【正文】 （或表述為：“到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的 3%加處罰款，并由本局依法將查封、扣押的財(cái)物拍賣(mài)、劃撥抵繳罰款；本局亦可直接依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行”。 二、。） [法律適用和定性 ] 本局認(rèn)為：當(dāng)事人（具體違法行為）的行為，違反了（具體禁則條文），已構(gòu)成行為。 二、。） [執(zhí)法程序 ] 根據(jù)上述已查明的事實(shí)和證據(jù)，本局于作出行政處罰決定之前的 2020年月日，依法向當(dāng)事人送達(dá)了水 罰告字 [2020]號(hào)《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》（或 水 聽(tīng)告字[2020]號(hào)《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》），將本局?jǐn)M作行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利告知了當(dāng)事人。（表述應(yīng)完整準(zhǔn)確，包括何時(shí)、何地、從事何類違法活動(dòng)，行為的具體表現(xiàn)，涉案標(biāo)的物數(shù)量、金額、違法所得等情況敘述清楚；同時(shí)，對(duì)于當(dāng)事人的主觀意圖、所采取的手段、造成的社會(huì)后果等作出客觀表述。） [案件來(lái)源 ] 2020年月日，本局執(zhí)法人員在巡查中發(fā)現(xiàn) ,當(dāng)事人涉嫌有的行為。 — 45 — 水利 局 行政處罰決定書(shū) XX水罰 [2020]XX號(hào) [當(dāng)事人 ] 當(dāng)事人是自然人的，應(yīng)寫(xiě)明姓名、性別、年齡（按出生年月日表述亦可）、民族、文化程度、住址（住所地與經(jīng)常居住地不一致的，寫(xiě)明經(jīng)常居住地）、身份證號(hào)、郵編及聯(lián)系電話等情況。 講求嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的文理。行政處罰自由裁量主要是對(duì)罰款的裁量。行政處罰應(yīng)在堅(jiān)持實(shí)體正義的同時(shí)，更加注重追求程序正義，體現(xiàn)程序公平公正之理。三是要詳實(shí)引述與禁則相對(duì)應(yīng)的罰則條文內(nèi)容，以備作出公正裁罰。 講準(zhǔn)定性適法的法理。它包括： 一要講清當(dāng)事人基本情況，讓被處罰主體適格；二要講清違法行為事實(shí)。語(yǔ)言準(zhǔn)確規(guī)范，同時(shí)必須告訴被處罰人的申請(qǐng)復(fù)議權(quán)和提起行政訴訟的權(quán)利。 （ 5） 聽(tīng)證告知書(shū)應(yīng)寫(xiě)明擬作出行政處罰的所有種類和具體額度。超過(guò)期限未提出 聽(tīng)證要求的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。 （ 2） 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，可以在聽(tīng)證告知書(shū)的送達(dá)回證上簽署意見(jiàn)，也可以在收到告知書(shū)三日內(nèi)以其他書(shū)面方式向水行政處罰機(jī)關(guān)提出聽(tīng)證要求。當(dāng)事人是單位的，應(yīng)寫(xiě)明單位全稱、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）。但是由于《水行政處罰實(shí)施辦法》和《江蘇省行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)則》，一個(gè)是部門(mén)規(guī)章，一個(gè)是政府規(guī)章，效力相同。 有關(guān)較大數(shù)額罰款，《水行政處罰實(shí)施辦法》第三十四條規(guī)定：“對(duì)公民處民以超過(guò)五千元、對(duì)法人或者其他組織處以超過(guò)五萬(wàn)元罰款”，《江蘇省行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)則》第二條規(guī)定：“前款所稱的較大數(shù)額罰款，是指對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中公民的違法行為處以500元以上、法人或者其他組織的違法行為處以 1000元以上，對(duì)經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)中的違法行為處以 20200元以上的罰款。 (九 )水 行政 處罰聽(tīng)證告 知書(shū) 水 行政處罰聽(tīng)證 告 知書(shū)是指當(dāng)案件當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求后，聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)制作的、通知其參加聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證會(huì)主持人名單和告知其享有申請(qǐng)聽(tīng)證人員回避和可以委托代理人參加聽(tīng)證會(huì)權(quán)利等事項(xiàng)而制作的書(shū)面文件。當(dāng)告知內(nèi)容與正式處罰不一致時(shí)是否需重新告知的問(wèn)題。因水行政處罰機(jī)關(guān)未確切地告知處罰結(jié)果，當(dāng)事人無(wú)從知曉其將要承擔(dān)的行政法律責(zé)任，致使其無(wú)法申辯和不敢申辯。出現(xiàn)上述情形，水行政處罰機(jī)關(guān)的理由是法律 未對(duì)告知處罰前留有余地，僅原則地告知擬處罰內(nèi)容與法不悖。 （ 3）告知時(shí)應(yīng)告知擬作出行政處罰的所有種類和具體額度。 注意事項(xiàng) （ 1）根據(jù)《水行政處罰事實(shí)辦法》第 31條規(guī)定，水行政處罰事先告知可以采用口頭形式，但必須有證據(jù)能夠證明確實(shí)已經(jīng)履— 38 — 行了告知程序，即需要制作筆錄，并經(jīng)當(dāng)事人簽字承認(rèn)，或者采取其他形式。當(dāng)事人是個(gè)人的，應(yīng)寫(xiě)明姓名、性別 、年齡、住址等。符合聽(tīng)證條件的案件不需要使用此文書(shū)。 （ 3） 提出行政 處罰意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明理由，即作出裁量的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。如執(zhí)法機(jī)構(gòu)在案件討論過(guò)程中存在意見(jiàn)分歧的，在此應(yīng)當(dāng)說(shuō)明，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時(shí)參考。調(diào)查結(jié)論是指通過(guò)對(duì)查明的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行綜合分析，判斷當(dāng)事人是否違法，如果違法應(yīng)確定其違法的性質(zhì)，并指出當(dāng)事人的違法行為違反了某個(gè)具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，以及是否有法定或者酌定的從重、從輕、減輕和免除處罰的情節(jié)。）建議：一是對(duì)執(zhí)法過(guò)程中收集的證據(jù)應(yīng)分類編號(hào)；二是在調(diào)查報(bào)告中按序號(hào)將證據(jù)一一列明，并對(duì)其來(lái)源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說(shuō)明。 關(guān)于違法事實(shí)的證據(jù)，《行政訴訟法》第三十二條規(guī)定：“被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。 （ 2）案件的由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò)。 制作依據(jù) 《水行政處罰實(shí)施辦法》第三十條 文書(shū)性質(zhì) （ 1）內(nèi)部文書(shū)；（ 2）要式文書(shū)；（ 3）綜合敘述式文書(shū)；（ 4）調(diào)查取證類文書(shū) 適用范圍 — 34 — 本文書(shū)是水事案件調(diào)查終結(jié)，水政監(jiān)察人員就案件的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)和處罰意見(jiàn)等，向水行政處罰機(jī)關(guān)提出書(shū)面報(bào)告的文書(shū)。