法律盡職調(diào)查清單-wenkub.com
2025-10-30 06:26 本頁面
【正文】 第五篇：盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單（一）基礎資產(chǎn)情況1審計報告（報告附注資料）；財務報告；以收費權作質(zhì)押的抵押合同、借款合同等相關文件；如有其它涉及抵押，請同時提供；基礎資產(chǎn)收費權限證明文件，包括合同、協(xié)議、政府文件等；評級報告及其它重要文件；銀行存款日記賬、現(xiàn)金日記賬的明細，包含對方科目；銷售客戶統(tǒng)計表、收款方式說明（銀行代收或現(xiàn)金收付方式）；每個月現(xiàn)金流量收支分布情況；每個月的現(xiàn)金流量收支分布情況；分年的成本明細表、管理費用明細表；融資情況說明，并請?zhí)峁┫嚓P借款情況統(tǒng)計表（包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱、擔保方式）及相關協(xié)議文件，發(fā)行債券的備案、批復文件（二）原始權益人情況調(diào)查全套工商登記資料公司設立時及歷次換發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)批準上述公司設立的政府主管部門批文司組織機構代碼證、國稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進出口業(yè)務的許可證等公司董事、監(jiān)事和高管人員的姓名、性別、年齡、學歷、職稱及任職經(jīng)歷；公司組織結構圖、部門職能介紹，以及公司主要內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況說明；公司最近三年訴訟或者仲裁的情況說明及相關訴訟或仲裁文件。、商標或版權侵權行為有關的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。％以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務合約、就職務津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧問或與其他有關機構之間的任何安排。七、知識產(chǎn)權（在國內(nèi)及國外注冊的）重要專利、專利申請、商標、服務商標、商號、品牌及版權（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權），并提供有關注冊證書。（水、電、氣、熱）。、合同及承諾。、團體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。、合作協(xié)議。，研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。二、經(jīng)營管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競爭研究和競爭策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過去重要投資項目的后評估三、業(yè)務文件、批準及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務的經(jīng)營許可證及批準（如法律要求）。（正、副本）、批準證書以及與設立該下屬企業(yè)有關的任何其他政府批準文件。、認證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權登記證；公司現(xiàn)有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。第一篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單來源：王久成律師發(fā)表時間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關于公司的設立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時辦理財政登記證二、關于公司的股權轉讓 《公司法》的有關規(guī)定、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關規(guī)定 ，股權權屬存在糾紛 三、關于公司的出資(含增資、減資) 四、關于公司的類型變更五、關于公司的合并
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