銀行上半年案件防控工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2024-12-17 16:28本頁(yè)面
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【正文】 不驚，有條不紊的做好處置工作。 4．夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范 操作 風(fēng)險(xiǎn) 。 一是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對(duì)事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。 二是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作，針對(duì)會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。 三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理 ，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開(kāi)展上門(mén)收款業(yè)務(wù)清查，研究上門(mén)收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問(wèn)題。 5. 加強(qiáng)案件防范教育和職業(yè)道德的教育。加大教育和培訓(xùn)力度，利用晨會(huì) 、例會(huì)等組織員工學(xué)習(xí) 《 XXXX 銀行員工職業(yè)操守》、《 XXXX銀行員工行為規(guī)范》、《 XXXX 銀行員工合規(guī)手冊(cè)》、 警示教育案例等，結(jié)合實(shí)際查找和堵塞經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)操作中的漏洞。 6．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落 實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各網(wǎng)點(diǎn) 、部門(mén) 要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。網(wǎng)點(diǎn) 、部門(mén) 負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，針對(duì)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書(shū)》提出的問(wèn)題做好整改工作。各條線管理部門(mén)加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)主管部門(mén)的信息溝通。及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺(tái)階。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題多、頻率高、問(wèn)題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí)，采取措施，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù) 管理中存在的問(wèn)題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。 XXXX 支行 ⅩⅩ 年 8 月 16 日
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