【正文】 參閱統(tǒng)計(jì)過程控制參考手冊。統(tǒng)計(jì)技術(shù)—要素4．20確定需求—4．20．1 對(duì)確定、控制和驗(yàn)證過程能力以及產(chǎn)品特性所需的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，供方應(yīng)明確其需求。19 在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下，供方應(yīng)建立并保持對(duì)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的形成文件的程序，以使服務(wù)滿足規(guī)定要求。應(yīng)保存適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄（見4．16）。內(nèi)部審核計(jì)劃— 內(nèi)部審核必須覆蓋所有的班次，并根據(jù)當(dāng)年有效的審核計(jì)劃進(jìn)行。對(duì)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，負(fù)責(zé)該區(qū)域的管理人員應(yīng)及時(shí)采取糾正措施。 內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)根據(jù)所審核的活動(dòng)的實(shí)際情況和重要性來安排日程計(jì)劃，并由與所審核的活動(dòng)無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。供方必須最后處理記錄。供方的采購訂單／修訂單（關(guān)于顧客的工裝）也包括在這項(xiàng)要求中。 注 ：記錄可以至任何媒體形式，如硬拷貝或電子媒體。來自分承包方的質(zhì)量記錄也應(yīng)成為這些資料的組成部分。 一旦在線系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，供方必須有備用方法。 注：如果供方生產(chǎn)是建立在“預(yù)測”的基礎(chǔ)上，則不滿足該要求的規(guī)定。供方必須保存由供方負(fù)責(zé)的超額運(yùn)費(fèi)的記錄。 供方必須建立能確保百分之百按期發(fā)貨的體系，以滿足顧客生產(chǎn)及服務(wù)要求。標(biāo)簽—．4．2 供方必須建立一套體系以確保所有發(fā)運(yùn)物料都按顧客要求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)（見第D部分）。 按適宜的時(shí)間間隔檢查庫存品狀況，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況。搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付—要素4．15總則—4．15．1 供方應(yīng)建立并保持產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付的形成文件的程序。為防止再發(fā)生，供方必須進(jìn)行有效的分析。防錯(cuò)— 供方必須在糾正和預(yù)防措施的過程中采用防錯(cuò)方法，其程度應(yīng)與問題的大小和遭遇的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。 為消除實(shí)際或潛在的不合格原因所采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的重要性及所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。供方必須保存經(jīng)批準(zhǔn)的期限和數(shù)量方面的記錄。 注：維修零件是指為維護(hù)和修理車輛而提供給經(jīng)銷商及其它經(jīng)銷渠道的零件和材料。優(yōu)先減少計(jì)劃— 供方必須量化和分析不合格品，并建立優(yōu)先減少計(jì)劃。 應(yīng)規(guī)定對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審的職責(zé)和處置的權(quán)限。不合格品的控制—要素4．13總則— 供方應(yīng)建立并保持不合格品控制的形成文件的程序，以防止不合格品的非預(yù)期使用或安裝。在產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝和服務(wù)整個(gè)過程中，應(yīng)按質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和／或形成文件的程序中的要求，保護(hù)好檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，以確保只有通過了規(guī)定的檢驗(yàn)和試驗(yàn)的［或授權(quán)讓步放行的（見4．13．2）］產(chǎn)品才能發(fā)出、使用或安裝。此要求必須適用于在控制計(jì)劃（見4．2．3．7）提及的測量系統(tǒng)。