【正文】 21 / 21。超過購匯額度的，按照超額率扣分，扣完為止。附加分10境內(nèi)QDII業(yè)務(wù)商業(yè)銀行從事代客境外理財業(yè)務(wù)中，累計購匯與累計結(jié)匯之間的差額（收益部分除外）是否超過外匯局核準(zhǔn)的購匯額度。根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，；扣完為止。是否按時報送各類報表及報告重大事項。附加分10境內(nèi)QDII托管行托管業(yè)務(wù)是否按照外匯管理規(guī)定要求為QDII辦理賬戶開立和使用。根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，；扣完為止。是否履行監(jiān)督QFII投資運(yùn)作的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時報備。是否及時、準(zhǔn)確報送賬戶收支和資產(chǎn)配置情況報表及報告重大事項。是否存在為QFII辦理超過外匯局批準(zhǔn)的投資額度或超過投資額度有效期匯入本金的情況。根據(jù)自查完成情況，對不按要求完成的扣0－；根據(jù)現(xiàn)場檢查配合程度，對不配合檢查的扣0－；根據(jù)整改情況，對未及時整改的扣0－1分；若存在重大外匯違規(guī)行為，作為最終核定銀行級別的參考因素。銀行對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題是否能夠積極、及時整改?！吨腥A人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008第532號）綜合、國際收支、經(jīng)常項目、2檢查情況專項檢查有自查要求的，銀行是否能夠按照檢查通知要求，認(rèn)真開展自查，不走過場。相關(guān)外匯管理法規(guī)及要求國際收支、經(jīng)常項目、資本項目三類業(yè)務(wù)各占2分其他42銀行外匯管理規(guī)定執(zhí)行及反饋對外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳是否到位；外匯局要求完成的工作是否積極配合落實；是否積極向外匯局反饋外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況；發(fā)現(xiàn)客戶有外匯違法行為是否及時上報。發(fā)生遲報、錯報、漏報或瞞報的。發(fā)生遲報、錯報、漏報或瞞報的。遲報、錯報、。遲報、錯報；瞞報一次扣1分。銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項下，發(fā)生遲報、錯報、漏報數(shù)據(jù)的。包括：遠(yuǎn)期各月簽約合計數(shù)據(jù)與本年累計簽約數(shù)據(jù)是否相等，等。是否按規(guī)定時間向外匯局報送銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。主要包括：（1）新準(zhǔn)入機(jī)構(gòu)漏報；（2）子項漏報，如漏報代客資本金結(jié)售匯、自身結(jié)售匯等；（3）結(jié)售匯報表數(shù)據(jù)小于銀行會計報表統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。（四）其它銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，已向外匯局報送自查情況，不扣分。（三）完整性（）報送的申報表統(tǒng)計內(nèi)容不全或申報表數(shù)量不全?！秶H收支統(tǒng)計申報辦法》（1995年中國人民銀行行長第2號令）《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)[2003]21號）《國際收支申報核查處罰規(guī)程》（匯發(fā)[1999]28號）《匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計申報操作規(guī)程》（[96]匯國發(fā)字第16號）2*金融機(jī)構(gòu)直接申報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報金融機(jī)構(gòu)對境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報數(shù)據(jù)是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報境內(nèi)銀行報送的非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)是否及時、準(zhǔn)確、完整地上報金融機(jī)構(gòu)直接投資申報數(shù)據(jù)（一）準(zhǔn)確性（）。匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)未按規(guī)定備份的，；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，無法恢復(fù)的（不可抗力除外）。（二）及時性（）未在規(guī)定時間內(nèi)報送或反饋申報數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準(zhǔn)）。銀行得分為平均值加該行偏離值（即該銀行在20分值中得到或減去的分?jǐn)?shù)），最后將銀行得分轉(zhuǎn)換為扣分來計算最終標(biāo)準(zhǔn)得分。說明：國際收支統(tǒng)計間接申報計分公式內(nèi)涵：該公式運(yùn)用函數(shù)分布進(jìn)行計算，設(shè)定一個平均值（80分），一個最高值（100分），一個最低值（60分）。國際收支統(tǒng)計間接申報系統(tǒng)未按規(guī)定備份的，；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣1分。（三）完整性（4分）未按規(guī)定報送基礎(chǔ)信息的。（二）及時性（3分）未按時傳輸相關(guān)數(shù)據(jù)文件的，；紙質(zhì)申報單（外匯局留存聯(lián)）未在規(guī)定的時間內(nèi)報送外匯局的（以外匯局收到日期為準(zhǔn)），；涉外收入統(tǒng)計表金額變動按以下標(biāo)準(zhǔn)扣分：%（%）以內(nèi)的不扣分，%%（%），%的扣1分。