【正文】 外部政治經(jīng)濟環(huán)境惡化，如巴以沖突升級、海灣形勢劍拔弩張、歐元區(qū)經(jīng)濟增速明顯放緩和日本經(jīng)濟金融改革難產(chǎn)等，也在很大程度上牽制了美國當(dāng)局的注意力，并遏制了美國經(jīng)濟的恢復(fù)勢頭。前三個季度的經(jīng)常項目逆差已達3710億美元，估計全年會超過上年4174億美元的水平，占GDP的比重約為4．8％，高于上年4．2％的水平。 三、國別與地區(qū)經(jīng)濟形勢 美國經(jīng)濟恢復(fù)極不穩(wěn)定 美國經(jīng)濟自2001年末走出衰退后，2002年初出現(xiàn)較強勁的恢復(fù)，第一季度實際GDP增長率高達5％(環(huán)比年率)，但第二季度大幅回落至1．3％，第三季度雖回升至4％，但估計第四季度的增長率約為2％。然而，國際貿(mào)易和跨國投資高速增長并大大快于世界經(jīng)濟增長的情形也許就要告一段落，跨國投資對世界經(jīng)濟增長的影響力似有超過國際貿(mào)易的跡象。 首先，2002年，美國揚言并積極準備對伊拉克動武對世界經(jīng)濟恢復(fù)態(tài)勢的負面影響不容忽視。相比之下，中國、俄羅斯和亞洲一些新興市場經(jīng)濟體的貿(mào)易尤其是進口出現(xiàn)顯著增長，如中國全年的進口估計將增長約20％，這對推動世界經(jīng)濟和貿(mào)易的恢復(fù)產(chǎn)生了積極的作用。2002年，主要工業(yè)國家和大多數(shù)新興市場經(jīng)濟體的固定資產(chǎn)投資增長繼續(xù)放緩甚至下降，尤其是在信息和通信技術(shù)領(lǐng)域的投資沒有出現(xiàn)預(yù)期中的恢復(fù)增長，國際資本仍未找到有利于世界經(jīng)濟增長的投資亮點。一些國家和地區(qū)仍然陷于通貨緊縮的惡性循環(huán)之中，日本和亞洲一些新興市場經(jīng)濟體的通貨緊縮狀況最為明顯。中東歐大多數(shù)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家大體上仍可維持2001年的增長水平。歐元區(qū)經(jīng)濟增速明顯放緩，德國和法國經(jīng)濟均在低迷中徘徊，估計全年歐元區(qū)經(jīng)濟增長率要低于年1．5％的水平。這些均極大地挫傷了投資者的信心，損害了國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正常發(fā)展，加劇了國際金融市場的動蕩，嚴重地影響了世界經(jīng)濟的恢復(fù)進程?！　∽ⅲ?Mean的匯總數(shù)據(jù)按匯率法進行匯總，國際貨幣基金組織和世界銀行的匯總數(shù)據(jù)按PPP方法進行匯總。 (全文完) 20022003年世界、各國經(jīng)濟增長速度(%) 20030303資料來源：國際貨幣基金組織《世界經(jīng)濟展望》2002年9月，聯(lián)合國《世界經(jīng)濟形勢及展望》2003年，世界銀行《全球經(jīng)濟展望》2002年12月，Concensus Forecast 2002年12月。 市場調(diào)查研究和舉辦企業(yè)管理培訓(xùn)班位居前列，從一個側(cè)面反應(yīng)了私營企業(yè)對提高企業(yè)經(jīng)營管理水平的迫切需求。政府作為國際間交往的一個重要主體，其地位不可替代，一個國家在國際上的影響力越大，其所屬企業(yè)進行國際貿(mào)易的機會相對就越大。 對于如何提高信用、誠實經(jīng)營的問題，有26．7％的被調(diào)查人認為應(yīng)加強立法工作，有12．2％的被調(diào)查人認為應(yīng)轉(zhuǎn)變政府職能，有61．1％的被調(diào)查人認為應(yīng)依靠行業(yè)組織。從絕對數(shù)量上來看，被調(diào)查企業(yè)被拖欠的最大值是19000萬元。