【正文】 四、本標準依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章 （一）《中華人民共和國行政許可法》 （二）《中華人民共和國建筑法》 （三）《中華人民共和國注冊建筑師條例》 （四）《中華人民共 和國注冊建筑師條例實施細則》 （五）《建設工程勘察設計管理條例》 （六）《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》 （七）《建設工程質(zhì)量管理條例》 （八）《勘察設計注冊工程師管理規(guī)定》 （九）《注冊建造師管理規(guī)定》 （十）《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》 30 注冊建筑師 不良 記錄認定 行為標準 （ M1） 行為類別 行為 代碼 不良行為 法律依據(jù) 處罰依據(jù) M11注冊 M1101 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第十七條 《 中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十條 《中華人民共和國行政許可法》第七十八條 M1102 以欺騙、賄賂等不正當手段 取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十一條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十九條 《中華人民共和國行政許可法》第七十九條 M1103 變更聘用單位，未辦理變更 注冊而繼續(xù)在原單位執(zhí)業(yè) 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第二十條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十三 條 M1104 涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、互認資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第十六條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十四條 M12執(zhí)業(yè) M1201 超出《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》所規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè) 《中華人民共和國建筑法》第十四條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第二十八條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十一條 M1202 未經(jīng)注冊擅自承擔注冊建筑師的執(zhí)業(yè)范圍業(yè)務 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第二十五條 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第十三條 《中華人民共和國注冊建筑師條例》第三十條 M1203 未按照法律、法規(guī)和工程建 設強制性標準進行設計 《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第十三條 《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條 M1204 未受聘并注冊于中華人民共和國境內(nèi)一個具有工程設計資質(zhì)的單位，從事建筑工程設計執(zhí)業(yè)活動 《。 二、本標準所列不良行為，指違反相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章 ,被實施行政處罰的不良行為。 聯(lián)系人： 建筑市場監(jiān) 管司 明 剛 01058933262 信 息 中 心 秦海春 01058934536 附件：全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為記錄認定標準（試行） 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部辦公廳 二〇一一年六月七日 29 附件 全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為 記錄認定標準 （試行） 說 明 為了完善建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員誠信體系建設，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為和市場秩序，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章，根據(jù)各行業(yè)特點，我部制訂了全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為記錄認定標準。要按照《建筑市場誠信行為信息管理辦法》（建市 [2020]9 號）要求，登錄全國建筑市場誠信信息平臺，及時報送注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為信息。執(zhí)行中的有關(guān)問題和建議，請及時反饋我部建筑市場監(jiān)管司。 