【正文】 同理， HS 等于零的曲線或 HS 等于 1 的曲線上的任何一點隨市場開放度的左右移動，都表示在非均衡增長模式下的結(jié)構(gòu)調(diào)整過程。虛線表示不穩(wěn)定均衡，有無限個這種均衡，但這種均衡都是短期而不是長期穩(wěn)定均衡，瞬時間消失，因而它不表示經(jīng)濟(jì)增長方式。圖中的粗實線表示長期穩(wěn)定均衡，而長期穩(wěn)定均衡指的是長期的產(chǎn)業(yè)分布模式，而產(chǎn) 業(yè)分布模式?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長模式。 ? 為市場開放度，當(dāng) ? 等于零時，兩個區(qū)域都是封閉經(jīng)濟(jì)；當(dāng) ? 等于 1 時，市場全部開放，交易成本等于零，此時產(chǎn)業(yè)分布模式不再起任何作用；一般來講，市場開放度介于零和 1 之間。為了討論的方便，我們假設(shè)有兩個區(qū)域，北部和南部區(qū)，兩個區(qū)域資源稟賦相等，初始的兩個區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額（總企業(yè)數(shù)量中某一區(qū)域企業(yè)數(shù)量所占的比重）相等。塊狀經(jīng)濟(jì)的粘性特征，在討論第五個特征時進(jìn)一步討論。塊狀經(jīng)濟(jì)的這種特征具有重要意義，首先，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動格局或路徑被鎖定時，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生力量是很難改變均衡狀態(tài)的，此時外生沖擊，如某種政治事變、人們預(yù)期的變動或出臺新的力度很大的區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策等，將起重要作用。在塊狀經(jīng)濟(jì)框架下，我們比較容易解釋這種特性。 第四，塊狀經(jīng)濟(jì)又一個突出的特征是區(qū)位的粘性，也就是“路徑依賴”。它還告訴我們，當(dāng)市場開放度較?。葱∮谀骋慌R界值）時，政策的邊際變動無法影響原有的經(jīng)濟(jì)增長模式。我們知道，要素流動就是企業(yè)的轉(zhuǎn)移過程，企業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果必然導(dǎo)致核心 邊緣結(jié)構(gòu)的形成，因而這種要素聚集與否決定了采取何種經(jīng)濟(jì)增長模式的問題，故質(zhì)變就是經(jīng)濟(jì)增長模式的變化。要素流動性增強的過程就是資源重新配置的過程，因此量變指的是某一經(jīng)濟(jì)增長模式下的資源配置或結(jié)構(gòu)調(diào)整問題。我們將在討論，市場開放度的提高將強化要素流動性。其實，這種突發(fā)性特征指的是量變到質(zhì)變的過程。 第三，在包含聚集力的 塊狀經(jīng)濟(jì)中，內(nèi)生的非對稱現(xiàn)象的發(fā)生是突發(fā)性的，這也是塊狀經(jīng)濟(jì)突出的特征之一。隨著貿(mào)易成本的降低，在某一臨界點上，聚集力大于分散力，對稱分布模式被打破，經(jīng)濟(jì)活動向某一區(qū)域集中。塊狀經(jīng)濟(jì)的重要的特征一為，聚集力與分散力通常都隨著貿(mào)易成本的下降而下降，但分散力的下降相對更快一些。 區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論并不排斥外生因素對經(jīng)濟(jì)活動空間分布的影響，但它的研究對象主要是初始時對稱的空間，主要探討經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生力量是如何決定空間分布模式的。與此相反，包含聚集力的經(jīng)濟(jì)中，要素流動性和市場開放度的提高，進(jìn)一步加劇初始的差異，最終導(dǎo)致形成核心 邊緣的產(chǎn)業(yè)分布格局，此時的經(jīng)濟(jì)增長模式為非均衡增長模 式。這些意味著，在沒有包含聚集力（也就是沒有循環(huán)因果鏈）的經(jīng)濟(jì)中，人口轉(zhuǎn)移將減弱不同地區(qū)生產(chǎn)方式之間的差異。斯托爾弗 薩繆爾遜定理告訴我們，交易成本下降為零時，某一國具 有相對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門的實際工資也下降。