政府、銀行、企業(yè)、工商聯(lián)以及其他中介組織都做過很多努力，但成效還不很明顯。最小資金需求量是0萬元，最大資金需求量是100000萬元。 對于如何打擊假冒偽劣的問題，有67．7％的被調(diào)查人認為應(yīng)加強立法工作，有19．0％的被調(diào)查人認為應(yīng)轉(zhuǎn)變政府職能，有13．2％的被調(diào)查人認為應(yīng)依靠行業(yè)組織。 政府對企業(yè)管理不規(guī)范的問題。 行業(yè)準入，行業(yè)競爭不規(guī)范問題。對于如何加強和維護社會治安，有82％的被調(diào)查人認為應(yīng)加強立法工作，有15．4％的被調(diào)查人認為應(yīng)轉(zhuǎn)變政府職能，有2．6％的被調(diào)查人認為應(yīng)依靠行業(yè)組織。 從上述的調(diào)查分析，我們可以做出這樣的結(jié)論：我國私營企業(yè)主階層的主流是健康的，是積極向上的，是有中國特色社會主義事業(yè)的一支建設(shè)力量。非公有制經(jīng)濟人士在致富后，多數(shù)人沒有忘記回報社會。資產(chǎn)1000萬元以上的與資產(chǎn)50萬－100萬元的相比，認為自己地位處于前兩位的，在收入方面，前者比后者要分別高出42個百分點和27個百分點；在社會聲望方面，前者比后者要分別高出17個百分點和11個百分點；在政治參與方面，前者比后者也要分別高出14．3個百分點和近10個百分點。 （三）私營企業(yè)主對自身地位的評價 從1993年的第一次抽樣調(diào)查到2002年的第五次抽樣調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)一個有趣的現(xiàn)象，即不論私營企業(yè)發(fā)展程度和外在環(huán)境如何，多數(shù)私營企業(yè)主都認為自己在經(jīng)濟、社會和政治參與方面處于中間位置。目前他們最關(guān)注的問題是“繼續(xù)創(chuàng)業(yè)”，從小規(guī)模、低層次、科技含量低、管理落后向大規(guī)模、高層次、科技含量高、管理先進的方向發(fā)展，因此希望有更寬松的環(huán)境和能得到政府部門的幫助和支持。 在回答“江總書記‘七一’講話后，您還有什么要求”的問題時，回答最集中的是“盡快落實講話精神，營造更寬松的企業(yè)發(fā)展環(huán)境”，占74．8％。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟實力的增長，一些非公有制經(jīng)濟代表人士也產(chǎn)生了較強的參政要求。私營企業(yè)主人生舞臺的基礎(chǔ)就在于企業(yè)的發(fā)展，因此他們把企業(yè)的發(fā)展看得比什么都重。顯然，在這些黨員企業(yè)主的企業(yè)中盡快建立起黨組織，是今后黨建工作的重點。另外，有16人是在江澤民同志“七一”講話后入黨的，占黨員總數(shù)的0．5％。這次調(diào)查共有833個從國有和集體改制而來的企業(yè)，其中有422個改制后的企業(yè)主為中共黨員，占黨員總數(shù)的13．1％。在進入新世紀后，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和中國加入W TO，工商聯(lián)的統(tǒng)戰(zhàn)性、經(jīng)濟性、民間性如何體現(xiàn)？工商聯(lián)如何按照市場的規(guī)律和企業(yè)的要求，加強對企業(yè)特別是會員企業(yè)的服務(wù)和幫助，的確是一個值得認真研究的問題。這種情況說明，私營企業(yè)主的組織狀態(tài)是納入了現(xiàn)有政治體制框架之中的，他們參與政治的主要途徑是通過黨領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一戰(zhàn)線，工商聯(lián)、政協(xié)以及人大是黨引導(dǎo)他們參政議政的重要機構(gòu)和場所。