城市防汛工作預(yù)案與城市非法交易場(chǎng)所清理整頓工作方案匯編-資料下載頁(yè)
2024-11-23 02:03本頁(yè)面
【正文】 府金融工作辦公室（簡(jiǎn)稱“市金融辦”）批準(zhǔn)，在我市擅自設(shè)立的各類(lèi)交易場(chǎng)所。二是未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。自國(guó)發(fā)〔20**〕38號(hào)文件下發(fā)以來(lái)，未經(jīng)省、市金融辦批準(zhǔn)，市內(nèi)各類(lèi)交易場(chǎng)所擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及省、市外交易場(chǎng)所在我市擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。三是在省、市外注冊(cè)但實(shí)際運(yùn)營(yíng)地在我市的交易場(chǎng)所。部分交易場(chǎng)所為了逃避監(jiān)管，采取省、市外注冊(cè)，市內(nèi)經(jīng)營(yíng)的形式，按照國(guó)發(fā)〔20**〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔20**〕37號(hào)文件精神，將該類(lèi)交易場(chǎng)所列入清理整頓范疇。四是未經(jīng)批準(zhǔn)違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所。包括但不限于未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱、注冊(cè)資本金、營(yíng)業(yè)地址及法定代表人，未經(jīng)批準(zhǔn)新增交易品種，未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行股權(quán)變更、分立、合并等行為。四、實(shí)施步驟（一）排查甄別階段。各轄市、區(qū)要根據(jù)屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)的各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行全方位摸底調(diào)查，重點(diǎn)摸查其是否依法設(shè)立，交易品種、交易方式等是否違反規(guī)定等。摸查情況于8月25日前由各轄市、區(qū)匯總后報(bào)市金融辦。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段。各轄市、區(qū)根據(jù)排查匯總情況，組織金融、工商、公安、商務(wù)、銀監(jiān)、人民銀行等部門(mén)成立檢查組，確定現(xiàn)場(chǎng)檢查方案，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。此項(xiàng)工作于9月3日前完成，并將檢查情況書(shū)面報(bào)市金融辦，市金融辦匯總報(bào)送省金融辦。（三）分類(lèi)處置階段。市金融辦根據(jù)各地排查、檢查情況開(kāi)展抽查驗(yàn)收，并對(duì)違規(guī)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類(lèi)處置，提請(qǐng)省金融辦對(duì)違規(guī)場(chǎng)所進(jìn)行關(guān)閉、整改和規(guī)范。對(duì)于拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)非法經(jīng)營(yíng)的交易場(chǎng)所，提請(qǐng)省金融辦堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。對(duì)涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。此項(xiàng)工作于9月30日前完成。
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