【正文】 對(duì)上述監(jiān)測(cè)結(jié)果及檢查出現(xiàn)不符合時(shí)，是否認(rèn)真分析原因，迅速采取了相應(yīng)的糾正措施，整改效果是否良好。 提問(wèn)鍋爐房負(fù)責(zé)人是否清楚現(xiàn)場(chǎng)有可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對(duì)上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜？ 現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。 提問(wèn) 23名關(guān)鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對(duì)照鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書(shū)提問(wèn)操作員工是否了解主要內(nèi)容，提問(wèn) 23名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會(huì)處理。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況。 一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問(wèn)題，不影響環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的局部問(wèn)題。 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) 2023/2/1 98 四 、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知識(shí)與審核技巧 判標(biāo)練習(xí) 文件審核練習(xí) 審核追蹤練習(xí) 檢查清單編寫(xiě)練習(xí) 環(huán)境因素識(shí)別練習(xí) 內(nèi)審程序與實(shí)施練習(xí) 2023/2/1 99 審核方案的 PDCA管理流程 P ：確定審核目的、范圍和程度、確定職責(zé)、配備資源、建立程序 D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施審核活動(dòng)、保持記錄 C：監(jiān)視審核活動(dòng) A：評(píng)審審核方案、識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)、 審核方案的改進(jìn) 2023/2/1 100 標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用 ? 遵循審核 5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性； ? 特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性； ? 用 PDCA的方法管理審核方案。 為方便起見(jiàn)，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。 ? A評(píng)審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績(jī)效。 管理評(píng)審 2023/2/1 89 管理評(píng)審要點(diǎn) ? 最高管理者的職責(zé)； ? 信息收集要充分； ? 評(píng)審要全面（適用性、充分性、有效性）； ? 指出持續(xù)改進(jìn)的方向。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)對(duì)環(huán) 境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改 的需求。 組織應(yīng)策劃 、 制定 、 實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案 ， 此時(shí) ，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 。 應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄 。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施 并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用于記錄的標(biāo)識(shí) 、 存放 、 保護(hù) 、 檢索 、 留存和處置 。當(dāng)體系的一部分未按計(jì)劃發(fā)揮功能，或未達(dá)到環(huán)境績(jī)效要求時(shí)，即被視為不符合。 所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配 。其中，還應(yīng)考慮從事守法性評(píng)價(jià)的人員是否具備適宜的法律要求及相關(guān)應(yīng)用的知識(shí)。 合規(guī)性評(píng)價(jià)（ 1） 2023/2/1 82 ? 評(píng)價(jià)方法有多種，如通過(guò)下述過(guò)程： ? 審核； ? 文件和（或）記錄評(píng)審； ? 對(duì)設(shè)施的檢查； ? 面談； ? 項(xiàng)目或工作的評(píng)審； ? 常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證取樣或試驗(yàn)； ? 設(shè)施巡視和（或）直接觀察。 ? 組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度，規(guī)定 適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)頻次。 組織 應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況。 什么是關(guān)鍵特性？ 2023/2/1 78 ? 應(yīng)當(dāng)對(duì)測(cè)量什么，在哪測(cè)量，何時(shí)測(cè)量，使用 什么方法測(cè)量，進(jìn)行策劃； ? 將資源集中在最重要的測(cè)量上 關(guān)鍵特性； ? 應(yīng)當(dāng)在受控的狀態(tài)下進(jìn)行測(cè)量，其過(guò)程應(yīng) 當(dāng)能 支持結(jié)果的有效性，如：監(jiān)測(cè)和測(cè)量?jī)x器設(shè)備 經(jīng)過(guò)必要的校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，測(cè)試人員具有所需的 資質(zhì)，并使用適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量控制方法； ? 