如果我們把上述情況和新古典模型中減少貿(mào)易壁壘時的情況相比較，則很容易理解這種內(nèi)生的非對稱性現(xiàn)象。反過來，這種因果鏈不存在或因果鏈的聚集力小于分散力，則初始震動的影響逐漸減弱，產(chǎn)業(yè)空間分布保持不變或變化幅度 較小，不至于形成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的核心 邊緣結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)增長模式為均衡增長模式。這樣，本地市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)成為因果關(guān)系，這種因果鏈進(jìn)一步放大初始震動對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響。從外地輸入產(chǎn)品需支付交易成本，因此從外地輸入的產(chǎn)品種類和數(shù)量的減少以及本地生產(chǎn)的產(chǎn)品 種類和數(shù)量的增多，意味著該區(qū)域市場上的產(chǎn)品價格相對較低。因某種震動而導(dǎo)致的勞動力或企業(yè)向某一區(qū)域的集中，擴(kuò)大了該區(qū)域的市場規(guī)模和該區(qū)域的供給能力，而以收益最大化為主要目標(biāo)的企業(yè)將選擇市場規(guī)模較大的區(qū)域作為生產(chǎn)區(qū)位。宏觀的經(jīng)濟(jì)活動空間格局是聚集力和分散力共同 作用的結(jié)果，聚集力包括本地市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)，而分散力主要指企業(yè)之間的相互競爭而導(dǎo)致的一種離心力。包含聚集力的經(jīng)濟(jì)學(xué)和不包含聚集力的經(jīng)濟(jì)學(xué)對塊狀經(jīng)濟(jì)的分析思路以及結(jié)論是完全不同的，下面所涉及到的塊狀經(jīng)濟(jì)的特征，與新古典的結(jié)論是完全相反的。 塊狀經(jīng)濟(jì)的重要特征 以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為主的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，祛除了空間這一極其重要的經(jīng)濟(jì)變量，任何國家或區(qū)域都變成了一19 個點，把這些不同的點排在一起（因為祛除空間因素，這些國家或地區(qū)都變成了一種符號，沒有任何涵義），則就變成了連續(xù)的點，顯然 ，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在這些點上是連續(xù)的，因而也就不存在非均衡力，也不存在聚集力，稱這些不包含聚集力的經(jīng)濟(jì)學(xué)為“平滑經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這種聚集力和分散力的相對大小決定了區(qū)際非均衡力，正因為區(qū)域間存在這種非均衡 力，區(qū)域經(jīng)濟(jì)具有塊狀特征，區(qū)際經(jīng)濟(jì)變量的變化不是連續(xù)的而是非連續(xù)的過程，常常是間斷或突發(fā)性。如果分散力大于聚集力，那么工人遷移等這種初始沖擊將降低北部的實際工資水平，這種實際工資水平的降低反過來抑制住初始沖擊的強化過程，使得初始均衡處于穩(wěn)定狀態(tài)。 我們把本地市場放大效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)稱為聚集力，把市場擁擠效應(yīng)稱為分散力。這種結(jié)果意味著北部的企業(yè)不得不支付較低的名義工資以便保持收支平衡，而在南部的企業(yè)由于競爭減弱，支付的名義工資相對于較高。由于上述原因，初始的這種沖擊（此處表現(xiàn)為工人的遷移）持續(xù)得到加強，工人的遷移改變了實際工資水平，這進(jìn)一步激勵工人從南部遷移到北部，這就形成了循環(huán)累積因果關(guān)系。由于本地市場放大效應(yīng)，市場規(guī)模的變化將促使南部的一些企業(yè)將遷移到北部。但當(dāng)至少一個工人從南部遷移到北部時，這種初始的對稱狀況將遭到破壞。這種過程是容易理解的。因此市場擁擠效應(yīng)阻止企業(yè)的進(jìn)一步集中。