【正文】 提供股權(quán)登記明細(xì)表。 【 】銀 行 托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章 日期： 20 年 月 日 38 附件 七 日常運(yùn)作 業(yè)務(wù)聯(lián)系 人 名單 （格式） 【 】銀行 姓名 聯(lián)系電話(huà) 傳真電話(huà) 崗位 【 】基金 姓名 聯(lián)系電話(huà) 傳真電話(huà) 崗位（含工作人員及 出資 人） 【 】基金 管理人 姓名 聯(lián)系電話(huà) 傳真電話(huà) 崗位 39 附件 八 丙方指定代表 預(yù)留印鑒 基金管理人 【 】基金 年 月 日 40 附件九 《基金資產(chǎn)保管報(bào)告》內(nèi)容與格式規(guī)范 ( 年年報(bào) )1 基金（公司 /有限 合伙 /中外合作）： 根據(jù)貴基金與 （基金管理人）、 銀行（基金托管人）于 年 月 日簽訂的《資金保管協(xié)議》。 我 方 特此授權(quán)下列人員于 年 月 日至 年 月 日期間，代表我方 簽發(fā)本協(xié)議項(xiàng)下的有關(guān)劃款指令或通知： 管理人 簽字樣式 / 印章樣式 劃款指令有權(quán)簽發(fā)人 簽字樣式 / 個(gè)人印章樣式 委托人： 應(yīng)加蓋基金和管理人的印章 （公章） （ 授權(quán) 代表人簽章） 日期： 附件 四 甲方 指定劃款 明細(xì) 賬戶(hù) 托管 賬戶(hù) 戶(hù) 名： 賬 號(hào)： 開(kāi)戶(hù)銀行： 管理人 收款 賬戶(hù) 戶(hù) 名： 賬 號(hào)： 開(kāi)戶(hù)銀行： 基金 各 出資 人指定收款 賬戶(hù) （每次分配 前由 管理人 書(shū)面提供給托管人，并由 基金 各 出 資 人本人自行傳真給托管人，托管人對(duì)姓名和 賬 號(hào)進(jìn)行形式核對(duì)。 費(fèi)用劃款指令須附有相關(guān)發(fā)票、協(xié)議、合同等相關(guān)證明文件和材料 及《資金保管協(xié)議》規(guī)定的其他文件 。 備注： 1. 如果表中內(nèi)容需要調(diào)整，必須經(jīng)過(guò)基金管理人、有權(quán)代表基金出資人的法定權(quán)利機(jī)構(gòu)和基金托管人三方協(xié)調(diào)后確認(rèn) ,并修改《委托管理協(xié)議》、《資金保管協(xié)議》和其他相關(guān)法律文件。 上述兩項(xiàng)以外 的投資，是否獲得投資決策委員會(huì)三分之二或以上表決通過(guò)。 限內(nèi)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)仍未予二 投資限制 1． 對(duì)于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資金額是否超過(guò)基金 注冊(cè)資本或 募集資金總額 的20%； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 31 三 投資禁止 投資于已上市企業(yè)，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及 其配售部分除外 ； 從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù) ； 投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè) ； 4. 不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品 ； 向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等 ； 吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借 ； 進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資； 8．不得發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金； 9．存續(xù)期內(nèi)，不得將投資回收資金再用于對(duì)外投資； 10. 不得使用貸款進(jìn)行投資； 11. 其他國(guó)家 法律法規(guī)和地方法律法規(guī)和政策禁止從事的業(yè)務(wù) 。 甲方 應(yīng)確保 基金《章程》（或 《合伙協(xié)議》 ）、甲方與丙方簽署的《委托管理協(xié)議》 不與 本協(xié)議等其他文件發(fā)生沖突，若 上述文件和協(xié)議的有關(guān) 條款與 本協(xié)議相沖突，由甲方 本著確保和 維 護(hù) 甲方 利益的原則召集乙方共同協(xié)調(diào)解決。 對(duì)本協(xié)議條款在操作上的細(xì)化可由 甲方 和 乙方另行約定實(shí)施細(xì)則 或操作備忘錄 ，該等細(xì)則 或備忘錄 自 甲方 以書(shū)面文件認(rèn)可 之日起自動(dòng)構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，對(duì)協(xié)議各方都有不可撤銷(xiāo)的約束力。 本協(xié)議到期前，如 甲方 提前終止或解散，乙方的任命應(yīng)提前終止，但 甲方 應(yīng)事先與乙方溝通并協(xié)商。 第十八章 退任、提前終止與更換 除本協(xié)議期限屆滿(mǎn)而托管關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生下列情況， 乙方 應(yīng)當(dāng)退任： （ 1） 乙方被清算，破產(chǎn)或者接管； （ 2） 乙方未做到其自有資產(chǎn)與 托管 資產(chǎn)的相互獨(dú)立 ,且經(jīng) 甲方 要求后仍未改正的； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 27 （ 3） 乙方未經(jīng)授權(quán)或違反有關(guān)規(guī)定動(dòng)用或處分 甲方 委托的資產(chǎn)； （ 4） 乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù) ,給 甲方 造成損失的； （ 5） 乙方違反法律法規(guī) 、其他重大違約或明顯不作為 或因其他行為給 甲方 已 造成 或可能造成損失的； （ 6）乙方相對(duì)于丙方的獨(dú)立性條件喪失或經(jīng)營(yíng)不善，有可能對(duì)甲方資產(chǎn)安全構(gòu)成重大不利影響的 ； （ 7） 甲方董事會(huì)（ 聯(lián)合管理委員會(huì)或合伙人會(huì)議 ）或管理人有充分理由認(rèn)為更換托管人符合出資人利益； （ 8） 乙方存在嚴(yán)重違反本協(xié)議的其他行為。 “不可抗力 ”指同時(shí)符合以下條件的任何事件： （ 1） 超出受影響一方之控制； （ 2） 不可預(yù)見(jiàn)，或者雖可預(yù)見(jiàn)但不可避免； （ 3） 發(fā)生在本協(xié)議生效日之后； （ 4） 妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問(wèn)、代理人或其他 人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、管理人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。 （ 4） 除根據(jù) 甲方 有關(guān)指令或國(guó)家有關(guān)信息披露的規(guī)定外，乙方不得對(duì)外披露 甲方 的任何信息。 甲方 清算賬 冊(cè)及有關(guān)文件由乙方保存至少 十 二 （ 12） 年。 甲方 清算小組接管 甲方 財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé) 甲方 財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分 配。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 24 托管費(fèi) 每季末 計(jì)算，每 季度 支付 一次 ，由 丙方 向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后 無(wú)誤后 于 每季度初前 五 個(gè)工作日內(nèi) 將上一季度的托管費(fèi) 從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 乙方 托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 （ 1） 托管費(fèi)的 計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn) 托管費(fèi)按 甲方 實(shí)際托管的資金 總額 的 %/年 收取，按月計(jì)提，按季支付，每季的前 五個(gè)工作日 內(nèi) 支付上一季度的托管費(fèi) 。 丙方績(jī)效分成 (業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) )的計(jì)提與支付 （ 1） 甲方經(jīng)營(yíng)期間取得的 可分配資金的分配原則為 “先回本后分利 ”，具體分配順序如下：首先讓甲方所有股東（或合伙人）（包括丙方）按實(shí)繳出資比例回收其實(shí)繳出資額。自 基金 公司成立后每滿(mǎn)半年后 10 日內(nèi)將下一期間管理費(fèi)劃入基金管理人銀行賬戶(hù)，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為委托管理協(xié)議簽署之日起 10 日內(nèi)，支【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 23 付期間為 基金 公司成立日至成立滿(mǎn)半年之日。 （ 5）被投資項(xiàng)目為獲得甲方投資所發(fā)生的項(xiàng)目審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用以及為滿(mǎn)足基金投資管理需要和投資退出所發(fā)生年度審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用等外部中介費(fèi)用由被投資項(xiàng)目方 或丙方 承擔(dān)，不列入甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用?；疬\(yùn)作過(guò)程中所涉及的稅務(wù)問(wèn)題，國(guó)家法律政策有明文規(guī)定的，按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。 若甲方 出資 人數(shù)量超過(guò)十（ 10）人以上， 丙方 須為乙方完成劃款提供必須的協(xié)助和配合。如 出資 人收款賬戶(hù)發(fā)生變更， 丙 方也【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 21 應(yīng)提前書(shū)面告知乙方。 甲方 清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由乙 方保存至少 十 二 （ 12） 年。 乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定不再擔(dān)任托管人之日后十（ 10）個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方和丙方或其指定人員提交一份關(guān)于托管情況的報(bào)告。主要內(nèi)容包括但不限于：該年度 甲方 資產(chǎn)的主要指標(biāo)、主要業(yè)績(jī)指標(biāo)、乙方履行本協(xié)議的情況。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知 丙方 并共同查找原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。 丙方 每季度編制，乙方進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)雙方不符，應(yīng)做 出相應(yīng)調(diào)整，并將調(diào)整后加蓋雙方印章的明細(xì)表送交甲方。 基金 資金 賬目核對(duì) 乙方應(yīng)每季度與 丙方 就 基金（甲方） 劃款記錄（乙方根據(jù) 丙 方發(fā)送的劃款指令的實(shí)際情況編制的 甲方 劃撥資金的金額、用途等記錄）和資金 賬 目進(jìn)行核對(duì)。 基金 會(huì)計(jì)賬冊(cè)的建立 與對(duì)賬 （ 1） 丙方 為合伙企業(yè)主會(huì)計(jì)核算人，乙方為復(fù)核會(huì)計(jì)。 