【正文】 21 / 21。政治平等的理論和實(shí)踐在社會制度未能出現(xiàn)重大變革的情況下，轉(zhuǎn)化為維護(hù)君主專制主義的內(nèi)化方式，而內(nèi)化的專制比外部的專制更有效率。以政治革新而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合力的形成，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合力而促進(jìn)政治的妥協(xié)與進(jìn)步，從而使二者步人良陸互動的軌道。但是，唐宋王朝官僚機(jī)構(gòu)缺乏對社會經(jīng)濟(jì)部門的控制與數(shù)位化管理能力，也為這些新興的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展留下了迴旋空間。這種農(nóng)業(yè)國家的行政管理，並不遵循經(jīng)濟(jì)原則，所以在社會出現(xiàn)大的變動時，對社會資源無法進(jìn)行合理的徵集與分配。但是，在面臨嚴(yán)峻社會挑戰(zhàn)與承受巨大變革壓力的情況下，除非得到強(qiáng)大的外力支援，否則制度變革很難成功。 制度變革的重要途徑，是依靠政策調(diào)整的累積而達(dá)到變革的最終完成，這一漫長的過程往往需要穩(wěn)定的政治、社會環(huán)境，並依賴社會各階層、各集團(tuán)的共識。如不進(jìn)行有效的經(jīng)濟(jì)改革，便難以消除矛盾增進(jìn)共同利益，並將無法避免地在政治上產(chǎn)生對立與紛爭，從而帶來社會的全面震盪，危及皇朝命運(yùn)”。例如，唐宋科舉制度的實(shí)行，本應(yīng)導(dǎo)致更為廣泛的社會平等化，但是正如斯波義信在《宋代江南經(jīng)濟(jì)史研究》中所說，宋代“逐漸增加的官戶享有優(yōu)免的特權(quán)，宗族勢力賴以強(qiáng)盛，貧困化的一般族人則淪為隸屬色彩較強(qiáng)的世僕。這些精英雖有政治野心，但是缺乏政治權(quán)利，因此難於形成如魏晉南北朝時期的士族式的排他性利益集團(tuán)。宋代政治趨於平等的社會階級原因是以文化和教育作為士的身份的確立標(biāo)準(zhǔn)。即花費(fèi)更多的代價，卻只能得到越來越少的結(jié)果，而且官僚集團(tuán)的低效率及龐大的財(cái)政支出，使社會總效益減少更為嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)制度的改良終於在政治制度的制約下，最終出現(xiàn)停滯。這種情況的出現(xiàn)，使唐宋社會的演化逐漸趨於社會財(cái)富的分配而非社會效率的提高方面。慶曆新政與王安石變法的主要目標(biāo)之一，都是為了提高宋王朝的行政效率，然而都在官僚集團(tuán)的維護(hù)既得利益之下遭到失敗。那麼這種在高度中央集權(quán)制和官僚制度之下的平等，就隱含著自身的矛盾與衰落的根源。但是，從政治平等趨勢中獲取利益的統(tǒng)治集團(tuán)成員佔(zhàn)據(jù)了主導(dǎo)地位，官僚統(tǒng)治集團(tuán)掌握國家主要權(quán)力的結(jié)果，使經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向提高效率和降低交易成本方向的變遷逐漸停滯，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域降低的交易成本，為政治領(lǐng)域的低效率和高交易成本所吞食。例如國有土地所有制之下，國家徵稅與監(jiān)督這一制度的交易成本高於私人土地所有制。但高度的中央集權(quán)又必然會導(dǎo)致行政事務(wù)的低效率與社會交易成本的上升，這是無法持久的。 但是，經(jīng)濟(jì)效率和政治公平的兩種演化途徑互相作用的結(jié)果，使唐宋之際演變出一種混合的社會制度：其中一部分制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而另一部分制度則注意於社會財(cái)富的再分配。這就是政治領(lǐng)域由注重效率逐漸被注重平等所取代的原因之一。 唐代後期至五代中央政權(quán)統(tǒng)治能力的下降，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型，思想文化多元化的趨勢，以及宋代統(tǒng)治集團(tuán)為保證制度的穩(wěn)定性的需要，是唐宋之際在政治行政領(lǐng)域，從效率到公平的變遷的內(nèi)在動力。