【正文】 水位控制與防汛 （150 分）策劃（15分）? 是否建立水位控制安全管理制度？ (分數(shù) 是—7分；否—0分) ? 是否建立防汛措施和排洪設(shè)施安全管理制度？ (分數(shù) 是—8分；否—0分) 執(zhí)行(30分)? 控制尾礦庫內(nèi)水位是否遵循了如下原則：(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)? 在滿足回水水質(zhì)和水量要求前提下，盡量降低庫內(nèi)水位；? 在汛期必須滿足設(shè)計對庫內(nèi)水位控制的要求；? 當尾礦庫實際情況與設(shè)計不符時，應在汛前進行調(diào)洪演算；? 當回水與尾礦庫安全對灘長和超高的要求有矛盾時，必須保證尾礦庫安全；? 水邊線應與壩軸線基本保持平行；? 巖溶或裂隙發(fā)育地區(qū)的尾礦庫，應控制庫內(nèi)水深，防止落水洞漏水事故。（570 分） 尾礦輸送、筑壩與排放 （150 分）策劃（15分）? 是否建立下列安全管理制度：(分數(shù) 是—；)30 / 68? 尾礦濃縮設(shè)施；? 尾礦輸送；? 筑壩；? 排放；? 環(huán)保監(jiān)測。? 尾礦庫閉庫是否做到：(分數(shù)　是：4；　最高分：12)? 進行了閉庫安全評價，且評價報告對尾礦庫安全狀況進行了系統(tǒng)分析；? 進行了閉庫設(shè)計，且設(shè)計文件針對閉庫風險提出了相應的對策措施；? 閉庫施工按設(shè)計要求進行，且整改了壩體及其他尾礦庫設(shè)施的隱患。? 尾礦庫設(shè)計文件是否明確了下列安全運行控制參數(shù)：(分數(shù)　是：；　最高分：2分)? 尾礦庫設(shè)計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；? 尾礦壩堆積坡比；? 尾礦壩不同堆積標高時，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等；? 尾礦壩浸潤線控制。? 培訓計劃的適宜性：(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)? 培訓時間安排合理；? 培訓內(nèi)容滿足培訓對象的培訓需求；? 培訓教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足培訓內(nèi)容要求；? 培訓經(jīng)費預算合理；? 確定的考核方式滿足能力測試要求。? 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：(分數(shù)　是：；　最高分：4分)? 培訓對象；? 培訓時間；? 培訓組織管理；? 培訓內(nèi)容；? 培訓師資；? 能力測試方式；? 培訓經(jīng)費；? 培訓效果評估方式。? 員工對崗位特定風險的認知程度：（分數(shù)　選擇一個答案）（8分）（4分）（0分）? 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？(分數(shù)　是：0分；　否：8分) 培訓（100 分）策劃（10分）? 是否建立識別并分析培訓需求的制度？(分數(shù)　是：4分；　否：0分)? 制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？(分數(shù)　是：4分；　否：0分)? 制度是否對定期評估培訓的適宜性做出了規(guī)定？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(20 分)? 是否每年回顧并適當更新培訓需求？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓計劃：(分數(shù)?。弧∽罡叻郑?分)? 培訓目標；? 培訓大綱；? 培訓教材；? 培訓時間；? 培訓內(nèi)容；? 培訓教師；? 培訓方式；? 考核方式。? 任務觀察的有效性：(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)? 在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；? 及時指出任務觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為；? 了解員工的工作習慣；? 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；? 跟蹤當前培訓效果。? 對尾礦庫運行風險識別與評價的有效性：(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)? 評價方法正確；? 評價人員勝任工作；? 評價內(nèi)容全面；? 評價結(jié)果客觀；? 制定的風險控制措施有效。執(zhí)行(24 分)? 是否進行了尾礦庫建設(shè)期風險評價？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 是否進行了尾礦庫運行期風險評價？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 是否已對生產(chǎn)流程進行了辨識，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 是否對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進行風險評價，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 初始風險評價結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分數(shù)　是：4分；　否：0分)符合(36分)? 尾礦庫建設(shè)風險評價是否包括：(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)? 規(guī)劃選址風險；? 異常狀態(tài)風險；? 承包商選擇風險；? 建設(shè)質(zhì)量風險；? 閉庫風險；? 閉庫再利用風險；? 尾礦庫有用礦物再回收風險。 工傷保險（40 分）策劃（ 4分）? 是否建立了職工工傷保險、保障制度？(分數(shù)　是：4分；　否：0分) 執(zhí)行(8分)16 / 68? 是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 受傷員工是否享受相應的工傷保險待遇？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否收集并保存保險的相關(guān)資料和記錄？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否為員工購買安全生產(chǎn)責任保險？ (分數(shù)　是：2分；　否：0分)符合(12分)? 工傷保險相關(guān)資料是否齊全？(分數(shù)　是：6分；　否：0分)? 從業(yè)人員參保的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績效(16分)? 工傷保險管理的有效性：(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)? 全部參加工傷保險；? 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；? 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償及時、有效；? 員工可隨時了解參保信息。? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績效(32 分)? 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)? 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；? 主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；? 注重從業(yè)人員安全培訓；? 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；? 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；? 及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。13 / 68? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力：(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應；? 掌握投訴與溝通程序；? 對投訴信息反饋的滿意度。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60 分）策劃（6 分）? 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否有內(nèi)部溝通制度？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否有合理化建議制度？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否保存外部的安全投訴記錄？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)符合(18 分)? 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)? 有明確的聯(lián)系對象；12 / 68? 有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；? 有外部聯(lián)系記錄。 文件與資料控制（60 分）策劃（6分）? 是否有文件與資料控制管理制度？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否對員工進行了安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分數(shù)　是：；　最高分：8分)? 管理評審報告；? 事故、事件的相關(guān)記錄；? 風險評價信息；? 培訓記錄；10 / 68? 標準化系統(tǒng)評估報告；? 安全檢查與績效測量記錄；? 健康監(jiān)護記錄；? 安全生產(chǎn)會議記錄；? 安全活動記錄；? 法定檢測記錄；? 許可文件；? 應急管理記錄；? 糾正與預防行動記錄；? 承包商和供應商信息；? 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護和校驗記錄；? 技術(shù)資料、圖紙。 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）策劃（6 分）? 是否有設(shè)置安全管理機構(gòu)和任命安全管理人員的文件？(分數(shù)　是：6分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？ (分數(shù)　是：6分；　否：0分)? 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負責人與安全管理人員？ (分數(shù)　是：6分；　否：0分)符合(18 分)? 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)　是：4分；　否：0分)? 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 根據(jù)培訓需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓： (分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)? 《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范》培訓；? 《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》和《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》培訓； ? 尾礦庫基礎(chǔ)知識培訓；? 安全生產(chǎn)管理培訓；? 標準化系統(tǒng)內(nèi)部評審人員培訓；? 危險源辨識和風險評價培訓；? 安全生產(chǎn)崗位職責培訓；? 事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓。績效(12 分)? 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)? 需求識別方法行之有效；? 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；? 需求識別涉及所有部門與員工；? 所有識別法律法規(guī)與其他要求被認可（無錯認、無冗余） 。? 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新？ (分數(shù)　是：2分；　否：0分)符合(18分)? 尾礦庫安全生產(chǎn)目標是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標？ (分數(shù)　是：4分；　否：0分)? 設(shè)立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)? 管理評審的結(jié)果；? 風險評價的結(jié)果；? 以往安全生產(chǎn)的績效；? 標準化系統(tǒng)評估的結(jié)果。 3 年至少進行一次。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效 4 個部分，每個部分權(quán)重分別為 10%、20%、30%、40%。有登記檔案和檢測、評估報告及監(jiān)控措施；——制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組織,配備必要的應急救援器材、設(shè)備； ——尾礦壩的輪廓尺寸符合設(shè)計要求； ——尾礦庫在最高洪水位時能同時滿足設(shè)計規(guī)定的安全超高和最小干灘長度的要求；——排洪設(shè)施能力滿足設(shè)計要求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損；——壩體滲流控制滿足設(shè)計要求，壩面無沼澤化；——壩面按設(shè)計設(shè)置排水溝、覆土、植被，壩面、壩肩無裂縫或沖溝；——上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設(shè)計壩高時，進行穩(wěn)定性專項評價。尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法二○一一年八月1 / 68目 錄一、說明 ..........................................................................................................................................1二、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法 .............................................................................................31．安全生產(chǎn)組織保障（600 分） .....................................................................................................3 目標（ 60 分） ..........................................................................................................................3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 100 分） ..........................................................................4 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（ 60） ...........................................................................................7 安全生產(chǎn)責任制（ 60 分