上海黃金交易所ppt課件(參考版)
2025-05-12 22:21本頁面
【正文】 ? 操作風(fēng)險(xiǎn)：接受客戶指令或根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行買賣操作時(shí)出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 二、代理交易管理（ 7） ? 會(huì)員代理交易應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn) ? 帳戶透支風(fēng)險(xiǎn)：全面了解客戶情況、資金實(shí)力、操作特點(diǎn)和信譽(yù)，制定配套的控制透支風(fēng)險(xiǎn)的措施。 二、代理交易管理（ 6） ? 信息通報(bào)及客戶培訓(xùn) ? 會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供本會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其他信息，對(duì)客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 ? 會(huì)員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消資格，該會(huì)員對(duì)其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。 ? 會(huì)員對(duì)客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。 ? 會(huì)員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。代理客戶應(yīng)允許完善客戶下達(dá)指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。 ? 代理會(huì)員不得將收取客戶的保證金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動(dòng)提供擔(dān)保。 二、代理交易管理（ 2） ? 客戶保證金管理 ? 代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自由資金于客戶保證金分賬管理，客戶保證鏡專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明顯核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算代替客戶明細(xì)賬。代理會(huì)員接受客戶委托從事交易時(shí)，應(yīng)事先對(duì)客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。 二、代理交易管理（ 1） ? 客戶授權(quán) ? 客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，必須由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。 ? （ 4）每筆交易完成后，會(huì)員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。 ? （ 2）交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng)由會(huì)員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。金融類和綜合類會(huì)員可以進(jìn)行代理業(yè)務(wù)，個(gè)人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會(huì)員進(jìn)行代理，自營會(huì)員不得從事代理業(yè)務(wù)。 ? 交易所實(shí)物交割實(shí)行 “ 一戶一碼制 ” 的交割原則，代理客戶應(yīng)取得客戶編碼，交易所在全國 35個(gè)城市設(shè)立 47家指定倉庫，金錠和金條由交易所統(tǒng)一調(diào)運(yùn)配送。交易所根據(jù)現(xiàn)貨全額 Au （ T+5）及延期交收交易交割次序，為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物交割。 交割 ? 交易所規(guī)定黃金的標(biāo)準(zhǔn)交割品種。 ? 會(huì)員自營和代理交易分別清算。 ? 參與 Au(T+5)和延期交易（ T+D）交收的會(huì)員 (自營或代理 )，在交割日交易結(jié)束前須將足額的貨款劃入清算準(zhǔn)備金賬戶；賣出交割的會(huì)員 (自營或代理 ),交易所將資金劃入該會(huì)員的清算準(zhǔn)備金賬戶。 ? 交易所指定中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行為清算銀行。 三、資金清算業(yè)務(wù)與交割 ? 資金清算 ? 交易所實(shí)行 “ 集中、凈額、直接 ” 的資金清算原則。黃金有 、 Au50g三個(gè)現(xiàn)貨實(shí)盤交易品種，和Au(T+5)與延期交收兩個(gè)現(xiàn)貨保證金交易品種； ? 鉑金有 ，和 Pt(T+5) 現(xiàn)貨保證金交易品種； ? 白銀準(zhǔn)備掛牌延期交收合約。 二、交易品種和價(jià)格 ? 交易所主要實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化撮合交易方式。非標(biāo)準(zhǔn)品種通過詢價(jià)等方式進(jìn)行，實(shí)行自主報(bào)價(jià)、協(xié)商成交。 ? 資格取消：
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