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部 二 ○ 一 ○ 年五月四日 28 關(guān)于印發(fā)《全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良 行為記錄認定標準》（試行）的通知 建辦市 [2020]38 號 各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設廳，直轄市建委（建設交通委），北京市規(guī)劃委，新疆生產(chǎn)建設兵團建設局： 為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)＜關(guān)于開展工程建設領(lǐng)域突出問題專項治理工作的意見＞的通知》、《中共中央紀委關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)＜工程建設領(lǐng) 域項目信息公開和誠信體系建設工作實施意見＞的通知》，進一步完善建筑市場誠信體系，及時向社會公布企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為信息，逐步建立守信激勵、失信懲戒制度，不斷完善信用信息公開共享、互聯(lián)互通機制，在《全國建筑市場各方主體不良行為記錄認定標準》（建市 [2020]9 號）基礎上，我部依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了《全國建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員不良行為記錄認定標準》（試行）。要認真貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導干部問責的暫行規(guī)定》，嚴格落實黨政領(lǐng)導干部問責制，對發(fā)生住宅工程質(zhì)量事故的，除按有關(guān)法律法規(guī)追究有關(guān)單位和個人的責任外，還要嚴格按照規(guī)定的問責內(nèi)容、問責程序，對有關(guān)黨政領(lǐng)導干部進行問責。 （二十七）加強組織領(lǐng)導。所有單位、個人和新聞媒體都有權(quán)舉報和揭發(fā)工程質(zhì)量問題。各地和有關(guān)單位要公布質(zhì)量舉報電話，建立質(zhì)量投訴渠道，完善投訴處理制度。建設單位要在住宅工程施工現(xiàn)場的顯著部位，將建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的名稱、聯(lián)系電話、主要責任人姓名和工程基本情況掛牌公示。實施統(tǒng)建的，要參照本文件進行管理，并嚴格執(zhí)行有關(guān)質(zhì)量管理規(guī)定。要加強質(zhì)量監(jiān)管隊伍建設，充實監(jiān)管人員，提供必要的工 作條件和經(jīng)費；要嚴格質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)和人員的考核，進一步加強監(jiān)管人員培訓教育，提高監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管人員執(zhí)法能力，保障住宅工程質(zhì)量監(jiān)管水平。對檢查中發(fā)現(xiàn)問題較多的住宅工程，要加大檢查頻次，并將其列入企業(yè)的不良記錄。要加大對住宅工程質(zhì)量的監(jiān)管力度，特別要加大對保障性安居工程質(zhì)量的監(jiān)管力度。 四、加強政府監(jiān)管和社會監(jiān)督，健全住宅工程質(zhì)量監(jiān)督體系 27 （二十五）加強政府監(jiān)管。住宅工程的建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的法定代表人、工程項目負責人、工程技術(shù)負責人、注冊執(zhí)業(yè)人員要按各自職責對所承擔的住宅工程項目在設計使用年限內(nèi)的質(zhì)量負終身責任。因注冊執(zhí)業(yè)人員的過錯造成工程質(zhì)量事故的， 要依法追究注冊執(zhí)業(yè)人員的責任。住宅工程項目要嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的注冊執(zhí)業(yè)管理制度。因參建單位責任導致工程質(zhì)量事故的，除追究直接責任人的責任外，還要追究參建單位法定代表人的領(lǐng)導責任?？辈?、設計、施工、監(jiān)理等單位按照法律規(guī)定和合同約定對所承接的住宅工程承擔相應法律責任。對政府部門作為建設單位直接負責組織建設的保障性安居工程發(fā)生工程質(zhì)量事故的，除依法追究有關(guān)責任人外，還要追究政府部門相關(guān)負責人的領(lǐng)導責任。建設單位的法定代表人要對所建設的住宅工程質(zhì)量負主要領(lǐng)導責任。 三、強化工程質(zhì)量負責制，落實住宅工程質(zhì)量責任 （二十一）強化建設單位法定代表人責任制。監(jiān)理單位要審查應急救援預案并督促落實各項應急準備措施。建設單位要建立健全應急搶險組織，充分考慮住宅工程施工過程中可能出現(xiàn)的緊急情況，制定施工應急救援預案，并開展應急救援預案的演練。對未按照規(guī)定移交建設工程檔案的建設單位以及在檔案管理中失職 的有關(guān)單位和人員，要依法嚴肅處理。建設單位要組織勘察、設計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位嚴格按照規(guī)定收集、整理、歸檔從項目決策立項到工程竣工驗收各環(huán)節(jié)的全部文件資料及竣工圖，并在規(guī)定時限內(nèi)向城市建設檔案管理機構(gòu)報送。 26 （十九）加強城市建設檔案管理。住宅工程發(fā)生重大質(zhì)量事故，事故發(fā)生單位要依法向工程項目所在地住房和城鄉(xiāng)建設主管部門及有關(guān)部門 報告。建設單位要按工程進度及時向工程項目所在地住房和城鄉(xiāng)建設主管部門報送工程質(zhì)量報告。 （十八）加強工程質(zhì)量報告工作。對因不履行保修義務或保修 不及時、不到位，造成工程質(zhì)量事故的建設單位和施工單位，要依法追究法律責任。施工單位要按照國家有關(guān)工程質(zhì)量保修規(guī)定和工程質(zhì)量保修書的要求，對住宅工程竣工驗收后在保修期限內(nèi)出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷予以修復。 （十七）加強工程質(zhì)量保修管理。 有條件的地區(qū)，在住宅工程竣工驗收前，要積極推行由建設單位組織實施的分戶驗收。住宅工程經(jīng)竣工驗收備案后，方可辦理房屋所有權(quán)證。各地要加強對住宅工程 竣工驗收備案的管理，將竣工驗收備案情況及時向社會公布。 （十六）加強竣工驗收管理。監(jiān)理單位要加強對施工現(xiàn)場的巡查，認真履行對重大質(zhì)量問題和事故的督促整改和報告的責任。