銀行上半年案件防控工作總結(jié)-資料下載頁
2024-12-17 16:28本頁面
【導讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 不驚，有條不紊的做好處置工作。 4．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范 操作 風險 。 一是夯實基礎(chǔ)，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。 二是加強配合，做好會計檢查組織工作，針對會計操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。 三是加強現(xiàn)金管理 ，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務清查，研究上門收款業(yè)務集中管理工作，解決該業(yè)務風險大、監(jiān)控難的問題。 5. 加強案件防范教育和職業(yè)道德的教育。加大教育和培訓力度，利用晨會 、例會等組織員工學習 《 XXXX 銀行員工職業(yè)操守》、《 XXXX銀行員工行為規(guī)范》、《 XXXX 銀行員工合規(guī)手冊》、 警示教育案例等，結(jié)合實際查找和堵塞經(jīng)營管理及業(yè)務操作中的漏洞。 6．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落 實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各網(wǎng)點 、部門 要高度重視，認真對待。網(wǎng)點 、部門 負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風險點要在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業(yè)務 管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生。 XXXX 支行 ⅩⅩ 年 8 月 16 日
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