銀行行長內(nèi)控工作總結(jié)(參考版)
2024-10-22 09:09本頁面
【正文】 （使用請雙擊 此處 刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心整理，謝謝使用 。 通過分行內(nèi)控綜合評價，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對操作風(fēng)險的防范意識。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對已整改的問題進(jìn)行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺賬，真正把整改工作落實(shí)到位。五是完善職工代表大會等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。三是實(shí)行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩(wěn)定的情況下，加強(qiáng)對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。一是要加強(qiáng)審核監(jiān)督，尤其是要加強(qiáng)對權(quán)力的審核監(jiān)督。二是要加強(qiáng)考核評價，落實(shí)審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時通報(bào)，及時整 改，獎優(yōu)罰劣，大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評價意見反饋等方式落實(shí)整改意見，使之整改一次，提高一次。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動作用認(rèn)識，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi) 控管理關(guān)系；二是提高內(nèi)控管理對防范金融風(fēng)險認(rèn)識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險；三是提高對存在問題的整改認(rèn)識，在整改中規(guī)范操作行為；四是提高對制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識，在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。 五、轄區(qū)評價期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況 今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故。 由于其它因素，有些問題難在近期整改。 有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合同文本文 （使用請雙擊 此處 刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心整理，謝謝使用 書填寫不規(guī)范、貸后檢查報(bào)告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。
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