【正文】 審核員：彭雨田 20xx 年 03 月 13 日 負責人： 林淼賢 20xx 年 03 月 14 日 結論 違反 APIQ API6D、 CE、 TS 產(chǎn)品質量體系中 條款規(guī)定； 違反（質量手冊或程序文件編號）中 條款規(guī)定。在今年的 APIQ1/API6D/CE/TS 內審中未出現(xiàn)類似的情況。 五、內審報告共 1件，其中不合格項分布表 1頁；不合格項報告 2 頁。 審核準則 API Q1/API6D/CE/TS/產(chǎn)品質量體系的質量手冊、程序文件、相關法律法規(guī)。) ★ 9： 3011： 30 生產(chǎn)部（ ， ， ． 。 審核范圍 APIQ1/API6D/CE/TS產(chǎn)品質量體系標準所要求的各要素及所涉及的相關部門。 審核準則 APIQ1/API6D/CE/TS產(chǎn)品質量體系標準、質量手冊、程序文件、相關法律法規(guī)及本公司相關規(guī)定。 ） ★ 11： 3013： 30 午休 13： 3014： 30 車間（ ， ， ， ，） ★ 14： 3015： 30 倉庫（ ， ） ★ 15： 3016： 00 審核小組內部會議 16： 0017： 00 末次會議 審核小組組長 : 盧家東 管理者代表 : 盧家東 蘇州新凱閥門有限公司 審核檢查表 XK/JL1603 編號： 序號 標準要求提出的問題 條款號 評價 事實記錄（不符合報告號） 1 2 3 1 詢問責任人對標準 要求的理解 ? 2 是否建立了符合標準要求的質量管理體系，并形成文件 ? 3 最高管理者是否 ISO9001： 20xx 標準的要求策劃和管理組織質量管理體系的各過程？ 4 是否識別和管理組織的外包過程？ 5 詢問負責人標準對體系文件的要求總則 ,（查看是否在質量手冊中闡述） ? 組織是否編制了質量手冊，包括了各過程的相互作用、刪減的描述以及為質量管理體系編制的程序及其引用。 審核組長 盧家東 審核員 盧家東、彭雨田 審核日期 ~13 審核情況總結提綱 一、 審核統(tǒng)計 ： 本次審核共接觸 4個部門，其中發(fā)現(xiàn)不符合項 2項，均屬一般不符合項。 六、內部審核報告將發(fā)放至所有受審核部門。 編制 /日期： 審核 /日期： 蘇州新凱閥門有限公司 XK/JL1605 內部審核不合格項報告 受審核部門 管理層 負責人 林峰 審核日期 不合格事實描述： 查外來文件登記表時，發(fā)現(xiàn)法律、法規(guī)未列入清單。 性質 □嚴重 █ 一般 □輕微 不合格原因分析： 負責人： 年 月 日 管理者代表審批： 管理者代表： 年 月 日 糾正計劃 預計完成日期： 負責人： 年 月 日 糾正措施實施記錄： 負責人： 年 月 日 糾正措施驗證情況 驗證結論 □糾正有效 □糾正部分有效 □ 糾正無效 （敘述驗證內容及效果證據(jù)） 再次驗證 需要 不需 要 需要時再驗證時間： 年 月 日 驗證人： 年 月 日 備注 蘇州新凱閥門有限公司 XK/JL1606 內部審核不符合項分布 部門 一般 /嚴重 質量職能 管理層 生產(chǎn)部 銷售部 技術部 質量部 辦公室 車間 倉庫 合計 嚴重 一般 4質量管理體系 4． 2． 2 質量手冊 4． 2． 3 文件控制 √ √ 4． 2． 4 記錄控制 5管理職責 5． 1 管理承諾 5． 2 以顧客為關注焦點 5． 3 質量方針 5． 4． 1 質量目標 5． 4． 2 質量管理體系策劃 5． 5． 1 職責和權限 5． 5． 2 管理者代表 5． 4． 3 內部溝通 5． 6 管理評審 6資源管理 6． 2 人力資源 6． 3 基礎設施 6． 4 工作環(huán)境 7產(chǎn)品實現(xiàn) 7． 1 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃 7． 2 與顧客有關過程 7． 3 設計和開發(fā) 7． 4 采購 7． 5． 1 生產(chǎn)和服務提供 7． 5． 2 生產(chǎn)和服務過程的確認 7． 5． 3 標識和可追溯性 √ √ 7． 5． 4 顧客財產(chǎn)