宋代在政治領(lǐng)域注重平等的另一標(biāo)誌，是官僚士大夫集團(tuán)的政治地位較唐代有所提高，具有以天下為己任的價值觀念的士大夫階層興起，出現(xiàn)天子與士大夫共治天下的呼聲。這實(shí)際上就是官僚集團(tuán)內(nèi)部逐步出現(xiàn)機(jī)會平等和身份平等的趨勢。 在政治制度方面，宋朝注重官吏選拔的公平與機(jī)會平等，官僚階層取代了貴族階層成為社會的統(tǒng)治力量。與此同時，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域表現(xiàn)出對平等的淡薄，財(cái)富及資源出現(xiàn)更高程度的轉(zhuǎn)移與集中。宋代的許多手工業(yè)部門，如紡織業(yè)作坊規(guī)模巨大、分工細(xì)緻、工藝先進(jìn)。宋朝對於新興產(chǎn)業(yè)部門的國家控制力逐漸鬆弛。例如，在金融貨幣業(yè)，唐代後期，長安、揚(yáng)州等商業(yè)發(fā)達(dá)城市中，為便利豪商巨賈的貨幣存取，已出現(xiàn)了許多專營錢幣大量存取與貸出的金融機(jī)構(gòu)——櫃坊。宋代經(jīng)濟(jì)效率的提高，主要表現(xiàn)為土地產(chǎn)權(quán)逐步由國家平均分配土地的均田制向土地私有轉(zhuǎn)換，出現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的明晰化趨勢；國家權(quán)力對某些新興經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域控制相對薄弱。唐代的經(jīng)濟(jì)制度重平等輕效率，政治制度則重效率輕平等。玄宗便只好依靠那些沒有文才，甚至文化水準(zhǔn)也不是很高，但卻具有豐富的從政經(jīng)驗(yàn)和卓越政治才能的官吏來解決面臨的迫切需要解決的各項(xiàng)具體問題”。這種對行政效率的注重，甚至可以突破程式化的行政機(jī)構(gòu)的約束，如使職差遣制的出現(xiàn)到發(fā)展，其主要目的即為提高行政效率。唐代前期在政治制度方面注重效率的標(biāo)誌是：建立選拔宰相制度，設(shè)立翰林學(xué)士，邊境設(shè)置節(jié)度使，建立皇權(quán)之下高度程式化運(yùn)行的三省六部制，實(shí)行使職差遣制，大量吸收少數(shù)民族將領(lǐng)與官吏任職等等。這種立法精神，儘管在實(shí)行過程中因種種因素最終並未體現(xiàn)，但其出發(fā)點(diǎn)和動機(jī)是企圖追求一定條件下的均平，仍應(yīng)是肯定的。唐代前期經(jīng)濟(jì)制度對平等的注重，主要表現(xiàn)在諸如均田制、租庸調(diào)製的實(shí)行等方面。 我認(rèn)為唐宋制度變遷的特點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)制度及其運(yùn)行方式由注重平等到注重效率，而政治制度則由注重效率演變?yōu)樽⒅仄降?。謝元魯在這個基礎(chǔ)上，我們應(yīng)該更多關(guān)注的是第二和第三個層面的問題，立體地構(gòu)建制度的研究，立體地展現(xiàn)唐宋變革的演進(jìn)形態(tài)。對制度內(nèi)容的描述(這常常需要十分紮實(shí)的考證)是史學(xué)界歷來關(guān)注和著力的重點(diǎn)。從制度的研究而言，只有立體的制度史研究才是活的制度史研究(“活的制度史研究”借用鄧小南教授語——見其《走向“活”的制度史研究》)。作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果的制度，它們的形成過程在一定程度上也就是社會經(jīng)濟(jì)變革的演進(jìn)過程。從經(jīng)濟(jì)角度而言，隨著經(jīng)濟(jì)重心的南移，航海技術(shù)的進(jìn)步，已經(jīng)具備了大力發(fā)展海外貿(mào)易的物質(zhì)條件。另如宋代海外貿(mào)易制度也表現(xiàn)出了與其他經(jīng)濟(jì)制度相同的趨勢，就是官退民進(jìn)，重視經(jīng)濟(jì)效益的特點(diǎn)。宋代的土地制度、榷茶制度等很多經(jīng)濟(jì)制度都並非唐代制度連續(xù)演進(jìn)的結(jié)果，而是在宋朝新的環(huán)境下產(chǎn)生的。而宋初的鹽法因?yàn)閷ξ宕詠硇纬傻闹醒肱c地方新的分利機(jī)制，特別是淮浙鹽法因?yàn)榕c上供體系捆綁在一起，並沒有繼續(xù)唐代鹽法所體現(xiàn)的向間接專賣制度轉(zhuǎn)變的趨勢。 