基礎(chǔ)知識(4)答案(參考版)
2025-08-07 15:13本頁面
【正文】 60．【答案】A 【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則?！ ?58．【答案】B 【解析】會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近3年的年度會計報表?！ ?56．【答案】B 【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式?！ ?55．【答案】B 【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償?！ ?53．【答案】A 【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。 51．【答案】A 【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。 49．【答案】B 【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)?！ ?47．【答案】B 【解析】招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式?！ ?45．【答案】B 【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者，不包括個人投資者?！ ?43．【答案】A 【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！ ?41．【答案】A 【解析】當公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用?！ ?39．【答案】B 【解析】 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證?！ ?37．【答案】B 【解析】認股權(quán)證的換股比例越高，認股權(quán)證的價值越大?！ ?36．【答案】B 【解析】看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?！ ?34．【答案】A 【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)?！ ?32．【答案】B 【解析】計算基金資產(chǎn)總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。31．【答案】B 【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品；LOF是上市開放式基金。 29．【答案】A 【解析】證券投資基金的特點之一是分散風險?！ ?27．【答案】B 【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 25．【答案】B 【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。 23．【答案】B 【解析】按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。 22．【答案】B 【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債?！ ?20．【答案】A 【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債?！ ?18．【答案】B 【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券?！ ?16．【答案】A 【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金；②流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失?！ ?14．【答案】B 【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25％；公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15％以上。題中描述的是股票的賬面價值。 11．【答案】B 【解析】股票最基本的特征是收益性?！ ?10．【答案】B 【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時；②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配?！ ?9．【答案】A 【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。通過經(jīng)紀人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。 5．【答案】B 【解析】短期政府債券市場和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊?！ ?4．【答案】A 【解析】證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)?！ ?2．【答案】B 【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行；流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力?！ ?40．【答案】ABC 【解析】當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平。 39?！ ?37．【答案】ABCD 【解析】題中四項均正確。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位?！ ?34．【答案】
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