尤其是私營企業(yè)主本人，普遍比較重視繼續(xù)學(xué)習(xí)，其個人教育投入占家庭教育投入的比重，達到了28．66％。不同業(yè)主的情況在這里也表現(xiàn)出巨大的差異。因此，所調(diào)查的私營企業(yè)的員工平均貨幣工資水平相當(dāng)于全國平均數(shù)的94．3％、相當(dāng)于國有企業(yè)的91．7％。 ②二者皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0．34（S ig＝0．000，雙側(cè)檢驗，N＝2723）?？傊?，這一統(tǒng)計結(jié)果既反映了私營企業(yè)主的發(fā)展沖動，也反映了其發(fā)展過程中存在的難題。即使排除主要出于自愿的捐贈，一個企業(yè)用于應(yīng)付各種攤派、應(yīng)酬交際和其他方面的費用，平均來看已經(jīng)超過20萬元。表4－11反映了私營企業(yè)的這些支出的分配情況。但這樣的企業(yè)所占比例都很小，并且呈現(xiàn)下降趨勢。當(dāng)然，它們的差距很大，尤其是交費的負擔(dān)，一般私營企業(yè)的交費負擔(dān)在6．5％上下波動，而稅負的中位數(shù)則在4．5％上下變動，兩者合計為11％左右。由此可見，總的來說，私營企業(yè)越大，其納稅交費也越多，只是從稅后凈利潤與銷售額的關(guān)系看，雖然相關(guān)性顯著，但大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況需要改善，才能避免這種相關(guān)性進一步降低。為了便于比較，我們同樣采取了完全匹配的方法，來分析私營企業(yè)生產(chǎn)的增長情況。 除了向銀行、信用社借款外，還有5．35％的業(yè)主在開業(yè)時向其他國有、集體企、事業(yè)單位借錢，平均借款93．85萬元，中位數(shù)為20萬元。如果把所有的選擇加總，我們就可以計算出各種來源選擇對私營企業(yè)主自有開業(yè)資金的總體重要性。 更具體地說，就2792個樣本的有效數(shù)據(jù)而言，業(yè)主個人占有零份額的樣本只有20個，占0．67％，而業(yè)主個人擁有90％以上份額的樣本有1599個，占57．27％；100％為業(yè)主個人自有資本的樣本1373個，占49．2％。 2．企業(yè)開辦時實收資本構(gòu)成與2001年底所有者權(quán)益構(gòu)成的比較分析 表4－3分別反映了企業(yè)開辦時的實收資本構(gòu)成與所有者權(quán)益構(gòu)成。開業(yè)時實收資本最大的2．68億元，而2001年年底所有者權(quán)益最大的高達12．5億元。 （一）資本與財富的增長 1．企業(yè)開辦時實收資本與2001年底所有者權(quán)益的比較分析 在進行實收資本與所有者權(quán)益分析時，我們盡可能使整個分析具有可比性。從表3－11的不完全統(tǒng)計結(jié)果來看（部分業(yè)主拒絕說出其改制方式），70．4％的企業(yè)是以這種方式被改制為私營企業(yè)的，其中作為本企業(yè)負責(zé)人通過購買本企業(yè)而成為私營企業(yè)主的占了60．6個百分點，公有制企業(yè)原企業(yè)負責(zé)人在改制后的企業(yè)主中占有絕對優(yōu)勢。此外，專業(yè)技術(shù)人員、機關(guān)和事業(yè)單位負責(zé)人、辦事人員、普通工人、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工也有所增加，但比例都較小，而個體工商戶和務(wù)農(nóng)農(nóng)民則下降較大，在職務(wù)方面，國有、集體企業(yè)單位承租、承包人的比重增加較為明顯，科級干部、縣處級干部和村（大隊）主要干部的比重較小但增加幅度較大，股級干部和企業(yè)供銷人員也有所增加，一般干部和廳局級干部則有所減少，無職務(wù)的人所占比重減少最為顯著。 