設計單位要加強住宅工程項目實施過程中的駐場設計服務，及時解決 與設計有關(guān)的各種問題。建設單位要指定施工現(xiàn)場總代表人，全面負責協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場的組織管理。施工單位要按規(guī)定編制施工組織設計和專項施工方案并組織實施。施工單位要建立施工現(xiàn)場管理責任制，全面負責施工過程中的現(xiàn)場管理。對違反國家有關(guān)規(guī)定，任意壓縮合理工期或降低工程造價造成工程質(zhì)量事故的有關(guān)單位和個人，要依法追究法律責任。建設單位要嚴格執(zhí)行國家有關(guān)工程造價計價辦法和計價標準，不得任意降低住宅工程質(zhì)量標準，不得要求承包方以低于成本的價格競標。建設單位要從保證住宅工程安全和質(zhì)量的角度出發(fā)，科學確定住宅工程合理工期以及勘察、設計和施工等各階段的合理時間；要在住宅工程合同中明確合理工期要求，并嚴格約定工期調(diào)整的前提和條件。 （十四）加強工期和造價管理?？辈?、設計、施工、監(jiān)理單位及其注冊執(zhí)業(yè)人員，要嚴格按照建筑節(jié)能 強制性標準開展工作，加強節(jié)能管理，提高能源利用效率和可再生能源利用水平，保證住宅工程建筑節(jié)能質(zhì)量。 （十三）加強建筑節(jié)能管理。要認真落實總承包單位負責制，總承包單位要按照合同約定加強對分包單位的組織協(xié)調(diào)和管理，并對所承接工程質(zhì)量負總責。嚴禁總承包單位將承接工程轉(zhuǎn)包或?qū)⑵渲黧w工程分包，嚴禁分包單位將分包工程再分包。 （十二）加強總承包責任管理。確需修改的，建設單位要按有關(guān)規(guī)定將修改后的施工圖設計文件送原審查機構(gòu)審查。建設單位要嚴格執(zhí)行施工圖設計文件審查制度，及時將住宅工程施工圖設計文件報有關(guān)機構(gòu)審查；要先行將勘察文件報審，不得將勘察文件和設計文件同時報審，未經(jīng)審查合格的勘察文件不得作為設計依據(jù)。對于不按規(guī)定頒發(fā)施工許可證的有關(guān)部門和個人，要依法追究法律責任。各地要切實加強施工許可證的發(fā)放管理，嚴格依法審查住宅工程用地、規(guī)劃、設計 等前置條件，不符合法定條件的不得頒發(fā)施工許可證。依法必須申請領(lǐng)取施 工許可證的住宅工程未取得施工許可手續(xù)的，不得擅自開工建設。 （十）加強施工許可管理。各地要加強合同備案管理制度，及時掌握合同履約情況，減少合同爭議的發(fā)生。對于違反合同的單位，要依法追究違約責任。住宅工程的工程總承包、施工總承包、專業(yè)承包、勞務分包以及勘察、設計、施工、監(jiān)理、項目管理等都要依法訂立書面合同。對存在圍標、串標的企業(yè)以及不正確履行職責的招標代理 機構(gòu)、評標專家要依法進行處罰；對情節(jié)嚴重的，要依法降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、取消評標專家資格并追究其他法律責任。嚴禁圍標、串標，嚴禁招標代理機構(gòu)串通招標人或投標人操縱招標投標。 （八）加強工程招標投標管理。對不滿足資質(zhì)標 準、存在違法違規(guī)行為，以及出租、出借、重復注冊、不履行執(zhí)業(yè)責任等行為的企業(yè)和執(zhí)業(yè)人員，要依法進行處罰。住宅工程要嚴格執(zhí)行房地產(chǎn)開發(fā)、招標代理、勘察、設計、施工、監(jiān)理等企業(yè)資質(zhì)管理制度，嚴禁企業(yè)無資質(zhì)或超越資質(zhì)等級和業(yè)務范圍承攬業(yè)務。施工圖審查機構(gòu)要建立健全內(nèi)部質(zhì) 量管理制度，配備合格、專業(yè)配套的審查人員，嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定和認定范圍進行審查，不得降低標準或虛假審查，并要按規(guī)定將審查過程中發(fā)現(xiàn)的建設、勘察、設計單位和注冊執(zhí)業(yè)人員的違法違規(guī)行為向有關(guān)部門報告。施工圖審查機構(gòu)要依法對 23 施工圖設計文件（含勘察文件，下同）質(zhì)量承擔審查責任。工程質(zhì)量檢測機構(gòu)依法對其檢測數(shù)據(jù)和檢測報告的真實性和準確性負責，因違反國家有關(guān)規(guī)定給他人造成損失的，要依法承擔相應賠償責任及其他法律責任。監(jiān)理人員要按規(guī)定采取旁站、巡視、平行檢驗等多種形式，及時到位進行監(jiān)督檢查，對達不到規(guī)定要求的材料、設備、工程以及不符合要求的施工組織設計、施工方案不得簽字放行，并按規(guī)定及時向建設單位和有關(guān)部門報告，確保監(jiān)理工作質(zhì)量。監(jiān)理單位因不按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理職責，給建設單位造成損失的，要承擔違約賠償責任；因監(jiān)理單位弄虛作假，降低工程質(zhì)量標準，造成工程質(zhì)量事故的，要依法承擔相應法律責任。 （五） 監(jiān)理單位的責任。施工單位要嚴格按照經(jīng)審查合格的施工圖設計文件和施工技術(shù)標準進行施工，對住宅工程的施工質(zhì)量依法承擔責任。設計單位要建立健全質(zhì)量管理體系，加強設計過程的質(zhì)量控制，保證設計質(zhì)量符合工程建設標準和設計深度 22 的要求；要依法設計、精心設計，堅持以人為本，對容易產(chǎn)生質(zhì)量通病的部位和環(huán)節(jié)，實施優(yōu)化及細化設計；要配備足夠數(shù)量和符合資格的設計人員做好住宅工程設計和現(xiàn)場服務工作，嚴禁采用未按規(guī)定審定的可能影響住宅工程質(zhì)量和安全的技術(shù)和材料；要進一步強化注冊建筑師、 勘察設計注冊工程師等執(zhí)業(yè)人員的責任意識，加強文件審查，對不符合要求的設計文件不得簽字認可，確保所簽章的設計文件能夠滿足住宅工程對安全、抗震、節(jié)能、防火、環(huán)保、無障礙設計、公共衛(wèi)生和居住方便等結(jié)構(gòu)安全和使用功能的需要，并在設計使用年限內(nèi)有足夠的可靠性。