【正文】 ③體現(xiàn)了商業(yè)資本家、產(chǎn)業(yè)資本家共同分配有產(chǎn)業(yè)工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值的關(guān)系。） 利潤(rùn)率 利潤(rùn)率是剩余價(jià)值與全部預(yù)付資本的比率，利潤(rùn)率是剩余價(jià)值率的轉(zhuǎn)化形式， 利潤(rùn)率的公式為： 39。第二，從個(gè)別部門看，平均利潤(rùn)和剩余價(jià)值會(huì)不一致，從而生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值會(huì)有 差異；但從全社會(huì)看，平均利潤(rùn)總額和剩余價(jià)值總額是相等的，從而生產(chǎn)價(jià)格總額和價(jià)值總額也是相等的。 （ 商品按照生產(chǎn)價(jià)格出售，不是對(duì)價(jià)值規(guī)律的違背，而只是價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了變化。由此可見，追求超額剩余價(jià)值是每個(gè)資本家改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的直接動(dòng)機(jī)；而各個(gè)資本家競(jìng)相追求超額剩余價(jià)值的結(jié)果，使資本家普遍獲得相 對(duì)剩余價(jià)值。 超額剩余價(jià)值與相對(duì)剩余價(jià)值的關(guān)系 追求相對(duì)剩余價(jià)值是全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率 提高的結(jié)果，而全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，又是通過(guò)資本家追求超額剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的?！? 不變資本 ① 根據(jù)在剩余價(jià)值生產(chǎn)或價(jià)值增殖過(guò)程中所起的作用不同，可以把全部預(yù)付資本區(qū)分為不變資本和可變資本； ② 以生產(chǎn)資料的形式存在，它在生產(chǎn)過(guò)程中被消耗，生產(chǎn)出新產(chǎn)品， 以生產(chǎn)資料形式存在的資本在生 產(chǎn)過(guò)程中不改變自己的價(jià)值量，所以叫不變資本。而且，反壟斷法的實(shí)施與否經(jīng)常取決于政府的需要。 3）反壟斷的局限 從反壟斷法的具體實(shí)施來(lái)看， 并沒(méi)有起到象法律條文界定的那樣達(dá)到反壟斷、保護(hù)、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的目的，也沒(méi)有限制住資本集中的不斷加強(qiáng)和壟斷行為的擴(kuò)張。 論反壟斷的作用與局限。 過(guò)度競(jìng)爭(zhēng) 過(guò)多的企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致資源配置的低效率或無(wú)效率的一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。它決定著某些行業(yè)內(nèi)由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的合理性，并由政府的市場(chǎng)準(zhǔn)入管制加以保障。它以金融控制為基礎(chǔ)，主要靠控制各加入企業(yè)的股份來(lái)實(shí)現(xiàn)其壟斷統(tǒng)治。辛迪加是由同一部門的幾個(gè)大企業(yè)通過(guò)簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購(gòu)原料的協(xié)議而建立起來(lái)的壟斷組織。 ② 培育理性的市場(chǎng)主體是防止泡沫經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，因而也是發(fā)展虛擬經(jīng)濟(jì)的必然要求 。 虛擬經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)的發(fā)揮是建立在健全的市場(chǎng)制度和信 用關(guān)系的基礎(chǔ)上的。 ③ 虛擬資本價(jià)格的漲跌與證券市場(chǎng)的供求狀況有著密切的聯(lián)系。 ② 虛擬資本對(duì)實(shí)體資本也具有重要的影響和制約作用： ⑴ 虛擬資本和現(xiàn)實(shí)貨幣資本都是實(shí)體資本循環(huán)運(yùn)動(dòng)的起點(diǎn)，從而影響實(shí)體資本運(yùn)用的過(guò)程和規(guī)模； ⑵ 虛擬資本的流向影響著實(shí)體資本的分 配比例和結(jié)構(gòu)； ⑶ 虛擬資本擴(kuò)大了實(shí)體資本的活動(dòng)范圍。這些金融衍生品具有雙重的虛擬性：一方面是實(shí)物資產(chǎn)價(jià)值在傳統(tǒng)金融工具上的虛擬，如股票，債券等；另一方面是已虛擬的傳統(tǒng)金融工具對(duì)金融衍生證券的進(jìn)一步虛擬。這使銀行資本由兩部分構(gòu)成：一是現(xiàn)金（銀行券），二是有價(jià)證券。股票，債券等資本所有權(quán)證書，可以獲得定期收入，并且可以在證券市場(chǎng)自由買賣，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，也逐漸被視為可以獨(dú)立的獲取收入，成為具有不同于現(xiàn)實(shí)資本存在形式的虛擬資本； ③ 社會(huì)信用制度的逐步完善是虛擬資本產(chǎn)生的 基礎(chǔ) 。 2）商業(yè)信用與銀行信用的聯(lián)系： P101 商業(yè)信用的發(fā)展是銀行信用產(chǎn)生的基礎(chǔ)，具體表現(xiàn)在兩方面： ① 商業(yè)信用工具需要銀行信用工具來(lái)替代； ② 銀行信用的產(chǎn)生是克服商業(yè)信用局限性的需要。 實(shí)體經(jīng)濟(jì) 提供實(shí)實(shí)在在產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 ②虛擬經(jīng)濟(jì)運(yùn)行以金融市場(chǎng)為依托、以虛擬價(jià)值為基礎(chǔ)，運(yùn)行的結(jié)果并沒(méi)有導(dǎo)致真實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)生。主要有期票、匯票、銀行券、國(guó)家債券等， 同一 筆貨幣被反復(fù)使用便產(chǎn)生虛擬資本； ⑵ 收入資本化形式上產(chǎn)生的虛擬資本。 