【正文】 ( )參考答案：√答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。( )參考答案：√答題思路：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。( )參考答案：√答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。( )參考答案：√答題思路：參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定。( )參考答案：√答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C．期貨公司未按照每13無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失參考答案：BD答題思路：參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。A．甲期貨公司可以置之不理B．甲期貨公司應(yīng)及時處理C．乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的參考答案：ABCD答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。113. 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。112. 期貨侵權(quán)糾紛可由下列( )法院管轄。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C．該交易無效D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)參考答案：BD答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易。108. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是( )。A．貨物驗收義務(wù)B．妥善保管義務(wù)C．申請交割義務(wù)D．貨物交付義務(wù)參考答案：ABD答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。A．因果聯(lián)系原則B．過錯責(zé)任原則C．責(zé)任自負(fù)原則D．公平責(zé)任原則參考答案：AB答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B．為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的C．為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的參考答案：ACD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。A．警告B．公開通報批評C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。97. 期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照( )采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。95. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取( )措施。A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng)．提供期貨行情信息、交易設(shè)施C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金參考答案：AD答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B．為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年參考答案：AC答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。85. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。82. 下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。79. 關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是( )。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立。76. 2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是( )。74. 對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。72. 我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( )。70. 期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括( )。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單B．國債C．公司債券D．股票參考答案：AB答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。A．變更法定代表人B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C．變更住所或者營業(yè)場所D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。A．本公司客戶B．非結(jié)算會員期貨公司C．非結(jié)算會員期貨公司客戶D．特別結(jié)算會員期貨公司參考答案：ABC答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。二、多選：（60題，）61. 客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括( )。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸( )所有。58. 以下( )情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。C．不可抗力D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰參考答案：C答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反( )。A．天嘯公司承擔(dān)B．笑天承擔(dān)C．天嘯與笑天同時承擔(dān)D．該交易無效參考答案：A答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。51. 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。A．6個月B．1年C．2年D．3年或永久參考答案：D答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．國家B．投資者C．期貨公司D．期貨交易所參考答案：B答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A．3％B．5％C．6％D．10％參考答案：C答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。41. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由( )承擔(dān)。A．3年B．3年以上C．5年D．5年以上參考答案：D答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介