值得注意的情況有以下幾個： （1）盡管干部比例越來越少，但仍有不少私營企業(yè)主出身于干部，從首次工作的職務(wù)來看，當(dāng)過各種干部的人所占比例合計達31．2％（科技干部除外）。 （2）在黨政機關(guān)和三資企業(yè)工作過的人，也有一定的增加趨勢，不過其所占比例都不大，因而只是少部分私營企業(yè)主的操練場所。這似乎表明，多數(shù)私營企業(yè)主在開辦私營企業(yè)前的職業(yè)對業(yè)主們開辦私營企業(yè)有較大影響。 （二）私營企業(yè)主的代內(nèi)社會流動 私營企業(yè)主首次工作的情況 從統(tǒng)計結(jié)果看，此次調(diào)查的業(yè)主大多數(shù)是從20世紀70年代開始陸續(xù)參加工作的。從黨員業(yè)主加入中國共產(chǎn)黨的時間來看，黨齡在10年以上的人占74．2％。此外，分性別看，女性業(yè)主的文化程度略高于男性業(yè)主（見表3－5，表中括弧里的數(shù)據(jù)為百分比），這似乎暗示，婦女創(chuàng)業(yè)所需要的文化素質(zhì)可能要高一些。從1993年到2000年，大學(xué)畢業(yè)生的比例上升了1．1倍強，2002年的這一比例有所下降，但仍然比1993年高出1倍稍多。 圖1所顯示的是2002年調(diào)查時被調(diào)查者首次登記注冊為私營企業(yè)的時間軌跡，可以看到，1993－2000年是被調(diào)查私營企業(yè)首次注冊的高峰年，尤以1998年為明顯（具體而言，1998年登記注冊的有348家；1996年次之，為306家；1995年略少于1996年，為305家）。 關(guān)于企業(yè)的壽命。年紀過輕的人還缺乏必要的積累，包括人力資本（尤其是經(jīng)驗）的積累和物質(zhì)資本的積累，所以，除了某些特殊情況，他們創(chuàng)業(yè)的條件是有限的。歷次全國抽樣調(diào)查的樣本性別比各不相同，1993年（第一次）為11．20∶1（即女性業(yè)主占8．92％），1995年（第二次）性別比為7．72∶1（即女性業(yè)主占12．95％），1997年（第三次）為11．14∶1（即女性業(yè)主占9．1％），2000年（第四次）為8．03∶1（即女性業(yè)主占12．45％）。 第四，在這些企業(yè)中，新、老“三會”組織比較齊全，既有改制前企業(yè)較強的政治工作機構(gòu)和工作傳統(tǒng)，有職工民主參與的途徑和經(jīng)驗，又具有現(xiàn)代企業(yè)的治理構(gòu)架，對于改進管理工作，推行規(guī)范化管理方式，具有較好的組織基矗 三、私營企業(yè)主的社會特征與職業(yè)經(jīng)歷 本節(jié)主要分析私營企業(yè)主的基本社會特征和職業(yè)經(jīng)歷。 改制而成的私營企業(yè)有四個特點： 第一，企業(yè)資產(chǎn)存量多，與那些小打小鬧、先當(dāng)個體戶積累而成的私企相比，起點高，規(guī)模大（見表2－11）。 （三）改制企業(yè)的內(nèi)部管理 近兩年私營企業(yè)數(shù)量快速增長，一個重要原因是大批國有、集體企業(yè)通過改制成為私營企業(yè)。1999年以后，中華全國總工會加強了在非公有制企業(yè)建會的力度，建會率大大提高。這些子女學(xué)成后不一定就接父輩企業(yè)的班，但良好的教育畢竟為他們在需要接班時繼任父輩的企業(yè)打下知識基矗對于企業(yè)的延續(xù)來說，可以有兩種策略，一是從社會上招聘優(yōu)秀人才來管理企業(yè)，二是把可能的接班人（主要是子女）培養(yǎng)成優(yōu)秀人才，而華人私營企業(yè)相當(dāng)多的采用了后一種辦法?？梢灶A(yù)見，對于職業(yè)經(jīng)理人的培養(yǎng)、選拔、聘用、考核、監(jiān)管還有很多工作有待摸索，大部分私營企業(yè)今天并沒有兩權(quán)分離的迫切需求，即使是少數(shù)大型私營企業(yè)已有兩權(quán)分離的要求，也還有很長的路要走，并不完全取決于私營企業(yè)本身。