風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度-wenkub.com
2024-10-21 14:01 本頁(yè)面
【正文】 第五十三條本制度自頒布之日起執(zhí)行。涉嫌違法犯罪的，移交國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在每年6月和12月底前分別向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室提交本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)在每年度2月底、8月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交上年度風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告和本年度半年風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，為采油廠決策提供依據(jù)。第四十五條采油廠將排查化解重大風(fēng)險(xiǎn)納入各單位、各部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核范圍，定期或不定期對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)。（四）對(duì)重大法律糾紛案件進(jìn)行備案管理，保障企業(yè)合法權(quán)益，最大限度爭(zhēng)取企業(yè)利益。（二）對(duì)采油廠制度建設(shè)、政策制定進(jìn)行合法性審查，提出法律專業(yè)意見，防范規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)或堵塞制度設(shè)計(jì)漏洞。對(duì)投資項(xiàng)目過程實(shí)施出現(xiàn)偏差，相關(guān)政策、戰(zhàn)略調(diào)整投資遠(yuǎn)景無法估量，項(xiàng)目收益率低于預(yù)期或出現(xiàn)重大緊急情況時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，適時(shí)調(diào)整投資或停止、退出投資，采取有效途徑規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。采油廠制度歸口部門每年開展內(nèi)控制度集中檢查不少于1次；采油廠制度管理部門嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度審查程序，每年開展內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不少于2次，持續(xù)完善采油廠內(nèi)部控制制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行落地。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等,任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定。第三十九條采油廠風(fēng)險(xiǎn)控制方法一般采取事前、事中、事后控制。一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)一般由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室發(fā)布。第三十四條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式主要采取風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室預(yù)警告知、月度和季度相關(guān)例會(huì)通報(bào)、大監(jiān)督體系相關(guān)會(huì)議通報(bào)、采油廠通報(bào)等方式。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等。（六）結(jié)合不同發(fā)展階段和經(jīng)營(yíng)運(yùn)行管理重點(diǎn),持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（二）對(duì)方案的成本與收益比較。（二）減少風(fēng)險(xiǎn)指在權(quán)衡成本效益之后,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失,將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其數(shù)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以價(jià)值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。第二十六條各單位、各部門要按照責(zé)任主體，對(duì)收集初始資料進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合,進(jìn)行初始評(píng)估。（四）生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面收集國(guó)內(nèi)外采油企業(yè)在改革、生產(chǎn)運(yùn)行方面因管理不到位、忽視管理風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致?lián)p失的案例；收集集團(tuán)、油田公司對(duì)應(yīng)的政策文件及會(huì)議精神，對(duì)現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)操作流程情況進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn),分析采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多角度、多層級(jí)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素進(jìn)行分析研究。（三）安全穩(wěn)定、環(huán)保節(jié)能、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。（六）各級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。（二）企業(yè)定位、管控目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。第十九條采油廠各職能部門要將風(fēng)險(xiǎn)防控管理納入各業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、操作各環(huán)節(jié)，并做好執(zhí)行及操作過程記錄和相關(guān)資料信息收集保存工作。第十六條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對(duì)采油廠面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和報(bào)警。第十三條風(fēng)險(xiǎn)信息收集是指采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)劃分風(fēng)險(xiǎn)單元，組織專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工開展全面的信息收集。主要職責(zé)是：（一）貫徹落實(shí)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室風(fēng)險(xiǎn)防控要求,制定應(yīng)對(duì)措施；（二）牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；（三）梳理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)類型、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制訂本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施和評(píng)價(jià)；（四）定期開展本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，及時(shí)匯總報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息；（五）對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，與采油廠其他職能部門進(jìn)行信息互通，形成風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)調(diào)機(jī)制；（六）對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行初步研判，提交風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)研究；（七）對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警管理，并及時(shí)進(jìn)行防范和控制；（八）定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)；（九）配合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室完成其他風(fēng)險(xiǎn)管
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