【正文】 托馬斯：《西方世界的興起》 ? 經濟史中的結構變遷 ? 制度、制度變遷與經濟績效 ? 理解經濟變遷的過程 ? 奧爾森：集體行動的邏輯 ? 國家興衰探源 ? 權力與繁榮 ? 柯武剛、史漫飛：《制度經濟學 —— 社會秩序與公共政策》，商務印書館， 2023年。 第四，防止制度演進中出現(xiàn)路徑依賴狀況 閱讀文獻 ? 道格拉斯 ? 制度創(chuàng)新重點： 第一，建立完善的法治體系 第二，改革政治體系（減少既得利益集團對制度供給的阻力和成本）。如國家總在強調有能力對付通貨膨脹，如果人們對政府是信任的，通貨膨脹就不會進一步惡化。發(fā)展中國家取得民族獨立之后，權力集中到當初領導民族運動的少數(shù)人手中，這些人有可能替代原有舊的殖民勢力成為“隱蔽的帝國主義者”，給經濟危機埋下隱患。但變革必然要對既得利益格局、對分配結構進行調整，招致強有力的反對，增加了變革的成本。 （ 3） 既得利益集團的障礙 。陳舊觀念的制約，許多積極的經濟措施難以得到有效實施?，F(xiàn)代部門容易脫離傳統(tǒng)部門。 ? 發(fā)展中國家發(fā)展停滯的制度原因 （ 1） 二元結構 是發(fā)展中國家的顯著經濟特征。 市場制度、法律體系和道德（斯密） 第二，制度供給的不足。 ? 制度創(chuàng)新的動力在于一定時期的個人心智、歷史進程、文化和意識形態(tài)之中。 最后，經濟和制度變遷的速度是學習速度的函數(shù)。 首先，制度是人通過學習形成的思維模型和信仰結構的外化。 學習與制度變遷 諾思認為， 經濟變遷在很大程度上依賴于適應性效率（適應性學習過程） ，即一個社會在創(chuàng)造生產性的、穩(wěn)定的、公平的以及廣為接受的制度上的有效性。 其中一種制度的變遷，會改變交易成本，并引發(fā)演化新的習俗和準則以有效地解決將要出現(xiàn)的新問題。 組織的最大化活動會通過以上途徑引起正式規(guī)則的變遷。 ? 具有適應性效率的制度結構不僅會使組織更有效，同時也會隨著組織對適應性效率的要求的變遷而變遷。 ? 一個使組織具有適應性效率的制度結構要在促進探索、實驗與創(chuàng)新的程度上起關鍵作用。組織對技能和知識的系統(tǒng)投資以及它們在一個經濟中的應用表明，該經濟的動態(tài)演進必須要有一系列特定的制度特征。 ? 其次，制度變遷是有組織的經濟活動、知識存量及制度框架之間相互影響的結果。競爭迫使各個組織必須連續(xù)不斷地進行投資 — 在獲取知識和技能方面進行投資，以求生存。 ? 組織的最大化行為是通過以下三個方面規(guī)范和影響制度變遷的 ： ? 首先，制度變遷是組織對所有類型知識進行投資的派生需求。 組織、學習與制度變遷 組織與制度變遷 學習與制度變遷 組織與制度變遷 ? 諾思認為，組織是一種有目的的實體，實體中的創(chuàng)新者用它來使由社會制度結構賦予的機會所確定的財富、收入或其他目標最大化。 ? 個人意識形態(tài)的信念強，說明他的意識形態(tài)資本大，因而生產虔誠的影子價格低。 ? 虔誠可以看做是個人偏好函數(shù)的商品之一?！? ? 意識形態(tài)的制度性作用主要表現(xiàn)為： ? 意識形態(tài)是一種節(jié)約信息費用的工具； ? 成功的意識形態(tài)能有效地克服“搭便車”問題； ? 意識形態(tài)能減少強制執(zhí)行法律和法院決議以及實施其他制度的費用。它們還提供了沒有這些不公正的備選制度和實現(xiàn)它的道路。 ? 成功的反意識形態(tài)就是要讓人們相信現(xiàn)行的制度是不公正的，缺乏正義和公平。社會規(guī)則和產權的執(zhí)行費用大大降低，秩序就相對穩(wěn)定。 ? 維持一個現(xiàn)存制度離不開人們對它合理性的正面評價。 第三，成功的意識形態(tài)必須克服“搭便車”問題 ，其基本目的在于促進一些群體不再按照有關的成本與收益的簡單的、享樂主義的和個人的計算來行事。這意味著它要能夠得到新的團體的忠誠擁護，或者能夠作為外在條件變化的結果而得到舊的團體的忠誠擁護。 成功意識形態(tài)的三個特點 第一 ，因為意識形態(tài)是由相互關聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構成， 它必須解釋現(xiàn)存的產權結構和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分 。 