這種企業(yè)規(guī)模，與其實行規(guī)范的科層制管理，疊床架屋，還不如老板一竿子插到底更為簡捷高效。同樣的情況也可在不同文化程度的私企業(yè)主中看出。不正規(guī)的管理結(jié)構(gòu)和管理方法正是在這種大背景下形成的。從我們連續(xù)三次調(diào)查可以看出，1996年有97．2％的業(yè)主兼任企業(yè)的廠長或經(jīng)理，1999年為96．8％，本次調(diào)查為96％（2001年），“一身二任”稍有減少的趨勢，但不明顯。 隨著公司型企業(yè)的迅速增加，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)趨于完善。根據(jù)我們近三次調(diào)查，1996年業(yè)主個人資本占企業(yè)資本總量約80．1％，1999年為80．0％，2001年為76．7％。私營獨資企業(yè)中一人投資的占85．5％，14．5％為兩人或兩人以上投資；而私營有限責(zé)任公司中有約1／7實際上是一個人投資。雖然企業(yè)主個人仍處于管理的中心位置，但一切都憑個人決斷的色彩有所減弱。已同海外合資合作的企業(yè)最多的是制造業(yè)，其絕對數(shù)占到47．8％；相對比重大的行業(yè)主要集中在衛(wèi)生體育和交通運輸業(yè)；正在著手與海外合資合作的企業(yè)，相對比重較大的集中在農(nóng)林牧漁和科研技術(shù)行業(yè)。 （五）多數(shù)企業(yè)有了參與外向型經(jīng)濟的愿望 由于中國已經(jīng)成為W TO的正式成員國，所以本次問卷特別設(shè)置了與W TO有關(guān)的問題。與前幾次調(diào)查相比，高科技企業(yè)所占比重明顯加大。西部地區(qū)的被調(diào)查企業(yè)在吸納國有企業(yè)下崗職工方面低于一般水平，只有17％，而西部地區(qū)是國有企業(yè)下崗職工最多的地方，反差很大。 有25．7％的被調(diào)查企業(yè)是國營、集體改制變?yōu)樗綘I企業(yè)的，可見私營經(jīng)濟參與國有企業(yè)改制的數(shù)量之多。 綜上所述，私營企業(yè)的行業(yè)分布正逐步趨于合理，資本規(guī)模逐步擴大，偷稅、漏稅等現(xiàn)象逐漸減少，但企業(yè)的經(jīng)營狀況和效益卻沒有明顯改善。 2．行業(yè)和地區(qū)分布 比較五次調(diào)查、跨度為12年的主營行業(yè)變化可以看出，制造業(yè)和商業(yè)飲食業(yè)依然比重最大，分別為38．3％、21．4％。值得注意的是，與1999年底相比，2001年的銷售額增長了45％，而繳稅額卻增長了57％。 本次抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)也證實了這一點。這一重大理論突破，無疑使廣大私營企業(yè)主備受鼓舞，私營企業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展時期。為了對部分私營企業(yè)進行動態(tài)研究，這次問卷調(diào)查還對840戶在2000年已經(jīng)調(diào)查過的私企進行跟蹤調(diào)查。統(tǒng)戰(zhàn)部、工商聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)同志多次召開會議，征求了有關(guān)部門、專家學(xué)者的意見并反復(fù)論證，問卷設(shè)計四易其稿。這無疑將成為中國私營經(jīng)濟發(fā)展史上重要的里程碑。 從2000年的第四次調(diào)查算起，又有兩年過去了。 第六，繼續(xù)加強金融監(jiān)管 為了保證貨幣政策的順利實行，中央銀行要與有關(guān)部門一道進一步加強金融監(jiān)管，繼續(xù)努力