實際收入水平高，則企業(yè)和勞動力將向該區(qū)域集中，因而價格指數(shù)效應(yīng)也促使企業(yè)和勞動力的集中。價格指數(shù)效應(yīng)是指企業(yè)的集中對當(dāng)?shù)鼐用裆畛杀镜挠绊?。在兩個區(qū)域資源稟賦是對稱的情況下，如果某種外生沖擊改變原有需求的空間分布，擴(kuò)大了對某一區(qū)域的需求，則一些企業(yè)改變原來的區(qū)位，向該區(qū)域集中，這種生產(chǎn)區(qū)位的轉(zhuǎn)移將擴(kuò)大某一區(qū)域的市場規(guī)模，這種市場規(guī)模的擴(kuò)大又引發(fā)更大規(guī)模的企業(yè)的轉(zhuǎn)移，這種效應(yīng)我們稱為本地市場放大效應(yīng)。我們將在要素流動與經(jīng)濟(jì)增長中討論區(qū)際的這種非均衡力，但可以在這里簡單交待，這些非均衡力是由本地市場放大效應(yīng)、本地市場價格指數(shù)效應(yīng)以及市場擁擠效用的相對大小所決定。 塊狀之間的非均衡力以及循環(huán)累積因果關(guān)系 在前面，我們用較大的篇幅討論了塊狀經(jīng)濟(jì)的形成過程以及塊狀經(jīng)濟(jì)的非連續(xù)和間斷特征。同時，生產(chǎn)要素密集區(qū)較為容易發(fā)生各種創(chuàng)新活動，因為這些地區(qū)各種技術(shù)和知識較為密集，容易發(fā)生各種技術(shù)和知識的相互交融。在這種假設(shè)下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生力量是如何 6 Grossman G. M. and E. Helpman: Innovation and Growth in the Global Economy, MIT Press, 1992. 7 Keller W.: Geographic Localization of Internationnal Technology Diffusion, The American Economic Review, 2020, 92(1). 18 影響不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程和發(fā)展水平的問題。雖然外生的自然條件和要素稟賦的空間差異是經(jīng)濟(jì)活動空間差異的一個重要原因，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)尋找的是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生力量以及這些內(nèi)生力量如何影響經(jīng)濟(jì)活動空間差異的問題。 二、塊狀經(jīng)濟(jì)的主要特征 在前面，我們用較大的篇幅討論了塊狀經(jīng)濟(jì)的形成問題，區(qū)域經(jīng)濟(jì)為塊狀經(jīng)濟(jì)，而塊狀經(jīng)濟(jì)的最大特征為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的非連續(xù)和間斷?？傊捎谏a(chǎn)要素的不完全流動性、經(jīng)濟(jì)活動的完全不可分性、創(chuàng)新能力的區(qū)位鎖定作用和知識溢出的局部性、地方政府的補償作用以及要素的趨利性 特征，經(jīng)濟(jì)變量在空間維度上不是一個連續(xù)的過程，而是非連續(xù)的過程，具有塊狀特征，反過來，塊狀經(jīng)濟(jì)的最大特征為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的非連續(xù)和間斷。 除了上述四個原因之外，生產(chǎn)要素的趨利性特征也是形成塊狀經(jīng)濟(jì)的原因之一。因此，盡管存在實際 GDP 曲線的過渡帶，但交界處發(fā)達(dá)區(qū)域一側(cè)居民的實際福利水平高于另一側(cè)居民的福利水平，出現(xiàn)實際 GDP 曲 線的間斷現(xiàn)象。地方政府提高居民福利水平，不外乎是兩種途徑，一是盡可能加快本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而提高區(qū)域整體的人均實際收入水平，二是對本區(qū)域邊緣區(qū)（經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)）或弱勢群體通過轉(zhuǎn)移支付的方式進(jìn)行補償，提高邊緣區(qū)居民或弱勢群體的實際福利水平。