當(dāng)接受校準(zhǔn)時(shí)，任何偏離規(guī)范的讀數(shù)； 注：檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)施通常是指在審核現(xiàn)場由于不適當(dāng)?shù)恼{(diào)整可能導(dǎo)致試驗(yàn)結(jié)果無效的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備。 商業(yè)／獨(dú)立校準(zhǔn)設(shè)施必須按 ISO／IEC導(dǎo)則 25或國家等效文件進(jìn)行認(rèn)可或持有證明?？刂瞥绦颉? 供方應(yīng)： a）確定測量任務(wù)及所要求的準(zhǔn)確度，選擇適用的具有所需準(zhǔn)確度和精密 度的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備； b）確認(rèn)影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備，按規(guī)定的周期或使 用前對(duì)照與國際或國家承認(rèn)的有關(guān)基準(zhǔn)有已知有效關(guān)系的鑒定合格的設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和調(diào)整。 如果試驗(yàn)軟件或比較標(biāo)準(zhǔn)（如試驗(yàn)硬件）用作檢驗(yàn)手段時(shí)，使用前，應(yīng)加以校驗(yàn)，以證明其能用于驗(yàn)證生產(chǎn)、安裝和服務(wù)過程中產(chǎn)品的可接收性，并按規(guī)定周期加以復(fù)檢。檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的控制—要素4．11總則— 供方對(duì)其用以證實(shí)產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備（包括試驗(yàn)軟件）應(yīng)建立并保持控制、校準(zhǔn)和維修的形成文件的程序。實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)計(jì)方法— 在一些形成數(shù)據(jù)的驗(yàn)證活動(dòng)中應(yīng)采用適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)（見4．20）。實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)和校準(zhǔn)方法— 實(shí)驗(yàn)室必須使用滿足顧客要求的且適合于所進(jìn)行的試驗(yàn)和／或校準(zhǔn)的方法，包括抽樣方法。實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和試驗(yàn)— 實(shí)驗(yàn)室必須制定接收、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)，防護(hù)和保存或處理試驗(yàn)樣品和域校準(zhǔn)設(shè)備儀器的程序文件，包括所有保護(hù)設(shè)備儀器完整性所必須的規(guī)定（見4．15）。實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系— 實(shí)驗(yàn)室（供方的試驗(yàn)設(shè)施一化學(xué)、冶金學(xué)，可靠性、試驗(yàn)確認(rèn)，如緊固件實(shí)驗(yàn)室）必須有其實(shí)驗(yàn)室業(yè)務(wù)范圍（見術(shù)語）。這些記錄應(yīng)清楚地表明產(chǎn)品是否已按所有規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)通過了檢驗(yàn)和／或試驗(yàn)。產(chǎn)品最終審核—4．10．4．2 供方必須以適當(dāng)?shù)念l次對(duì)已包裝的產(chǎn)品進(jìn)行審核，以驗(yàn)證符合所有規(guī)定的要求（如產(chǎn)品、包裝、標(biāo)簽）。最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)—4．10．4 供方應(yīng)按照質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和／或形成文件的程序進(jìn)行全部的最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)，以提供成品符合規(guī)定要求的證據(jù)。 進(jìn)貨產(chǎn)品的質(zhì)量— 供方的進(jìn)貨質(zhì)量系統(tǒng)必須采用以下一種或多種方法： 進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)—4．10．2．1供方應(yīng)確保來經(jīng)檢驗(yàn)或未經(jīng)驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用或加工（4．10．2．3中規(guī)定的情況除外）。