成文的測(cè)量和監(jiān)測(cè)程序可為測(cè)量提供一致性并 提高測(cè)量數(shù)據(jù)的可靠性。 應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 理解要點(diǎn)： 2023/2/1 75 組織應(yīng)建立、 實(shí)施 并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用于確定 可能對(duì)環(huán)境造成影響的 潛在的緊急情況 和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 如出于某種目的將其保留 ， 要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 。 環(huán)境管理體系文件可包括： 2023/2/1 71 ?應(yīng)當(dāng)從下列方面考慮： ?不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果； ?用來(lái)證實(shí)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要； ?保證活動(dòng)一致性的需要； ?形成文件的益處 ,例如：易于交流和培訓(xùn)，從而加以實(shí)施，易于維護(hù)和修訂，避免含混和偏離，提供證實(shí)功能和直觀性等； ?出于本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 同時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下方面： ? 為有效管理關(guān)鍵過(guò)程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的過(guò)程），組織應(yīng)當(dāng)建立詳盡的程序，描述實(shí)施每一過(guò)程的具體方法。 在考慮就環(huán)境因素進(jìn)行外部信息交流時(shí) ， 應(yīng)考慮所有相關(guān)方的觀點(diǎn)和信息需求 。 信息交流 2023/2/1 67 ?信息交流的策劃 應(yīng)考慮進(jìn)行交流的對(duì)象、交流的主題和內(nèi)容、可采用的交流方式等方面問(wèn)題。 理解要點(diǎn)： 2023/2/1 65 如何確定培訓(xùn)需求 ? 任職人員與職責(zé)要求的差距； ? 管理中的薄弱環(huán)節(jié)； ? 新理念、新知識(shí)、新要求。 ? 組織應(yīng)當(dāng)識(shí)別和評(píng)價(jià)對(duì)某活動(dòng)的能力需求和實(shí)際個(gè)人能力之間的差距，并通過(guò)教育、培訓(xùn)、技能培養(yǎng)等方式予以彌補(bǔ)。 能力、培訓(xùn)和意識(shí) 2023/2/1 63 ? 從事具有實(shí)際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作人員應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)相應(yīng)工作的能力，從而符合環(huán)境管理體系的要求。 組織 應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。 ?組織的基礎(chǔ)設(shè)施： 例如：建筑物、通訊網(wǎng)絡(luò)、地下貯罐、下水管 道等。在資源配置上，組織可制定程序，以跟蹤其環(huán)境或有關(guān)活動(dòng)的 效益及成本 。 資源包括人力資源和專項(xiàng)技能 、 組織的基礎(chǔ)設(shè)施 、 以及技術(shù)和財(cái)力資源 。 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案幫助組織改進(jìn)環(huán)境績(jī)效。 將目標(biāo)與指標(biāo)形成文件并進(jìn)行 溝通 ，加強(qiáng)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)與指標(biāo)的能力。對(duì)指標(biāo)往往有一個(gè) 時(shí)間限制 ，通過(guò)實(shí)施方案予以實(shí)現(xiàn)。 組織應(yīng)制定 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和 指標(biāo)的方案 ， 其中應(yīng)包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職 責(zé)； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 如可行 ， 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量 。（ ） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡視對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行抽樣 ，通過(guò) EMS將具體線索追溯到特定的法律要求；也可以按相反順序 ， 針對(duì)具體法律法規(guī)要求 ， 評(píng)價(jià)它們?cè)诮M織正常運(yùn)作中的遵循情況 。 法律 法規(guī) 和其他要求 2023/2/1 45 法律法規(guī)要求可以包括： a)國(guó)家或國(guó)際法律法規(guī)要求； b)省部級(jí)的法律法規(guī)要求； c)地方性法律法規(guī)要求。 什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（ 2） 2023/2/1 40 ?組織的活動(dòng)、產(chǎn)品 和 服務(wù) ?能夠控制或 能夠 施加影響的 ?三種時(shí)態(tài)：過(guò)去時(shí)，現(xiàn)在時(shí)，將來(lái)時(shí) ?三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài) ?八個(gè)方面： a）向大氣的排放； b）向水體的排放； c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用； e） 能源使用； f）能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）； g）廢物和 副產(chǎn)品； h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。 什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（ 1） 2023/2/1 39 ?