【正文】 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 九、服務(wù)與交流 ?實(shí)行上市公司聯(lián)絡(luò)人制度 本部為每家上市公司指定了兩名 “ 上市公司服務(wù)聯(lián)絡(luò)人 ” ，上市公司在本部辦理任何業(yè)務(wù)，可直接與相關(guān)聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系。名冊(cè)數(shù)據(jù)內(nèi)容的意義請(qǐng)參閱 《 上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)快速入門手冊(cè) 》中的股東名冊(cè)數(shù)據(jù)接口。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：限售股份如被質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)，是否會(huì)影響其解除限售？ – A：如果限售股份存在凍結(jié)情況，對(duì)于未凍結(jié)的股份，可以全部或部分解除鎖定；對(duì)于凍結(jié)的股份，須一次性全部解除鎖定，不可部分解除，解除鎖定之后的股份仍然處于凍結(jié)狀態(tài)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：權(quán)益分派結(jié)束后，上市公司在向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門報(bào)稅時(shí)，需要提供關(guān)于扣稅的數(shù)據(jù)，登記結(jié)算公司是否能提供該數(shù)據(jù)？ – A：我司在權(quán)益分派結(jié)束后，自動(dòng)向上市公司提供 《 權(quán)益分派結(jié)果報(bào)表 》 ，該表中便有本次權(quán)益分派扣稅的相關(guān)數(shù)據(jù)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施 ?Q：我司所要求提供的初始登記、解除限售、墊付對(duì)價(jià)等業(yè)務(wù)的電子數(shù)據(jù)文件，應(yīng)如何制作？ – A：應(yīng)按照我司的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)接口（我司一般會(huì)提供空白的數(shù)據(jù)模板） ，使用Visual FoxPro來(lái)制作。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理存在的問(wèn)題（續(xù)） 其他方面的問(wèn)題： ? 高管同一身份證件下多個(gè)證券賬戶的問(wèn)題 需高管持本人身份證件到就近的證券公司辦理合并手續(xù) ? 原集中托管在登記公司的股份未指定證券公司托管單元編碼，造成解鎖股份不能正常賣出 高管可委托上市公司向登記公司申請(qǐng)辦理證券公司托管單元編碼的指定 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理存在的問(wèn)題（續(xù)） 其他方面的問(wèn)題： ? 高管證券賬戶資料與實(shí)際情況不符需要進(jìn)行修改，特別是身份證件號(hào)碼與他人重號(hào) 高管須憑戶籍所在派出所證明文件、或原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)書(shū)、或法院確權(quán)證明、或公證機(jī)關(guān)出具的公證文件等，到證券公司或登記公司進(jìn)行修改。 可轉(zhuǎn)讓剩余額度可隨上市公司分紅送股行為同比例自動(dòng)調(diào)增 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的使用 登記公司每個(gè)交易日根據(jù)高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度，對(duì)其新增 無(wú)限售條件股份進(jìn)行檢查并自動(dòng)進(jìn)行調(diào)整： 當(dāng)高管解除限售條件股份 ≦ 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的，其解除限 售條件股份可全部轉(zhuǎn)換成可上市交易的股份； 當(dāng)高管解除限售條件股份 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的，未超過(guò)部 分自動(dòng)轉(zhuǎn)換成可上市交易的股份，超過(guò)部分被自動(dòng)轉(zhuǎn)換為高管 鎖定股份，不能上市交易； 高管可使用其可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度進(jìn)行有限售條件股份質(zhì)押， 但質(zhì)押股份數(shù)量不能超過(guò)其可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度的計(jì)算 可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度，指高管可轉(zhuǎn)讓股份法定額度減去其無(wú) 限售條件股份后剩下的當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓股份剩余部分 例如：某高管持有本公司有限售條件股份 100萬(wàn)股和無(wú)限售條 件股份 2萬(wàn)股，他的可轉(zhuǎn)讓股份法定額度即為 。