20xx年證券公司個(gè)人年終工作總結(jié)(參考版)
2025-02-13 05:57本頁面
【正文】 。 慶幸的是我能夠認(rèn)識(shí)到自己的種種不足，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認(rèn)真對待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。 在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率 得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作 在做好本職工作之外，還要 不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶， 盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。 改進(jìn)措施： 證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。 行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚(yáng)。每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，管理日常報(bào)刊的收發(fā)；每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管；每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場所的正常運(yùn)行。 做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作 ； 分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí) 請領(lǐng)導(dǎo)閱辦， 將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中； 對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔 。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。 2021 年 4 月 28 日圓滿完成了 XX 營業(yè)部開業(yè)典禮， 2021 年 5 月 4日 組織召開 了 XX證券 XX營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會(huì)議， 2021 年 6 月 23日 組織召開 了大福證券港股投資報(bào)告會(huì) 。 負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。 二、行政工作 負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。 協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，參與財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了 2021 年度財(cái)務(wù)決算和 2021 年度財(cái)務(wù)預(yù)算。 按國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款 、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證；堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核（憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付），對不符手續(xù)的憑證不付款。 根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。過去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作： 一、出納工作 嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時(shí)匯報(bào)，及時(shí)處理。 我在 XX營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。 完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。 提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。 進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作 基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費(fèi)率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。 通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識(shí)和投資技巧的缺 乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識(shí)的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識(shí)和能力。 八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重 90 指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面 200ETF 基金的銷售。 七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平 為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在 營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。 六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作 為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個(gè)上報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。通過回訪 真誠服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。 遇風(fēng)險(xiǎn)教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教 育。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí)； 為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。 在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。 四、通過其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹立正確的投資理念，自 覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。 910 月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座 1場。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容， 三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都有一定程度的提高。 從 2 月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。 二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。 其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場投 資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。 證券公司個(gè)人工作總結(jié) 依照 2021 年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù) 。 四、下半年工作設(shè) 想 在下半年的工作中，一
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