【正文】 應(yīng)急預(yù)案管理1） 應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程和事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；2） 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行培訓(xùn)使之了解如何及何時(shí)使用應(yīng)急預(yù)案中的控制手段及恢復(fù)策略，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)至少每年舉辦一次。備份與恢復(fù)管理1） 應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；2） 應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式（如增量備份或全備份等）、備份頻度（如每日或每周等）、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等；3） 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略應(yīng)指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)姆椒ǎ?） 應(yīng)指定相應(yīng)的負(fù)責(zé)人定期維護(hù)和檢查備份及冗余設(shè)備的狀況，確保需要接入系統(tǒng)時(shí)能夠正常運(yùn)行；5） 根據(jù)備份方式，規(guī)定相應(yīng)設(shè)備的安裝、配置和啟動(dòng)的流程。密碼管理1） 密碼算法和密鑰的使用應(yīng)符合國(guó)家密碼管理規(guī)定。系統(tǒng)安全管理1） 應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，刪除或者禁用不使用的系統(tǒng)缺省賬戶；2） 應(yīng)制度系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全配置、系統(tǒng)賬戶以及審計(jì)日志等方面作出規(guī)定；3） 應(yīng)定期安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，并根據(jù)廠家提供的可能危害計(jì)算機(jī)的漏洞進(jìn)行及時(shí)修補(bǔ)，并在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；4） 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略，系統(tǒng)訪問控制策略用于控制分配信息系統(tǒng)、文件及服務(wù)的訪問權(quán)限；5） 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)賬戶進(jìn)行分類管理，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)要求；6） 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級(jí)與打補(bǔ)丁、維護(hù)記錄、日志等方面做出具體要求；7） 應(yīng)規(guī)定系統(tǒng)審計(jì)日志的保存時(shí)間以便為可能的安全事件調(diào)查提供支持；8） 應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)。監(jiān)控管理1） 應(yīng)了解服務(wù)器的CPU、內(nèi)存、進(jìn)程、磁盤使用情況。介質(zhì)管理1） 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，并對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，以防止被盜、被毀、被未授權(quán)的修改以及信息的非法泄漏；2） 應(yīng)有介質(zhì)的存儲(chǔ)、歸檔、登記和查詢記錄，并根據(jù)備份及存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；3） 對(duì)于需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；4） 應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理。系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理1） 應(yīng)對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管理；2） 應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；3） 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4） 應(yīng)對(duì)機(jī)房來訪人員實(shí)行登記、備案管理，同時(shí)限制來訪人員的活動(dòng)范圍；5） 加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。系統(tǒng)備案無1） 應(yīng)將系統(tǒng)定級(jí)、系統(tǒng)屬性等材料指定專門的人員或部門負(fù)責(zé)管理，并控制這些材料的使用；2） 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)和系統(tǒng)屬性等資料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；3） 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)、系統(tǒng)屬性、等級(jí)劃分理由及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。測(cè)試驗(yàn)收1） 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收；2） 應(yīng)在測(cè)試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，測(cè)試驗(yàn)收過程中詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；3） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，沒有疑問后由雙方簽字。外包軟件開發(fā)1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測(cè)軟件質(zhì)量；3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；4） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南。產(chǎn)品采購(gòu)1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求；3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)。系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級(jí)1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)；3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級(jí)的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；4） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。安全意識(shí)教育和培訓(xùn)1） 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育；2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；4） 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識(shí)；2） 應(yīng)對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查；3） 應(yīng)對(duì)被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核；4） 應(yīng)對(duì)被錄用人說明其角色和職責(zé)；5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議；6） 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)從內(nèi)部人員選拔，并定期進(jìn)行信用審查；7） 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)簽署崗位安全協(xié)議。1） 應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的負(fù)責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進(jìn)行版本控制；3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理進(jìn)行論證和審定；4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布；5） 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。1） 應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號(hào)情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計(jì)情況等；2） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；3） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期分析、評(píng)審異常行為的審計(jì)記錄，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成審計(jì)分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；4） 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；5） 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；2） 應(yīng)列表說明須審批的事項(xiàng)、審批部門和可批準(zhǔn)人；3） 應(yīng)建立各審批事項(xiàng)的審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程；4） 應(yīng)建立關(guān)鍵活動(dòng)的雙重審批制度；5） 不再適用的權(quán)限應(yīng)及時(shí)取消授權(quán)；6） 應(yīng)定期審查、更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目；7） 應(yīng)記錄授權(quán)過程并保存授權(quán)文檔。1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；3） 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；4） 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。數(shù)據(jù)保密性1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性；2） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)保密性；3） 當(dāng)使用便攜式和移動(dòng)式設(shè)備時(shí)，應(yīng)加密或者采用可移動(dòng)磁盤存儲(chǔ)敏感信息。代碼安全1） 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行惡意代碼掃描；2） 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析。軟件容錯(cuò)1） 應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)；2） 應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進(jìn)行回退；3） 在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?） 通信雙方應(yīng)約定密碼算法，計(jì)算通信數(shù)據(jù)報(bào)文的報(bào)文驗(yàn)證碼，在進(jìn)行通信時(shí)，雙方根據(jù)校驗(yàn)碼判斷對(duì)方報(bào)文的有效性。1） 安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個(gè)用戶；2） 安全審計(jì)應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)、事件的結(jié)果等；4） 安全審計(jì)應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；5） 安全審計(jì)應(yīng)可以對(duì)特定事件，提供指定方式的實(shí)時(shí)報(bào)警；6） 審計(jì)進(jìn)程應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的中斷；7） 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。1） 系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別； 3） 系統(tǒng)用戶的身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，例如口令長(zhǎng)度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)，自動(dòng)退出；6） 應(yīng)具有鑒別警示功能；7） 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)清除存儲(chǔ)空間中動(dòng)態(tài)使用的鑒別信息。惡意代碼防范1） 服務(wù)器和重要終端設(shè)備（包括移動(dòng)設(shè)備）應(yīng)安裝實(shí)時(shí)檢測(cè)和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；2） 主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；1） 服務(wù)器和終端設(shè)備（包括移動(dòng)設(shè)備）均應(yīng)安裝實(shí)時(shí)檢測(cè)和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；2） 主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。1） 系統(tǒng)因故障或其他原因中斷后，應(yīng)能夠以手動(dòng)或自動(dòng)方式恢復(fù)運(yùn)行。強(qiáng)制訪問控制無1） 應(yīng)對(duì)重要信息資源和訪問重要信息資源的所有主體設(shè)置敏感標(biāo)記；2） 強(qiáng)制訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與重要信息資源直接相關(guān)的所有主體、客體及它們之間的操作；3） 強(qiáng)制訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí)。主機(jī)系統(tǒng)安全身份鑒別1） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；3） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，例如口令長(zhǎng)度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)，自動(dòng)退出。惡意代碼防范1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除；2） 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。邊界完整性檢查1） 應(yīng)能夠檢測(cè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為（即“非法外聯(lián)”行為）。撥號(hào)訪問控制1） 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠(yuǎn)程用戶對(duì)系統(tǒng)訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上，對(duì)系統(tǒng)所有資源允許或拒絕用戶進(jìn)行訪問，控制粒度為單個(gè)用戶；2） 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全與網(wǎng)段劃分1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間，要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；2） 應(yīng)設(shè)計(jì)和繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； 3） 應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，在滿足業(yè)務(wù)高峰期需要的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)帶寬；4） 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制，建立安全的訪問路徑；5） 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所