能夠施加影響 —— 對(duì)組織所使用的產(chǎn)品的環(huán)境因素 的控制和環(huán)境影響，因不同的供方和市場(chǎng)情況而有很大差異。 組織應(yīng)將這些信息 形成文件 并及時(shí)更新 。 (3) 控制公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過(guò)程中的重要環(huán)境因素，積極保持信息交流，做到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。 ? 對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施控制，致力于污染預(yù)防，控制污染物排放，節(jié)約能源和資源； ? 遵守有關(guān)法律法規(guī)及其他要求； ? 設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，定期進(jìn)行評(píng)審以達(dá)到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)； ? 對(duì)全體員工進(jìn)行教育和培訓(xùn)，提高環(huán)境保護(hù)意識(shí)，使全體員工理解環(huán)境方針并加以貫徹； ? 對(duì)外公開(kāi)宣傳環(huán)境方針，取得相關(guān)方的信任。 2023/2/1 32 ?推進(jìn)清潔生產(chǎn)，實(shí)施全過(guò)程污染控制， ?不斷減輕環(huán)境負(fù)荷， ?建設(shè)世界一流清潔工廠， ?為改善地球生態(tài)作貢獻(xiàn)。 關(guān)于環(huán)境方針： 2023/2/1 30 a)該組織的任務(wù)、前景、核心價(jià)值和信念； b)與組織的其他方針（如質(zhì)量、職業(yè)健康安全） 相協(xié)調(diào)； c)相關(guān)方的要求和與他們的信息交流； d)指導(dǎo)原則； e)當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域的特定條件； f)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的承諾； g)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。組織在建立環(huán)境方針時(shí)，可參考這些指導(dǎo)原則，制定出能適合自身個(gè)性的方針。 環(huán)境方針 2023/2/1 29 ? 環(huán)境方針確定了組織的 行動(dòng)綱領(lǐng) ，及其應(yīng)履行的 環(huán)境責(zé)任 和 環(huán)境績(jī)效水平 ，并以此為評(píng)判后續(xù)行動(dòng)提供依據(jù)。本章描 述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求。 ?注 2：根據(jù) GB/T190002023中 。 ? 持續(xù)改進(jìn) 不斷 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行強(qiáng)化的過(guò)程 ， 目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針 ， 實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境績(jī)效的總體改進(jìn) 。 ?污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過(guò)程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注 2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu) 、 策劃活動(dòng) 、 職責(zé) 、慣例 、 程序 、 過(guò)程和資源 。 ? 環(huán)境影響 全部或部分地由組織的 環(huán)境因素 給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化 。 范圍 2023/2/1 10 定義 ? 本標(biāo)準(zhǔn)共有 20個(gè)定義 2023/2/1 11 ? 環(huán)境 組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在 ， 包括空氣 、 水 、 土地 、自然資源 、 植物 、 動(dòng)物 、 人 ， 以及它們之間的相互關(guān)系 。GB/T190012023提倡使用過(guò)程方法。 引言 2023/2/1 7 本標(biāo)準(zhǔn)第二版的修訂重點(diǎn)是 更加明確地表述第一版的內(nèi)容 ；同時(shí)對(duì) GB/T19001的內(nèi)容予以必要的考慮 ,以加強(qiáng)兩標(biāo)準(zhǔn)的 兼容性 ，從而滿足廣大用戶的需求。 本標(biāo)準(zhǔn)擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會(huì)條件。 本標(biāo)準(zhǔn)的總目的是支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)它們與社會(huì)需求和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系。 引言 2023/2/1 8 注：本標(biāo)準(zhǔn)基于被稱為策劃 實(shí)施 檢查 改進(jìn)（ PDCA）的運(yùn)行模式。由于 PDCA可以應(yīng)用于所有的過(guò)程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。 注：從這一意義上 ， 外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng) 。 主要名詞解釋 2023/2/1 12 活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例 (1) 活動(dòng) /產(chǎn)品 /服務(wù) 環(huán)境因素 實(shí)際和潛在的環(huán)境影響 活動(dòng)：礦物燃料鍋爐運(yùn)行 鍋爐運(yùn)行 消耗燃油 消耗不可再生自然資源 二氧化硫 、 氮氧化物和二氧化碳 （ 即溫室氣體 ） 的排放 空氣污染 對(duì)當(dāng)?shù)鼐用窈粑挠绊? 酸雨對(duì)地表水的影響 地球升溫與氣候變化 排放熱水 水質(zhì)變化 （ 如水溫變化 ） 鍋爐燃料在地下貯罐中的儲(chǔ)存 燃油滲入土地 ① 土壤污染 地下水污染 燃油的運(yùn)輸與傳輸 燃油意外流入污水排放系統(tǒng) ② 地表水污染 有毒物質(zhì)在植物中形成生物累積 2023/2/1 13 活動(dòng)：公路建設(shè) 暴雨中施工 流失的土壤 、 砂礫排入土地