股份有限公司 指公司股東的責(zé)任僅以所認(rèn)繳的股票面額為限的公司，這種公司的主 要特征是： ① 公司的全部資本劃分為等額股份，且股票可以在社會(huì)上公開出售； ② 公司的股份可以自由轉(zhuǎn)讓，但不能退股； ③ 股東個(gè)人的財(cái)產(chǎn)與公司的財(cái)產(chǎn)相分離，股東憑股票分享公司的收益，但對(duì)公司負(fù)債只負(fù)有限責(zé)任，即以股票面值為限。 ③ 銀行信用具有以下特點(diǎn)： ⑴ 銀行信用的實(shí)質(zhì)是銀行作為中介使貨幣資本所有者通過(guò)銀行和職能資本之間發(fā)生的信用關(guān)系； ⑵ 銀行信用的對(duì)象是貨幣資本； ⑶ 銀行信用有可能突破商業(yè)信用的局限性，擴(kuò)大信用的規(guī)模和范圍。 與商品買賣不同，商品買賣是商品價(jià)值與貨幣價(jià)值雙向等量轉(zhuǎn)讓運(yùn)動(dòng)，信用是定期的單方面的轉(zhuǎn)讓有價(jià)值物，到期再償還。但是，若供給過(guò)多的超越了現(xiàn)實(shí)的需求，買方市場(chǎng)的正面作用也會(huì)走向反面：大量產(chǎn)品積壓造成社會(huì)勞動(dòng)的浪費(fèi)，微觀和宏觀效益下降，失業(yè)率上升，即期需求會(huì)趨于消極，發(fā)生信用危機(jī)的可能性會(huì)增大。 ③ 供給略大于需求的買方市場(chǎng)最理想， 買方市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一般市場(chǎng)狀況。 ③ 第一部類產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)條件： ? ? ? ? ? ?I c v m I c c II c c? ? ? ? ? ? ? ? ④ 第 二 部 類 產(chǎn) 出 的 實(shí) 現(xiàn) 條 件 ：? ? ? ? ? ?//I I c v m I v v m x I I v v m x? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ⑤ 擴(kuò)大再生產(chǎn)的基本實(shí)現(xiàn)條件： ? ? ? ?/I v v m x II c c? ? ? ? ? ? 3）兩大部類產(chǎn)出各自的平衡關(guān)系的實(shí)現(xiàn)過(guò)程： 即用文字描述上述公式，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)（ P91）和擴(kuò)大再生產(chǎn)（ P94）各自都包含三方面的交換 （第一部類內(nèi)部，第二部類內(nèi)部，第一部類和第二部類之間） 。 ③如果社會(huì)生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)在實(shí)物構(gòu)成上與所耗費(fèi)的和要補(bǔ)償?shù)牟灰恢拢瑒t社會(huì)再生產(chǎn)的進(jìn)行會(huì)遇到困難。 怎樣認(rèn)識(shí)社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問(wèn)題？ 1）社會(huì)總資本的含義； 2）社會(huì)總產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)（市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)）是社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問(wèn)題，這是因?yàn)椋? ①社會(huì)再生產(chǎn)的進(jìn)行，不僅要求 生產(chǎn)中所消耗的 資本 在價(jià)值上得到補(bǔ)償 ，而且要求 資本價(jià)值所反映的實(shí)際 生產(chǎn)過(guò)程中所耗費(fèi)的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料得到實(shí)物的替換， 也就是使用價(jià)值的替換問(wèn)題，這種替換不僅要在總量上得到滿足，而且要在結(jié)構(gòu)上也得到滿足。 ② 社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)是指互為條件、互為前提的單個(gè)資本運(yùn)動(dòng)的總和。 賣方市場(chǎng) ① 指因產(chǎn)品短缺而供不應(yīng)求的市場(chǎng)形勢(shì)，此時(shí)賣方在交易中處于有利地位，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為買者之間的競(jìng)爭(zhēng)； ② 賣方市場(chǎng)中價(jià)格趨于上漲。 2）系統(tǒng)性是指構(gòu)成社會(huì)資本這個(gè)有機(jī)整 體的各產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各部門的資本投放都必須符合一定的客觀比例；而且投在各部門和產(chǎn)業(yè)的資本，其各自運(yùn)行也必須互相配合。 第五章 社會(huì)總資本再生產(chǎn)和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn) 一、名詞解釋： 單個(gè)資本 指各自獨(dú)立地發(fā)揮資本職能的資本。 流動(dòng)資本各自所占的比重有關(guān)，而且也和固定資本、流動(dòng)資本各自的周轉(zhuǎn)速度有關(guān)，在實(shí)踐中，提高流動(dòng)資本的周轉(zhuǎn)速度，以便帶動(dòng)資本的總周轉(zhuǎn)速度，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中受到很大重視的問(wèn)題。 目前在我國(guó)， 個(gè)體、私營(yíng)等各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅對(duì)國(guó)有企業(yè)形成了加快改革和發(fā)展的壓力，而且為國(guó)有企業(yè)的改革建立了一個(gè)“ 參照系 ” ，有利于加快國(guó)有企業(yè)的改革進(jìn)程；非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件，以股份制為代表的混合經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有利于國(guó)有企業(yè)建立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng) 營(yíng)權(quán)分離，形成企業(yè)內(nèi)部的制衡機(jī)制和科學(xué)的決策機(jī)制，從而有利于從根本上改革傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)；非公有制經(jīng)濟(jì)已成為吸納社會(huì)新增勞動(dòng)力就業(yè)的主渠道，有利于國(guó)有企業(yè)分流富余人員，提高效率。 （ 1） 非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展打破了公有制經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下的格局，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)活力。與生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，我國(guó)公有制經(jīng)濟(jì)只能在經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主體地位，不能成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的惟一形式，這就需要多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，即在公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 同時(shí)，鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，以促進(jìn)生產(chǎn)力的迅速提高。 （ 2）公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的必須性 把以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展作為社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度確立下來(lái)，是由我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)情決定的： ①我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，必須堅(jiān)持公有制作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。 目前在我國(guó)， 個(gè)體、私營(yíng)等各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。這是就全國(guó)而言，有的地方、有的產(chǎn)業(yè)可以有所差別。經(jīng)過(guò)反復(fù)的探索，我們確認(rèn)以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。對(duì)外開放是我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策。在判斷改革成效的標(biāo)準(zhǔn)上，要遵循“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)，即是否有利于發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。 （ 2）關(guān)于社會(huì)主義本質(zhì)的理論 鄧小平指出，社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家和地區(qū)，享有盛譽(yù)的企業(yè)多是以集團(tuán)的面貌出現(xiàn)的。它們中的“國(guó)有成分和集體成分”，都是公有制經(jīng)濟(jì)的組成部分。它是勞動(dòng)者按照協(xié)議 ，各自以資本、實(shí)物、技術(shù)等入股，聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，提取公共積累，并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，依法設(shè)立的法人實(shí)體，是現(xiàn)階段一種具有中國(guó)特色的企業(yè)組織形式。一般來(lái)說(shuō)，公有經(jīng)濟(jì)參股的企業(yè)控股權(quán)多數(shù)掌握在公有經(jīng)濟(jì)手中。 （ 3）股份制 股份制就是按照一定的法定程序，以投資入股的方式把分散在不同所有者手中的資本集中起來(lái)，創(chuàng)立法人企業(yè)，對(duì)生產(chǎn)要素實(shí)行社會(huì)占有聯(lián)合使用，企業(yè)擁有獨(dú)立的法人資格，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，投資者按投資入股的份額參與公司的管理和分配，同時(shí)承擔(dān)有限責(zé)任。在社會(huì)主義全民所有制的范圍 內(nèi)，全社會(huì)勞動(dòng)者在生產(chǎn)資料所有關(guān)系上是平等的，是這些生產(chǎn)資料共同的主人。另外，社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)是一種社會(huì)化的大生產(chǎn)。 （首都經(jīng)貿(mào)大學(xué) 2020研 ） 答： 社會(huì)主義公有制，是生產(chǎn)資料歸社會(huì)主義國(guó)家的勞動(dòng)者共同占有和支配的一種新型的所有制。包括全民所有制經(jīng)濟(jì)和集體所有制經(jīng)濟(jì)等形式。 私營(yíng)經(jīng)濟(jì)也是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。勞動(dòng)者同生產(chǎn)資料的結(jié)合是在私有企業(yè)的意志支配下通過(guò)雇傭關(guān)系形成的。分析和研究社會(huì)主義公有制的這些特點(diǎn)，具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。 中國(guó)是從一個(gè)半殖民地、半封建的農(nóng)業(yè)大國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)的，由于經(jīng)濟(jì)落后，社會(huì)生產(chǎn)力水平不高， 在初級(jí)階段的公有制不可能是一種純粹的社會(huì)主義公有制。它把生產(chǎn)者同作為公有財(cái)產(chǎn)的生產(chǎn)資料結(jié)合起來(lái)，排除了社會(huì)分為對(duì)抗的階級(jí)和人剝削人的現(xiàn)象，產(chǎn)生了合作和相互幫助的關(guān)系。按照“宜統(tǒng)則統(tǒng)，宜分則分”的原則，建立和不斷完善統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制，適應(yīng)了我國(guó)現(xiàn)階段農(nóng)村的生產(chǎn)力發(fā)展水平，有力地促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（首都經(jīng)貿(mào)大學(xué) 2020研 ） 2．