但是，制度變遷在順應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本趨勢，在總體上反映這一趨勢的同時，以什麼樣的具體形態(tài)出現(xiàn)，則更多地受到特定的歷史因素的影響。人們獲取社會地位的方式和目標(biāo)也有了很大的不同。世族制下相對凝固的社會結(jié)構(gòu)日益鬆弛，社會流動日益活躍，社會關(guān)係、社會觀念都發(fā)生了很大的變化。 從社會結(jié)構(gòu)的角度而言，最大的變化莫過於世族制的削弱和消失。同時，支持國家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的力量也發(fā)生了變化，原來被稱為工商雜稅的收入逐步成為國家財(cái)政最主要的支柱。唐宋之際並沒有發(fā)生足以影響社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動的技術(shù)革命，但是經(jīng)歷了中古漫長的經(jīng)濟(jì)衰落以後，生產(chǎn)力的恢復(fù)和經(jīng)濟(jì)的迅速增長，商品經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展，仍然足以引發(fā)原有經(jīng)濟(jì)體制的重大變革?？疾鞂?dǎo)致制度變遷的各種因素對於揭示唐宋社會變革也就顯得更為重要。但是制度變革並非社會經(jīng)濟(jì)以外的某種力量根據(jù)自己的意志制定新的社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，從制度的形成過程而言，制度是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，來源於社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。私有制增強(qiáng)的趨勢在手工業(yè)和礦業(yè)中也有明顯的體現(xiàn)。土地私有權(quán)的確立對生產(chǎn)者勞動積極性的激勵，早在中國發(fā)生第一次重大的制度變革，私有制取代公有制的春秋戰(zhàn)國時期，人們就已經(jīng)認(rèn)識到了。私有化則使人們對生產(chǎn)資料和勞動成果的佔(zhàn)有得到更大的保障。海外貿(mào)易方面也是如此。長期以來城市市場的管理實(shí)行坊市制度，市場管理被作為城市行政管理的附屬措施，實(shí)行定時定點(diǎn)的交易，即使人口百萬的長安也只有東、西兩市。之所以選擇人中，正如宋朝大臣曾比較過的，綱運(yùn)的成本要遠(yuǎn)大於入中。在很多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的管理中，經(jīng)濟(jì)的手段在不斷增加，行政的手段相對減弱。手工業(yè)領(lǐng)域，官營的縮小和民營的增長也體現(xiàn)了國家更多地退出直接經(jīng)營的趨勢。宋朝專賣制度仍然沿著這一趨勢發(fā)展，到蔡京茶法改革，國家退出了茶葉產(chǎn)、購、銷等所有環(huán)節(jié)的直接經(jīng)營，全部讓渡給民間。原來產(chǎn)、購、銷所有環(huán)節(jié)由國家獨(dú)佔(zhàn)的專賣領(lǐng)域，也逐漸向商人開放。如宋朝沿邊龐大的軍需供給主要是通過“入中”來解決的，國家給予商人比市場利潤高得多的“加饒”調(diào)動商人的積極性。長期以來，國家一直是“食租衣稅”，基本上通過賦役系統(tǒng)解決國家物資需求，而唐宋時期，特別是宋代，“和糴”、“和買”及其他形式的“政府購買”逐步增多(李曉教授近來在這方面的一系列研究就說明瞭這一點(diǎn))。當(dāng)然，在中央集權(quán)的體制中，這種回歸始終是有限和相對的。 國家在社會經(jīng)濟(jì)中的主要角色本應(yīng)是管理者而非經(jīng)營者。在宋代不但士大夫是與皇帝共治天下的人，工商業(yè)者也成為國家之本。商鞅、荀子等法家思想家設(shè)想的農(nóng)業(yè)社會最理想的構(gòu)成就是農(nóng)民、士兵和官吏。這意味著社會不同的階層都獲得了較以前更為寬鬆和廣闊的發(fā)展空間。在宋代的瓷器、礦業(yè)、紡織等生產(chǎn)領(lǐng)域中，民營都佔(zhàn)據(jù)了主導(dǎo)地位，而官營手工業(yè)也從唐朝後期開始逐步通過“買撲”、“實(shí)封投狀”的方式轉(zhuǎn)