糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評(píng)審的依據(jù)之一。同時(shí)應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。4）編寫(xiě)審核報(bào)告審核組長(zhǎng)應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過(guò)體系管理部門(mén)下達(dá)給受審部門(mén)。在末次會(huì)議上，審核方應(yīng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報(bào)告和宣布審核結(jié)論。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫(xiě)不符合報(bào)告，并請(qǐng)受審核方對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可簽字。如果是例行審核，而且是對(duì)一個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核這種首次會(huì)議可適當(dāng)簡(jiǎn)化，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)是客觀的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及時(shí)通知受審部門(mén)，并請(qǐng)受審部門(mén)確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會(huì)議參加人員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。2）審核準(zhǔn)備由管理者代表指定審核組長(zhǎng)和批準(zhǔn)審核組的組成。如是例行審核按計(jì)劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門(mén)或要素。6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個(gè)步驟進(jìn)行。在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場(chǎng)等有較大改變；（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；（4）獲證后，證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。5．內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見(jiàn)而左右事實(shí)。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計(jì)劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。（3）是一項(xiàng)需經(jīng)常開(kāi)展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評(píng)審，不符合項(xiàng)需管理者組織糾正措施的實(shí)施。4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并致力于改進(jìn)。（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。（2）管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)體系文件。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門(mén)、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。2．審核范圍在明確審核目的后，審核組長(zhǎng)與受審核方應(yīng)確定審核范圍。堅(jiān)持以科技進(jìn)步為先導(dǎo)，以設(shè)計(jì)為龍頭，全面實(shí)施項(xiàng)目HSE控制；加強(qiáng)對(duì)全體員工的HSE宣貫，不斷提高員工的HSE意識(shí)和能力，提高員工自我保護(hù)意識(shí)和防護(hù)技能；強(qiáng)化危害識(shí)別和隱患治理，不斷改善工作環(huán)境，保護(hù)員工身心健康，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)；始終遵循法律法規(guī)，防治污染，保護(hù)生態(tài)環(huán)境；努力追求不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)一流的HSE業(yè)績(jī)。f)有權(quán)拒絕違章作業(yè)的指令，對(duì)他人違章作業(yè)加以勸阻和制止。第四篇：HSE職責(zé)（本站推薦） 勘察（巖土、測(cè)繪）、設(shè)計(jì)、咨詢部門(mén)職責(zé)a)貫徹執(zhí)行國(guó)家、地方政府有關(guān)HSE的方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和公司的HSE管理制度及規(guī)定，保證安全衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)設(shè)施與主體工程“三同時(shí)”；b)負(fù)責(zé)安全衛(wèi)生技術(shù)措施、環(huán)境保護(hù)技術(shù)措施項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、咨詢工作，確保工程的安全衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)設(shè)施完整性；在進(jìn)行安全、衛(wèi)生、環(huán)保、消防設(shè)施的選型時(shí)，征求工程管理部門(mén)、技術(shù)管理部門(mén)、HSE管理部門(mén)及顧客的意見(jiàn)；c)在編制初步設(shè)計(jì)（基礎(chǔ)設(shè)計(jì)）文件時(shí)，同時(shí)編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、勞動(dòng)衛(wèi)生專篇、消防專篇、環(huán)境保護(hù)專篇，并落實(shí)地方政府主管部門(mén)和安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)提出的要求；d)設(shè)計(jì)、咨詢時(shí)，工藝條件、設(shè)備和材料選型等應(yīng)滿足安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)的要求；e)收集、吸取因缺陷造成的事故教訓(xùn)，不斷完善勘察設(shè)計(jì)、咨詢；f)制定管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的HSE職責(zé)，建立HSE職責(zé)的檢查考核制度，明確人員的責(zé)任；g)建立勘察設(shè)計(jì)、咨詢審查制度，實(shí)行工程項(xiàng)目終身負(fù)責(zé)制，保證工程項(xiàng)目的安全性。5)認(rèn)真分析、判斷和處理各類事故苗頭，把事故消滅在萌芽狀態(tài)。3)上崗按規(guī)定著裝，妥善保管、正確使用各類勞動(dòng)防護(hù)器具和消防器材。1全體員工HSE職責(zé)1)貫徹執(zhí)行國(guó)家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。6)參加單位HSE檢查及事故的調(diào)查處理。4)深入現(xiàn)場(chǎng)巡回檢查，對(duì)各種直接作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行HSE監(jiān)督，及時(shí)糾正違章和失職行為，督促檢查隱患整改，遇有緊急情況有權(quán)令其停止作業(yè)。2)組織員工的HSE教育、反事故模擬演練和承包商作業(yè)前HSE教育。8)發(fā)生事故立即上報(bào)，組織搶險(xiǎn)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，參加事故調(diào)查、分析，落實(shí)防范措施。6)參加并指導(dǎo)班組的HSE活動(dòng)。4)負(fù)責(zé)對(duì)本單位員工的HSE培訓(xùn)教育和考核工作，提高全員HSE意識(shí)。2)組織對(duì)油庫(kù)、加油站的內(nèi)部審