，；2；，；2；[超標(biāo)率=（短債余額－短債指標(biāo)）/短債指標(biāo)*100%]《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》（匯政發(fā)字[1997]第6號）《外債管理暫行辦法》（國家發(fā)展計劃委員會 財政部 國家外匯管理局令第28號）《國家外匯管理局關(guān)于實施境內(nèi)外資銀行外債管理辦法有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2004]59號）每年下達(dá)金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知。超標(biāo)率在010%（含），超標(biāo)率在1020%（含）之間的扣1分，超標(biāo)率在2050%（含），超標(biāo)率在50%以上的扣2分。1；提供不符合條件擔(dān)保的，；未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的，；融資性對外擔(dān)保超余額的，在1分內(nèi)按超標(biāo)率扣分。1；2；擅自為被擔(dān)保人辦理對外還本付息每筆扣1分。企業(yè)未按規(guī)定辦理貿(mào)易信貸登記手續(xù)，；銀行在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中登記信息錯誤。1；2；外債資金結(jié)匯或還本付息未經(jīng)核準(zhǔn)每筆扣1分；4；；違規(guī)辦理外債質(zhì)押人民幣貸款扣1分；未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2；未經(jīng)核準(zhǔn)匯出境外放款資金每筆扣1分；2；境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出處理不符合相關(guān)規(guī)定，；1；23項未經(jīng)核準(zhǔn)辦理每筆扣1分，；資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）；未經(jīng)核準(zhǔn)辦理入賬、購付匯或結(jié)匯業(yè)務(wù)（非資本金）每筆扣1分；未按核準(zhǔn)要求辦理入賬、購付匯或結(jié)匯（非資本金）；未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；開戶；3；第第8；；第6項每次扣3分；第7項每次扣1分。第第，第第，第銀行與議定客戶美元實際結(jié)算匯價超出浮動幅度管理規(guī)定的。銀行對客戶美元掛牌匯價不符合浮動幅度管理規(guī)定的。遲報：超過當(dāng)天規(guī)定報送時間、但在當(dāng)天工作時間之內(nèi)報送；漏報：在當(dāng)天未上報上一日數(shù)據(jù)；錯報：報送數(shù)據(jù)經(jīng)外匯局驗證錯誤的。銀行超過限額沒有如實填寫報表的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分?！吨腥A人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008第532號）第二十四、第二十六條《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國人民銀行令[2002]第4號）《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和退出管理方式的通知》（匯發(fā)[2007]20號）《中國人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[2005]201號）《國家外匯管理局關(guān)于外匯指定銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[2006]52號）《國家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項目結(jié)售匯審批原則及程序的通知》（匯發(fā)[2004]61號）《外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（中國人民銀行令[2003]第6號）《國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2007]48號）《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2008]24號）《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步明確個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2008]70號）1《國家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2007] 42號）1《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知》（匯發(fā)[2004]66號）3*結(jié)售匯綜合頭寸管理的合規(guī)性是否按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確向外匯局報送結(jié)售匯綜合頭寸報表（每個工作日10：00時之前報送上日銀行結(jié)售匯綜合頭寸）；是否將結(jié)售匯綜合頭寸保持在外匯局核定的頭寸限額內(nèi)（通過核對外匯局核定的銀行綜合頭寸限額批件和《銀行結(jié)售匯綜合頭寸日報表》實現(xiàn)）。n 當(dāng)前文檔修改密碼：8362839附1：銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)項目細(xì)目分值考核指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評分辦法主要參考文件依據(jù)備注業(yè)務(wù)合規(guī)60國際收支1211結(jié)售匯等業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性辦理即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)以及其它人民幣對外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)是否已經(jīng)過外匯局審批或備案，是否具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的基本條件；辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)時是否對客戶交易背景的真實性和合規(guī)性進(jìn)行審核；銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)期