有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論主要包含哪些內(nèi)容？ 3．簡(jiǎn)述我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段所有制結(jié)構(gòu)及其必須性。 社會(huì)主義在幾十年的發(fā)展中，已經(jīng)取得了巨大的成就，積累了正反兩個(gè)方面的寶貴經(jīng)驗(yàn)。毛澤東同志把馬克思主義基本原理同中國(guó)革命具體實(shí)際相結(jié)合，創(chuàng)立了新民主主義革命理論，指導(dǎo)中國(guó)革命取得了勝利，并領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)人民走上了社會(huì)主義道路。 答： （１） 一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是是馬克思主義的精髓 馬克思主義科學(xué)社會(huì)主義 理論為各國(guó)的社會(huì)主義建設(shè)和發(fā)展提供了理論的指導(dǎo)，社會(huì)主義的一般規(guī)定性和本質(zhì)為各國(guó)的社會(huì)主義建設(shè)提供了共同遵循的一般原則。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度要求有與之適應(yīng)的上層建筑。按勞分配、以按勞分配力主體的多種形式并存的分配、在物質(zhì)財(cái)富極大豐富基礎(chǔ)上的按需分配等都是可供選擇的分配方式。在經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后基礎(chǔ)上建立的社會(huì)主義 國(guó)家，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，不可能也不應(yīng)該實(shí)行單一的公有制，更不應(yīng)該實(shí)行單一的國(guó)有制。在經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的基礎(chǔ)上建設(shè)的社會(huì)主義制度，要經(jīng)過(guò)一個(gè)或長(zhǎng)或短的時(shí)間，縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，逐步接近并最終超趕發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家。在社會(huì)主義理論與實(shí)踐的發(fā)展 中，社會(huì)和諧是經(jīng)久不變的主題之一。 ② 消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。馬克思主義的歷史唯物主義認(rèn)為，生產(chǎn)力是一切社會(huì)發(fā)展的最終決定力量。在嚴(yán)峻的國(guó)際環(huán)境挑戰(zhàn)面前，落 后社會(huì)主義國(guó)家建設(shè)必然有艱巨性和長(zhǎng)期性。 ③ 國(guó)際環(huán)境的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度也不例外。小農(nóng)意識(shí)、自給自足和閉關(guān)鎖國(guó)，導(dǎo)致了長(zhǎng)期處于市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，市場(chǎng)體系不完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展裹足不前的境地。實(shí)踐中的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的建立所表現(xiàn)出的也是這種特定的方式。 ② 從國(guó)際條件看，一方面，國(guó)際壟斷資本主義內(nèi)部不可克服的基本矛盾逐漸激化，帝國(guó)主義列強(qiáng)之間為爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍而發(fā)動(dòng)兩次世界大戰(zhàn)，極大地削弱了國(guó)際資本主義的力量；另一方面，帝國(guó)主義對(duì)本國(guó) 人民和殖民地國(guó)家的殘酷壓迫和瘋狂掠奪，加劇了無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)、宗主國(guó)和殖民地之間的矛盾。生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾，構(gòu)成社會(huì)的基本矛盾。實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的結(jié)果，重新建立了工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間正常的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，鞏固了工人階級(jí)與農(nóng)民的聯(lián)盟，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，為蘇聯(lián)實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化，從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡創(chuàng)造了。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，很快放棄“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”體制，開始實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策。當(dāng)時(shí)在列寧領(lǐng)導(dǎo)下，蘇維埃政權(quán)結(jié)束“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策．而采取利用商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政策。 戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策對(duì)粉碎外國(guó)武裝干涉、保證國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)勝利起到了重要作用，但是因采