檢驗(yàn)和試驗(yàn)—總則— 供方應(yīng)建立并保持進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)的形成文件的程序，以便驗(yàn)證產(chǎn)品是否滿足規(guī)定要求。在評(píng)價(jià)區(qū)有適當(dāng)?shù)恼彰鳎? 見術(shù)語一作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證。作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證—4．9．4 無論何時(shí)進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備（如作業(yè)的初步運(yùn)行、材料的改變、作業(yè)更改、運(yùn)行間過長的停頓），均必須進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證。為確保過程變得穩(wěn)定和有能力（見4．10．11），供方必須完成明確進(jìn)度和責(zé)任要求的糾正措施計(jì)劃。當(dāng)沒滿足接收準(zhǔn)則時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃。為此，供方必須確保有效實(shí)施控制計(jì)劃和過程流程圖（見術(shù)語），包括但不局限于如下規(guī)定： 反應(yīng)計(jì)劃 顧客和供方指定的特殊特性； 零件名和零件編號(hào)，或零件系列； 這些指導(dǎo)書應(yīng)來源于產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃參考手冊中所列的資料。 注：這些要求預(yù)先鑒定過程能力的過程，通常被稱為是“特殊過程”。為設(shè)備、工裝和儀表提供包裝和防護(hù)的程序； 預(yù)防性維護(hù)— 供方必須標(biāo)識(shí)關(guān)鍵設(shè)備，為機(jī)器／設(shè)備的維護(hù)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，并建立有效的、有計(jì)劃的全面預(yù)防性維護(hù)體系，這個(gè)體系至少必須包括： 當(dāng)顧客要求時(shí)，供方必須提供表明符合這些要求的文件。受控狀態(tài)包括： a）如果沒有形成文件的程序就不能保證質(zhì)量時(shí)，則應(yīng)對(duì)生產(chǎn)、安裝和服 務(wù)的方法制定形成文件的程序； b）使用合適的生產(chǎn)、安裝和服務(wù)設(shè)備并安排適宜的工作環(huán)境（見術(shù)語）生產(chǎn)現(xiàn)場的清潔— 供方必須保持生產(chǎn)設(shè)施處于清潔、有序的狀態(tài)，并清理生產(chǎn)產(chǎn)品的現(xiàn)場。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性一要素4．8 必要時(shí)，供方應(yīng)建立并保持形咸文件的程序，在接收和生產(chǎn)、交付及安裝的各階段以適當(dāng)?shù)姆绞綐?biāo)識(shí)產(chǎn)品。 供方的驗(yàn)證不能免除顧客提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任。供方不能把該驗(yàn)證用作分承包方對(duì)質(zhì)量進(jìn)行了有效控制的證據(jù)。采購資料— 采購文件應(yīng)清楚地說明訂購產(chǎn)品的資料,可包括：a） 類別、型式、等級(jí)或其他準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)方法；b） 規(guī)范、圖樣、過程要求、檢驗(yàn)規(guī)程及其他有關(guān)技術(shù)資料（包括產(chǎn)品、程序、過程設(shè)備和人員的認(rèn)可或鑒定要求）的名稱或其他明確標(biāo)識(shí)和適用版本；c） 適用的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的名稱、編號(hào)和版本。分承包方的交付計(jì)劃— 供方必須要求分承包方具有100%的按時(shí)交付的能力。分承包方的開發(fā)—供方必須以QS9000第Ⅰ部分作為基本質(zhì)量體系要求,進(jìn)行分承包方質(zhì)量體系的開發(fā),(OEM)顧客和顧客批準(zhǔn)的第二方或己認(rèn)可的第三方注冊機(jī)構(gòu)(見附錄B)按QS9000對(duì)分承包方進(jìn)行的評(píng)定將被承認(rèn),并可代替供方的審核。政府、安全與環(huán)保法規(guī)—4．6．1．2 用于零件生產(chǎn)的所有采購材料均必須滿足對(duì)限制有毒，危險(xiǎn)物品的政府要求及安全規(guī)定以及考慮生產(chǎn)和銷售國有關(guān)環(huán)境、電力及電磁方面的規(guī)定（見術(shù)語——批準(zhǔn)的材料）。其它分承包方只有經(jīng)顧客工程部門批準(zhǔn)并列人名單后，方可選用。若指定其他部門／組織審批時(shí)，該部門／組織應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。