20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題-wenkub.com
2025-03-24 23:12 本頁(yè)面
【正文】 A．一級(jí)有擔(dān)保ADRB．二級(jí)有擔(dān)保ADRC．三級(jí)有擔(dān)保ADRD．144A私募ADR 2為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．事先預(yù)警B．實(shí)時(shí)監(jiān)控C．事后監(jiān)查D．行業(yè)檢查 如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．實(shí)際資本制B．法定資本制C．授權(quán)資本制D．折中資本制 1QDII基金的禁止行為包括__。__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；20 1證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A．2B．3C．5D．6 在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．證券公司；客戶B．客戶；證券公司C．證券公司；證券公司D．客戶；客戶國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有（）。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．證券業(yè)協(xié)會(huì)C．并購(gòu)重組委其他人員D．并購(gòu)重組委召集人2每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場(chǎng)行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為 1下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。(1)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升；(2)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高；(3)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降；(4)長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3) 120世紀(jì)80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．40年代B．50年代C．60年代D．70年代1在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三
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