但事后應(yīng)補(bǔ)辦審批手續(xù)，報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （ 2）對(duì)于扣押或者暫扣物品，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸?cè)，開(kāi)具清單，并予以封存固定，貼上水行政主管部門(mén)的封條?？垩旱奈锲房梢越挥僧?dāng)事人自己保管。 （ 4）涉嫌違法行為欄填寫(xiě)違法行為的類型。 — 32 — （ 2）當(dāng) 事人要求填寫(xiě)個(gè)人姓名或者單位全稱。 《江蘇省湖泊保護(hù)條例》第二十三條第一款規(guī)定：違反本條例規(guī)定，在湖泊禁采區(qū)內(nèi)采石、取土的，由縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)責(zé)令其停止違法行為，可以處以五百元以上五千元以下的罰款；影響水工程運(yùn)行或者危害水工程安全的，暫扣從事違法活動(dòng)的機(jī)具，沒(méi)收違法所得，并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。 《江蘇省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于在長(zhǎng)江江蘇水域嚴(yán)禁非法采砂的決定》第三條規(guī)定：對(duì)在禁止采砂期間或者禁止采砂區(qū)內(nèi)從事非法采砂的，由縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得和非法采砂機(jī)具，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，扣押或者沒(méi)收非法采砂船舶，并對(duì)沒(méi)收的非法采砂船舶予以拍賣(mài)，拍賣(mài)款項(xiàng)全部上繳財(cái)政。 制作依據(jù) 《長(zhǎng)江河道采砂管理?xiàng)l例》第十八條，《長(zhǎng)江河道采砂管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第二十二條第 二款，《江蘇省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于在長(zhǎng)江江蘇水域嚴(yán)禁非法采砂的決定》第三條，《江蘇省長(zhǎng)江河道采砂管理實(shí)施辦法》第二十八條第一款，《江蘇省湖泊保護(hù)條例》第二十二條，《江蘇省湖泊保護(hù)條例》第二十三條。但事后應(yīng)補(bǔ)辦審批手續(xù)，報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （ 2） 采取先行登記保存證據(jù)措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 對(duì)抽樣取證或者登記保存的物品應(yīng)當(dāng)開(kāi)列清單，一式兩份，寫(xiě)明物品名稱、數(shù)量、規(guī)格等事項(xiàng)，由水政監(jiān)察人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章，一份清單交當(dāng)事人。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。 — 27 — 注意事項(xiàng) 先行登記保存證據(jù)是《行政處罰法》中規(guī)定的一項(xiàng)新的制度，該法第 37條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。 （ 6） 在“保存人”一欄中寫(xiě)明保管證據(jù)人員的姓名。 （ 3） 地址要求寫(xiě)明當(dāng)事人的注冊(cè)地址、居住地址或者其他聯(lián)系地址。 制作要求 （ 1） 文書(shū)編號(hào)由各水行政處罰機(jī)關(guān)統(tǒng)一編號(hào)，格式為：行政區(qū)劃（法規(guī)授權(quán)的管理單位）簡(jiǎn)稱＋處罰機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱＋文書(shū)類別＋〔年份〕＋序號(hào)，如蘇水保存通〔 2020〕 1號(hào)。對(duì)不同的場(chǎng)所或物品進(jìn)行勘驗(yàn)檢查，應(yīng)分別制作筆錄。 （ 2） 勘驗(yàn)檢查筆錄具有間接性和規(guī)范性的特征，其制作主體、— 25 — 方式、程序必須合法、規(guī)范。當(dāng)事人對(duì)勘驗(yàn)檢查結(jié)果同意的，可以寫(xiě)明“以上情況屬實(shí)”；表示不同意的，要請(qǐng)當(dāng)事人說(shuō)明理由。 （ 3） 勘驗(yàn)檢查機(jī)構(gòu)填寫(xiě)水行政處罰機(jī)關(guān)授權(quán)組織勘驗(yàn)檢查的機(jī)構(gòu) （ 4） 勘驗(yàn)檢查人指水行政處罰機(jī)關(guān)派出的兩名以上具有水行政執(zhí)法資格的人員，應(yīng)包括記錄人 （ 5） 記錄人應(yīng)是勘驗(yàn)檢查人之一 （ 6） 勘驗(yàn)檢查情況應(yīng)填寫(xiě)： 1）勘驗(yàn)檢查的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò) ； 2）勘驗(yàn)檢查內(nèi)容、范圍和方式； 3）勘驗(yàn)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和相關(guān)數(shù)據(jù)；4）當(dāng)事人是否到場(chǎng)等內(nèi)容。 制作依據(jù) 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十 一 條，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十 七 條，《水行政處罰辦法》第二十一條。在調(diào)查階段，對(duì)涉嫌的違法行為尚未最后定性，因此在調(diào)查時(shí)或者在筆錄中不應(yīng)出現(xiàn)“你的行為已經(jīng)違法，依法應(yīng)當(dāng)給予處罰”，“現(xiàn)責(zé)令你立即停止違法行為”、“請(qǐng)你立即改正或者限期改正”“你是否愿意接受處理”等內(nèi)容。提綱應(yīng)盡可能全面具體，富有邏輯。若發(fā)現(xiàn)筆錄有漏記、錯(cuò)記，應(yīng)允許被調(diào)查（詢問(wèn)）人員補(bǔ)充或更正，并讓其在補(bǔ)充或更改處簽章或摁上手印，然后讓其在筆錄上逐頁(yè)簽名或蓋章，在筆錄最后寫(xiě)明“以上我已看過(guò)，與我所述無(wú)異”或“記錄屬實(shí)” 等字樣，有些重要的調(diào)查筆錄，可由被調(diào)查人在每一頁(yè)筆錄紙的下方簽名。在每一處修改的地方，要讓被詢問(wèn)人一一簽名或捺手印確認(rèn)。 （ 8） 在記錄詢問(wèn)人與被詢問(wèn)人之間的對(duì)話時(shí)，對(duì)詢問(wèn)人可用“問(wèn)”字開(kāi)頭，對(duì)被詢問(wèn)人可用“答”字或其“姓”開(kāi)頭，以表示是各自所述內(nèi)容。對(duì)調(diào)查詢問(wèn)的重點(diǎn)過(guò)程應(yīng)當(dāng)記錄完整，圍繞需要調(diào)查的事實(shí)對(duì)重點(diǎn)內(nèi)容詳細(xì)記錄 ，對(duì)與案情無(wú)關(guān)的內(nèi)容不要記錄。請(qǐng)你配合我們。正文第一句記錄執(zhí)法人員向被調(diào)查詢問(wèn)人表明身份，說(shuō)明來(lái)意，告知權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。調(diào)查詢問(wèn)聾、啞人的，應(yīng)當(dāng) 有通曉聾、啞手勢(shì)的人參加；調(diào)查詢問(wèn)不滿十八歲的證人，可以通知其法定代理人到場(chǎng)；調(diào)查詢問(wèn)外國(guó)人、使用少數(shù)民族語(yǔ)言或者方言的人，應(yīng)有翻譯參加。因此，筆錄的制作內(nèi)容和制作過(guò)程的真實(shí)性問(wèn)題是執(zhí)法機(jī)關(guān)必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題 ，也是當(dāng)案件進(jìn)入訴訟階段行政機(jī)關(guān)可能需要證明的一個(gè)重要問(wèn)題（當(dāng)事人或證人反供，往往就是針對(duì)這個(gè)問(wèn)題），在制作筆錄時(shí)一定要符合制作規(guī)范的要求。 (三 )詢問(wèn)筆錄 — 19 — 詢問(wèn)筆錄是指執(zhí)法人員為查明違法當(dāng)事人的違法行為，依法向當(dāng)事人或證人及其他有關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)，了解情況的文字記載。因此，處罰機(jī)關(guān)在立案前對(duì)違法事實(shí)應(yīng)進(jìn)行必要調(diào)查和核實(shí)，并將有 關(guān)情況在案情簡(jiǎn)介中寫(xiě)明。 （ 7） 執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)由執(zhí)法機(jī)關(guān)主管或者分管領(lǐng)導(dǎo)簽署是否同意立案的意見(jiàn)，并加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。因?yàn)槭前盖楹?jiǎn)介，所以違法事實(shí)只要摘要敘述即可。如果是媒體曝光的應(yīng)寫(xiě)明曝光媒體的名稱和刊發(fā)時(shí)間及版面。 （ 2）案件來(lái)源應(yīng)當(dāng) 按照檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報(bào)、上級(jí)交辦、有關(guān)部門(mén)移送、媒體曝光、違法行為人主動(dòng)交待等情況據(jù)實(shí)填寫(xiě)。備注：是否當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行 (二 )水事案件 立案 呈 批表 制作依據(jù) 《水行政處罰實(shí)施辦法》第二十四條。 (2)告知事項(xiàng)包括 :告知違法當(dāng)事人立即或在限定日期內(nèi)糾正違法行為 ； 若不是當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，告訴當(dāng)事人到指定銀行繳納罰款；告知當(dāng)事人不履行義務(wù)將承擔(dān)的法律責(zé)任 。罰款數(shù)額一方面要符合簡(jiǎn)易程序確定的限額，另一方面數(shù)字書(shū)寫(xiě)要規(guī)范 。 (2)基本事實(shí)主要是指執(zhí)法人員查明的，有證據(jù)證明的違法事實(shí)，對(duì)違法行為的經(jīng)過(guò)、后果、手段、方式、方法的敘述要簡(jiǎn)明扼要。第二聯(lián)當(dāng)場(chǎng)交給當(dāng)事人 。 如 連云港市水利局 制作的 水 違法案件行政處罰 (當(dāng)場(chǎng) )決定書(shū)，其文編號(hào)即可編寫(xiě)為“ 連水 罰字 (1998)1號(hào)”。 行政處罰 (當(dāng)場(chǎng) )決定書(shū)采用固定的表格形式。 簡(jiǎn)易程序是相對(duì)一般程序而言，簡(jiǎn)化了有關(guān)程序，但并不意味著可以忽視程序。當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)是水行政處罰機(jī)關(guān)執(zhí)法人員對(duì)案情簡(jiǎn)單、違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的違法案件，按照簡(jiǎn)易程序依法當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的時(shí)填寫(xiě)的文書(shū)。判斷正確，切忌武斷 。對(duì)當(dāng)事人的行為事實(shí)，只是用直接平實(shí)的語(yǔ)言予以陳述，不需要作全盤(pán)修飾形容。 句式規(guī)范 。三是稱謂要恰當(dāng)。簡(jiǎn)述如下： 語(yǔ)言準(zhǔn)確。 (三 )語(yǔ)言規(guī)范 執(zhí)法文書(shū)是執(zhí)法機(jī)關(guān)依照法律法規(guī)規(guī)定對(duì)違反行政管理秩序的相對(duì)人做出的給予行政制裁 或查明某項(xiàng)事情的書(shū)面文件，對(duì)其語(yǔ)言文字要求比較高，應(yīng)做到準(zhǔn)確確切，語(yǔ)義單一 。執(zhí)法文書(shū)中的數(shù)字書(shū)寫(xiě)，應(yīng)“綜合文編號(hào)，統(tǒng)計(jì)表、計(jì)劃表、序號(hào)專用術(shù)語(yǔ)和其他必須用阿拉伯?dāng)?shù)碼者外，一般用漢字書(shū)寫(xiě)”。 二是印章要合乎規(guī)范。 包括：一是紙張規(guī)格要整齊劃一。 文字簡(jiǎn)潔 。引證法律條文力求明確具體。 執(zhí)法文書(shū)中的理由包括認(rèn)定事實(shí)的理由和適用法律的理由兩個(gè)組成部分。 一要寫(xiě)清事實(shí)要素，包括實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、動(dòng)機(jī)、情節(jié)、手段、危害后果、證據(jù)及調(diào)查取證過(guò)程中的態(tài)度或辯解。案件的事實(shí)材料在制作執(zhí)法文書(shū)時(shí)不能一一羅列，應(yīng)該有所取舍。必須到發(fā)案地和其它有關(guān)場(chǎng)所深入細(xì)致調(diào)查。 一是所選材料必須客觀真實(shí)。執(zhí)法文書(shū)都有明確的、單