下一年 度按當(dāng)時(shí)所持有本公司股份總量的 25％重新計(jì)算 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求（續(xù)） ? 高管可轉(zhuǎn)讓股份的解鎖處理 ? 按實(shí)際解鎖比例解鎖高管所持本公司無(wú)限售條件股份的鎖定，被解鎖股份在每年年初的第二個(gè)交易日即可上市交易； ? 高管同一身份證件開(kāi)有多個(gè)證券賬戶的，可解鎖股份按每一個(gè)證券賬戶分別解鎖； ? 當(dāng)解鎖股份計(jì)算出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，直接取整數(shù)位；當(dāng)證券賬戶上本公司無(wú)限售條件股份余額不足 1000股的，一并解鎖； ? 被解鎖的股份仍托管在原證券公司托管單元編碼上。 （注：上述高管持有股份的解鎖和鎖定，不包括高管持有本公司有限售條件的股份，有限售條件股份的管理另議。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 高管股份管理要求 ? 上市未滿一年公司在任高管持有和新增股份自動(dòng)鎖定比例為100％； ? 上市滿一年公司在任高管股份持有和新增股份自動(dòng)鎖定比例為 75％； ? 離任未滿半年的高管股份全部鎖定，鎖定期自離任之日起半年。發(fā)現(xiàn)有誤的，須在當(dāng)天下午 2： 00之前以傳真方式通知本公司更正。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 業(yè)務(wù)受理原則 ?上市公司申報(bào)、確認(rèn)高管信息 通過(guò)深交所網(wǎng)站進(jìn)行在線申報(bào)高管姓名、 身份證件號(hào)碼、任職或離職時(shí)間等信息； 通過(guò)登記公司網(wǎng)站接收申報(bào)確認(rèn)信息，并根據(jù)登記公司要求反饋申報(bào)確認(rèn)結(jié)果； ? 深交所審核上市公司申報(bào)高管信息 深交所對(duì)上市公司申報(bào)高管信息進(jìn)行形式審查后， 將上市公司申報(bào)信息發(fā)送給登記公司進(jìn)行相關(guān)股份鎖定和解鎖處理； 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 業(yè)務(wù)受理原則 ?登記公司根據(jù)深交所指令進(jìn)行高管股份解鎖或鎖定 ? 對(duì)高管身份證件項(xiàng)下證券賬戶所持本公司股份按比例進(jìn)行鎖定 ? 對(duì)離任高管所持本公司股份進(jìn)行解鎖等處理。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改追送對(duì)價(jià)（續(xù)） 我司對(duì)上述材料進(jìn)行形式審核，對(duì)涉及本次股份變更登記結(jié)算相關(guān)內(nèi)容確認(rèn)無(wú)誤后，將 《 股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)追送方案實(shí)施公告 》 傳真至深交所，上市公司與深交所聯(lián)系刊登公告事宜 上市公司于追送對(duì)價(jià)股份變更登記日對(duì)我司實(shí)施的追送對(duì)價(jià)安排和股份變更登記處理結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)無(wú)誤后，我公司向上市公司出具 《 股份結(jié)構(gòu)表 》和 《 追送對(duì)價(jià)股份變更登記證明書(shū) 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改追送對(duì)價(jià)（續(xù)） ?注意事項(xiàng) – 如涉及以現(xiàn)金形式追送對(duì)價(jià)的，上市公司需于刊登 《 股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)追送方案實(shí)施公告 》 前，將對(duì)價(jià)現(xiàn)金全額劃至我公司指定銀行賬戶 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改墊付對(duì)價(jià)償還 ?有關(guān)規(guī)定 – 股權(quán)分置改革工作備忘錄第 10號(hào) ——墊付對(duì)價(jià)償還 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改墊付對(duì)價(jià)償還（續(xù)） ?業(yè)務(wù)原則 – 雙方股東協(xié)商一致 – 可以股份、現(xiàn)金或其他雙方認(rèn)同的方式償還 – 對(duì)于償還股東的主體資格、所持股份不存在瑕疵的，可采用以股份償還的方式 ? 不受一年鎖定期的限制 ? 無(wú)需繳納相關(guān)稅費(fèi) – 我司只受理上市公司董事會(huì)申請(qǐng)，不直接受理股東的申請(qǐng) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改墊付對(duì)價(jià)償還（續(xù)） ? 業(yè)務(wù)流程 1. 上市公司董事會(huì)向深交所提交相關(guān)申請(qǐng)材料 2. 