意識形態(tài)會隨著人們的經驗的變化而變化。 ? 意識形態(tài)的特征 意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達成的一種節(jié)約費用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)從而使決策過程簡化。 意識形態(tài)與制度變遷 意識形態(tài)在制度變遷中的作用主要在于能夠減少誘致性制度變遷中的“搭便車”行為，提高誘致性制度變遷的發(fā)生率。 （ 福山：中國沒有解決壞皇帝問題？） ? 三是產權和個人權利必須很好地界定，使得當這些權利受到侵犯時個人能夠心知肚明。公民權利及其暗含的對政府的限制對于政治官員來說必須是自我實施的，即違背它們就會危及政治領導人的未來。 避免“諾思悖論” 的 制度矩陣 ? 一是有關公民權利和政府合法性的社會共享信念體系的建立，反映了與對政治官員行為的合法限制有關的社會規(guī)范的發(fā)展。憲法的有效性取決于它是多種利益集團討價還價后的一種折中契約?；疽?guī)則應該相對長期穩(wěn)定。 ? 諾思指出，私有產權制度的強化在很大程度上限制了政府的權力。 如何避免諾思悖論？ ? 諾思 認為，麥迪遜 （ 1937） 提出的行政部門、立法部門和司法部門三權分立的政府體制、立法兩院的進一步細化以及聯(lián)邦、州和地方政府的運行設計等憲法政治結構構成了解決這一悖論的一個解。 ? 而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護 “ 所有權 ”的壟斷權交給國家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務。在新制度經濟學家看來，任何時候有國家總比無國家（即無政府狀態(tài)）好。 ? 國家權力介入產權制度安排又往往不是中性的，在競爭約束和交易費用約束的雙重約束下，往往會導致低效的產權制度結構。 ? 國家提供的基本服務是博弈的基本規(guī)則，主要是界定形成產權結構的競爭與合作的基本制度。 —— wolf,1993 ? 政府失效表現(xiàn)為政府的計劃或綱領有時難以很好執(zhí)行，這種失效有時是偶然出現(xiàn)的，是不難糾正的；有時卻是天然的，是難以根本改進的。奧爾森認為，民主政體，或至少是代議制政體是滿足這一要求的條件，建立一個能給予共同利益最大決策權的政治體制。 政府的起源： 馮玉祥 “坐寇－流寇論” 國家起源的流寇定居理論 狹隘利益和涵蓋利益 看不見的左手和看不見的右手 權力的限制 ? 要使一個社會“擁有足以帶來經濟繁榮的市場”的條件是： ? （ 1）個人權利可靠、清晰的界定； ? （ 2）不存在任何形式的強取豪奪，即要存在一個“強化市場型政府” 。 ? 1971年在英國存在的各種團體中有 51％在 1939年以前就已成立，在法國此數(shù)為 37％，西德為 24％，日本為 19％。 ? 而英國在二戰(zhàn)后的增長速度是西方發(fā)達國家中最低的。從而導致社會的經濟效率和總產出下降，更多的資源被投入到尋租領域（公務員考試） ? 尋租 rentseeking ：尋求直接 非生產利潤 （尋找資源的 公共域 ） ? 壟斷能力產生租金 —— 尋求壟斷能力 —— 尋求管制 尋租活動 破壞了市場競爭 的公平性，使人們對市場機制和效率產生懷疑；更多地要求通過 政府干預 來彌補收入分配不均的現(xiàn)象，反而 創(chuàng)造 了更多的 尋租機會 ，產生更多的不公平競爭與效率損失 。 ? 當分利集團發(fā)展到足以取得成功的規(guī)模時，它必然采取排他性的政策，并力圖使其成員限制在收入相近與貢獻相近的范圍之內 。這也會增加供給公共物品的難度。 ? 集團成員的搭便車傾向是阻礙集團目標實現(xiàn)的根本問題。 ? 奧爾森認為理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的或者說集團的利益。 人類歷史上無效率的產權制度之所以成為 “ 常態(tài) ” ，其根源主要就在于此。因此，如果制度變遷中受損失者是統(tǒng)治者依賴其支持的那些集團，那么統(tǒng)治者會因為害怕自己的政治支持受到侵蝕而情愿不進行這種制度