供方必須保存每項(xiàng)更改在生產(chǎn)中實(shí)施日期的記錄（納人記錄的控制見4．16）。質(zhì)量保證程序 作業(yè)指導(dǎo)書 工程標(biāo)準(zhǔn) 文件和資料的批準(zhǔn)和發(fā)布—4．5．2 文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。 當(dāng)這些服務(wù)被分包時(shí)，供方必須提供技術(shù)指導(dǎo)。顧客樣件支持—4．4．10 當(dāng)顧客要求時(shí)，供方必須有全面的樣件試制計(jì)劃。設(shè)計(jì)更改—4．4．9 所有的設(shè)計(jì)更改和修改在實(shí)施之前都應(yīng)由授權(quán)人員加以確定，形成文件，并評(píng)審和批準(zhǔn)。注： 11設(shè)計(jì)確認(rèn)在成功的設(shè)計(jì)驗(yàn)證（. 7）之后進(jìn)行。設(shè)計(jì)確認(rèn)— 應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)，以確保產(chǎn)品符合規(guī)定的使用者需要和／或要求。這些評(píng)審記錄應(yīng)予以保存（見4．16）。成本／性能／風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡分析 設(shè)計(jì)輸出文件在發(fā)放前應(yīng)予評(píng)審。CAD／CAE系統(tǒng)必須與顧客系統(tǒng)具有雙向接口。對(duì)不完善的、含糊的或矛盾的要求，應(yīng)會(huì)同提出者一起解決。計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（CAD）／計(jì)算機(jī)輔助工程（CAE） 失效模式及后果分析（DFMEA／PFMEA等） 質(zhì)量功能展開（QFD） 設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)應(yīng)委派給具備一定資格的人員去完成，并為其配備充分的資源。總則—4． 供方應(yīng)建立并保持產(chǎn)品設(shè)計(jì)控制和驗(yàn)證的形成文件的程序，以確保滿足規(guī)定的要求。設(shè)計(jì)控制— 注：此要素只適用于具有設(shè)計(jì)責(zé)任的供方。 d）必須滿足所有的顧客要求，包括本文件第Ⅱ部分的要求。注：工裝管理（）不適用于倉儲(chǔ)商或分銷商。工裝準(zhǔn)備注：供方應(yīng)制定適當(dāng)?shù)姆椒皹?biāo)準(zhǔn)以監(jiān)控現(xiàn)有操作的有效性。動(dòng)作／人機(jī)工程分析 設(shè)備總效率 注：下面列出了有可能用到的持續(xù)改進(jìn)技術(shù)的例子，也許還有許多其它滿足供方需求更為恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ?以新的目標(biāo)值優(yōu)化顧客的過程人力和材料的浪費(fèi)過大的變差設(shè)備安裝，模具更換及機(jī)器調(diào)整時(shí)間 注：能力和性能不可接受的過程要求采取糾正措施。對(duì)于那些只能用計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)的產(chǎn)品特性和過程參數(shù)，直到特性合格時(shí)持續(xù)改進(jìn)才成為可能。 注：在供方的整個(gè)組織中，應(yīng)貫徹實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的思想體系。工程更改的確認(rèn)— 供方必須驗(yàn)證更改已進(jìn)行了適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)，、。檢驗(yàn)方法、頻次等修訂 參見生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序手冊。產(chǎn)品更改 供方必須使用多方論證的方法制定控制計(jì)劃。試生產(chǎn)——在樣件試制之后，投產(chǎn)之前，對(duì)涉及尺寸測量、材料和性能試驗(yàn)做出描述。需要時(shí)，控制計(jì)劃必須包括如下三個(gè)階段： 控制計(jì)劃要求包括原材料（如鋼、塑料樹脂、油漆）及零件生產(chǎn)過程。某些顧客要求在生產(chǎn)件批準(zhǔn)前進(jìn)行FMEA評(píng)審和批準(zhǔn)（見第Ⅱ部分），參見潛在失效模式及后果分析參考手冊。 可行性評(píng)審應(yīng)采用產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃參考手冊中“小組可行性承諾”來形成文件。 注：最初，顧客可以確定特殊特性，并標(biāo)識(shí)它們。制定措施，優(yōu)先減少高風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)的潛在失效模式。這些小組應(yīng)采用產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