深交所對(duì)墊付對(duì)價(jià)償還的合規(guī)性進(jìn)行審核，審核無(wú)異議后，出具 《 上市公司股權(quán)分置改革墊付對(duì)價(jià)償還確認(rèn)通知書(shū) 》 3. 上市公司董事會(huì)持經(jīng)深交所所確認(rèn)的 《 上市公司股權(quán)分置改革墊付對(duì)價(jià)償還確認(rèn)通知書(shū) 》 及相關(guān)申請(qǐng)材料（原件）向我司申請(qǐng)辦理墊付對(duì)價(jià)償還手續(xù) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改墊付對(duì)價(jià)償還（續(xù)） ?注意事項(xiàng) – 股東身份證明文件上的名稱需與我司提供的股東名冊(cè)上的股東名稱以及股東簽章的名稱一致 – 股東身份證明文件上的證件號(hào)（注冊(cè)號(hào)或身份證號(hào)）需與我司提供的股東名冊(cè)上的注冊(cè)號(hào)一致 – 營(yíng)業(yè)執(zhí)照需通過(guò)最近年度的年檢 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改增持股份解除鎖定 ?有關(guān)規(guī)定 – 股權(quán)分置改革工作備忘錄第 17號(hào) ——增持股份解除鎖定 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改增持股份解除鎖定（續(xù)） ?業(yè)務(wù)原則 – 當(dāng)增持股份解除鎖定條件滿足時(shí)，相關(guān)股東可委托上市公司董事會(huì)向我司提出增持股份解除鎖定的申請(qǐng)，我司不直接受理股東的申請(qǐng) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改增持股份解除鎖定（續(xù)） ?業(yè)務(wù)流程 上市公司將相關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)深交所 深交所審核無(wú)異議后，確定增持股份解除鎖定的日期，于解除鎖定股份日一個(gè)工作日之前向我司出具 《 上市公司股東增持股份解除鎖定通知 》 我司對(duì) 《 增持股份解除鎖定通知 》 內(nèi)容審核無(wú)異議后，蓋章并提交深交所 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 股改增持股份解除鎖定（續(xù)） 深交所安排上市公司進(jìn)行信息披露 我司辦理增持股份解除鎖定的手續(xù) 解除鎖定股份日次一交易日相關(guān)股份可以上市交易 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 非公開(kāi)發(fā)行新股登記 ? 工作流程 1. 上市公司完成發(fā)行認(rèn)購(gòu)程序后，向我司提交相關(guān)材料，申請(qǐng)辦理股份登記手續(xù) ? 需填報(bào)相關(guān)股東的股份持有人類別標(biāo)識(shí) 2. 確認(rèn)非公開(kāi)發(fā)行新股預(yù)登記名冊(cè) 3. 領(lǐng)取登記信息報(bào)表 4. 領(lǐng)取 《 新股發(fā)行登記證明書(shū) 》 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 五、高管股份管理 ?相關(guān)規(guī)定 ?業(yè)務(wù)受理原則 ?業(yè)務(wù)處理流程 ?高管股份管理要求 ?高管股份管理存在的問(wèn)題 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 相關(guān)規(guī)定 《 公司法 》 第 142條： 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 非交易過(guò)戶 ?以下情形不屬于限售范圍 – 在同一實(shí)際控制人控制之下不同主體之間的股份轉(zhuǎn)讓 – 因接受要約收購(gòu)發(fā)生的股份轉(zhuǎn)讓 – 因償還股權(quán)分置改革墊付對(duì)價(jià)發(fā)生的股份轉(zhuǎn)讓 – 因履行股權(quán)分置改革追送股份承諾而發(fā)生的股份轉(zhuǎn)讓 – 因司法裁決、公司解散等原因，導(dǎo)致股份持有人發(fā)生變化的 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 非交易過(guò)戶 ?上述情形中的股份受讓方須繼續(xù)履行股份出讓方有關(guān)原非流通股股份出售的相關(guān)承諾義務(wù)。 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 國(guó)有股管理（續(xù)） ?股份持有人類別標(biāo)識(shí) 名稱 代號(hào) 國(guó)家 00 國(guó)有法人 01 境內(nèi)一般法人 02 境內(nèi)自然人 03 境外法人 04 境外自然人 05 基金、產(chǎn)品等其他 06 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 非交易過(guò)戶 ?有關(guān)規(guī)定 – 《 上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則 》 – 《 關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問(wèn)題的通知 》