在乙方接收到 條和 條所述與非投資資金劃撥相關(guān)的各項(xiàng)證明文件之后，執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該支付行為是否違背《費(fèi)用明細(xì)表》或《投資回收與分配合規(guī)性審查表》的各項(xiàng)約定。 第八章 非投資資金劃撥 與監(jiān)督 非投資資金劃撥范圍 （ 1）本協(xié)議 第十三 章所約定的 甲方 應(yīng)承擔(dān)的 各項(xiàng) 運(yùn)營(yíng)費(fèi)用 （含稅收） ； （ 2） 基金（甲方） 的 可分配資金 分配； （ 3）其他符合 基金《章程》（或 《 合伙協(xié)議 》 ） 及本協(xié)議約定的 支出 （需提供加蓋甲方公 章的書(shū)面文件） 。如果沒(méi)有違背 該 表 中 的各項(xiàng)約定， 且劃款指令各項(xiàng)要素審查合格， 乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后 在 指令 指定的有效付款日期當(dāng)天 執(zhí)行劃款。乙方設(shè)置專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督崗位，配備專(zhuān)門(mén) 的監(jiān)督人員對(duì) 甲方 的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，因乙方原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 劃款指令的執(zhí)行 乙方執(zhí)行 丙 方發(fā)出的劃款指令，應(yīng)以 甲方 托管賬戶(hù)內(nèi)實(shí)際可用資金為限，乙方不為 甲方 資產(chǎn)墊資。 劃款指令的確認(rèn) 乙方對(duì)劃款指令進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)是本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定； 對(duì)投資劃款指令，乙方應(yīng)指定人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書(shū)面形式審查，驗(yàn) 證指令的書(shū)面要素是否齊全， 指令 的印鑒和簽名是否與預(yù)留印鑒和簽名一致 ， 并根據(jù)投資協(xié)議核對(duì)劃款金額、方式是否一致，若存在異議或不符 ， 立即與 丙方 指定人員進(jìn)行電話(huà)聯(lián)系和溝通，并將指令退回 丙方 修改。乙方上述接收和處理人員如果出現(xiàn)變化，乙方應(yīng)提前 三（ 3） 個(gè)工作日以 約定郵箱發(fā)出的 電子郵件 形式通知 丙方 ，并提供變更后的人員情況表。 甲方 出資 人 有變化時(shí)， 甲方 應(yīng) 在發(fā)生變化后五 （ 5） 個(gè)工作日以書(shū)面形式通知乙方并提供新的名單。 劃款指令的發(fā)出和接收 丙方 應(yīng)事先指定有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限 并由甲方以《發(fā)送指令人員書(shū)面授權(quán)書(shū)》的形式提供給乙方 ，同時(shí)預(yù)留印鑒和簽字樣本。 劃款指令必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大小寫(xiě)）、付款（收款）事由等。 （ 1） 丙方 提交項(xiàng)目投資款項(xiàng)指令時(shí)，除 丙方 的劃款 指令外， 還應(yīng)同時(shí)提交以下附件 ： A、被投資對(duì)象簽署的表 明 投資金額和付款期限的書(shū)面付款通知（如有）； B、投資協(xié)議 ； C、 投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介 ； D、 按基金《章程》（或《合伙協(xié)議》）以及甲方與丙方簽署的《委托管理協(xié)議》成立的 投 資 決 策委員 會(huì) 簽署的投資決議 。乙方應(yīng)對(duì)甲方 資產(chǎn)的運(yùn)作狀況嚴(yán)格保密，未經(jīng) 甲方 許可 或本協(xié)議事先約定 ，不得向 甲方 以外的第三方以任何形式透 露 甲方 資產(chǎn)狀況。 乙方無(wú)義務(wù)審核本條 項(xiàng)下甲方提交的法律文件的真實(shí)性，該等文件的真實(shí)性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。 上述 款所規(guī)定的 與 甲方 設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件，乙方指定專(zhuān)人進(jìn)行保管 。丙方 須提前 通知 甲方 和乙方 各類(lèi)收入的 預(yù)計(jì) 到 賬 時(shí)間， 并 配合跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況 。乙方應(yīng)依據(jù) 丙方 提供的股權(quán)處置證明文件和《投資回收與分配合規(guī)性審查表》 核對(duì)股權(quán)處置資金是否 直接、 足額、及時(shí)到賬，并進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。 乙方建立股權(quán)記錄制度，根據(jù) 甲方 提供的投資文件和被投資企業(yè)的資料，記錄甲方 在被投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例，并根據(jù)股權(quán)變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行變更記錄。 乙方應(yīng)在收齊上述 首期 托管資 金 的當(dāng) 日， 在《 甲方 資金及文件移交清單》上進(jìn)行書(shū)面確認(rèn) ,并加蓋 乙方 印章。 所有 甲方 銀行托管賬戶(hù)內(nèi)的資金，乙方應(yīng)當(dāng)依照《人民 幣 利率管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)對(duì)其計(jì)息 ，向甲方提供合理的建議，使甲方資金獲得最優(yōu)的利息收入 。 甲方授權(quán)乙