在前面我們曾指出，地方政府這一監(jiān)管機(jī)構(gòu)是為了提高監(jiān)管效率和交易效率而出現(xiàn)的，但出現(xiàn)以后他們不會被動地參與經(jīng)濟(jì)活動而是積極地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動。但有人可能還提出疑問，即不考 慮行政區(qū)邊界，則實際 GDP 曲線跨越兩個區(qū)域邊界地帶時，可能是連續(xù)的而不是間斷的?？梢钥闯觯瑒?chuàng)新中心的區(qū)位鎖定作用以及知識溢出的局部效應(yīng)是形成塊狀經(jīng)濟(jì)的主要原因之一。據(jù)凱勒（ 2020）對 19701995 年世界主要國家創(chuàng)新活動的空間擴(kuò)散情況的研究，溢出的知識減弱到原有知識中心 二分之一的空間距離為 1200 公里 7。格羅斯 曼和赫爾普曼（ 1992）解釋知識和技術(shù)溢出為，“通過技術(shù)溢出，一是企業(yè)不必通過市場交易方式支付費用而獲得信息，二是信息的創(chuàng)造者或擁有者在現(xiàn)行的法律條件下無法阻止其他企業(yè)使用信息” 6。一般來講，核心區(qū)的創(chuàng)新能力較強，外圍區(qū)的創(chuàng)新能力較弱，這是核心區(qū)與外圍區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上存在差距的主要原因之一。 一般來講，創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新過程不是連續(xù)的過程，但眾多創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新不可能同一周期內(nèi)發(fā)生，許多創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新周期將相互錯開，因此如果形成創(chuàng)新中心，則創(chuàng)新中心的創(chuàng)新過程將是一個連續(xù)的過程，這種連續(xù)的創(chuàng)新過程使得創(chuàng)新中 心成為創(chuàng)新活動的領(lǐng)導(dǎo)者。但這種專業(yè)化知識具有排他性和競爭性，是不能直接從外部拿過來，因而這種專業(yè)化知識的創(chuàng)新取決于原有知識的積累，即創(chuàng)新能力本身也取決于原有的創(chuàng)新能力，也具有排他 性和競爭性?？梢钥闯觯?具有垂直效應(yīng)的專業(yè)化知識具有排他性（其他企業(yè)無法享受）和競爭性（其他企業(yè)須支付高額成本才能享受），正因為這種具有排他性和競爭性的專業(yè)化知識積累的差距以及由此所帶來的要素收益率的差距使得發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長存在差距。 阿羅的這種思想不僅包括了資本積累和知識積累的兩種外部性，還包括了知識的非排他性（主要指公共知識）導(dǎo)致知識擴(kuò)散的溢出性。 創(chuàng)新能力的區(qū)位鎖定作用和知識溢出的局部性 根據(jù)新增長理論，經(jīng)濟(jì)增長不是外生因素作用的結(jié)果而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生變量所決定，經(jīng)濟(jì)不依賴于外部力量的推定也能實現(xiàn)持續(xù)增長，而主要的內(nèi)生推動力就是內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步，因而對內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步實現(xiàn)機(jī)制的分析成了新增長理論的主要特征?？梢钥闯?，企業(yè)生產(chǎn)工序空間分割的非經(jīng)濟(jì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、聚集經(jīng)濟(jì)、交易費用的節(jié)省，都要求生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)活動盡可能聚集在一定的空間范圍內(nèi)，也就是說，經(jīng)濟(jì)活動不 可能在空間上隨意分散分布。經(jīng)濟(jì)活動之間交易內(nèi)容是多方面的，包括物質(zhì)的、非物質(zhì)的、有形的、無形的、長期穩(wěn)定的、不穩(wěn)定的，如果企業(yè)之間交易的物質(zhì)或信息流在形狀、質(zhì)量、密度等方面都是標(biāo)準(zhǔn)化的，或在時間和空間上都是可重復(fù)和穩(wěn)定的，此時企業(yè)之間的交易成本較低，因為一次性簽訂長期協(xié)議，則不用經(jīng)常性地進(jìn)行談判；如果企業(yè)之間交易在時間和空間上頻繁發(fā)生變化，交易的物質(zhì)或信息流也不是標(biāo)準(zhǔn)化的，此時交易成本就很大，因為企業(yè)之間的難以建立長期穩(wěn)定的關(guān)系；如果企業(yè)之間交易的不是具體的物質(zhì)和信息 流，也不能以簡單的訂貨方式或垂直指令來進(jìn)行交易，則此時的交易成本最大，因為這些交易都屬于個性化的無形交易，或需要特殊中介的交易，這種交易也就是我們平時所說的需要“公關(guān)”或“忍耐”的交易。經(jīng)濟(jì)活動的聚集，使各個企業(yè)共享當(dāng)?shù)氐母鞣N基礎(chǔ)設(shè)施和輔助行業(yè)所提供的專門的服務(wù)；由于技術(shù)的溢出效應(yīng)，企業(yè)之間可以模仿和學(xué)習(xí)，降低學(xué)習(xí)成本；企業(yè)和人口的集中，可以形成較高 效率的地區(qū)勞動力市場。而要實現(xiàn)企業(yè)層面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不同生產(chǎn)工序必須在某一空間內(nèi)集中起來。這是從某種產(chǎn)品生產(chǎn)工16 序考慮的。 經(jīng)濟(jì)活動的不完全可分性 經(jīng)濟(jì)活動最大的特征之一為經(jīng)濟(jì)活動的不可分性，任何經(jīng)濟(jì)活動與其他經(jīng)濟(jì)活動都是相互聯(lián)系的，這種經(jīng)濟(jì)活動之間的相互聯(lián)系總與一定的空間范圍聯(lián)系在一起的，個人的經(jīng)濟(jì)行為也不例外，除非是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)。第三，不同民族、不同風(fēng)俗、不同的宗教信仰也影響生產(chǎn)要素的流動。國家之間，政治制度和經(jīng)濟(jì)體 制不同，所采取的政策也不同，這就成了國際生產(chǎn)要素流動的障礙，常表現(xiàn)為貿(mào)易保護(hù)。與此相反，有些生產(chǎn)要素如勞動力、資金、知識和技術(shù)的流動和溢出是較為容易的，因而也稱為可流動要素。生產(chǎn)要素的不完全流動性，可以從以下幾個方面去理解，第一，有些生產(chǎn)要素如自然資源，對地表的附著力很強，在常態(tài)下無法自行流動。正因為這些要素的非流動性特征和分布的非均勻性，與這些生產(chǎn)要素相關(guān)的生產(chǎn)活動只能出現(xiàn)在這些生產(chǎn)要素富集的地方，這些地方也可以組織專門化生產(chǎn)，這就是李嘉圖的絕對優(yōu)勢。 生產(chǎn)要素的不完全流動性 地理學(xué)常以土地、礦藏、地形、水文和氣候等自然資源和自然條件的不均勻分布來解釋許多不同類型的經(jīng)濟(jì)活動區(qū)位，如上海成為港口城市是因為它有通往內(nèi)地的天然水道、我國山西省的燃料動力工業(yè)是以當(dāng)?shù)刎S富的煤炭資源為基礎(chǔ)、東北平原的黑土帶 使得東北平原地帶成為我國重要的糧產(chǎn)區(qū)之一等等，這種經(jīng)濟(jì)活動區(qū)位的簡單解釋至今在地理學(xué)著作中經(jīng)?？吹?。沒錯，但問題是為什么在實際 GDP 曲線上存在實際 GDP 的峰值區(qū)間？如果我們假設(shè)不同區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)相同（即投入產(chǎn)出比相同）、人們 的偏好相同，則與實際 GDP 峰值區(qū)間相對應(yīng)的空間范圍內(nèi)所使用的生產(chǎn)要素總量比實際 GDP 低值區(qū)間所使用的要素總量多。我們度量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時常用的指標(biāo)是人均 GDP（人均國內(nèi)生產(chǎn)總值），而這種人均 GDP 是某一區(qū)域 GDP 的總量除以人口總量。與此相反，對任何國家或地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)變量在時