機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)品體系及注冊(cè)服務(wù)測(cè)試答案5篇-資料下載頁(yè)
2025-11-10 02:07本頁(yè)面
【正文】 結(jié)算功能在私募產(chǎn)品登記方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)首先支持由中國(guó)結(jié)算為產(chǎn)品發(fā)行人提供登記服務(wù)。為適應(yīng)私募產(chǎn)品種類(lèi)豐富,非標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化特征明顯的特點(diǎn),報(bào)價(jià)系統(tǒng)同時(shí)支持證券公司等符合 條件的參與人自行辦理私募產(chǎn)品的登記業(yè)務(wù),或委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理私募產(chǎn)品登記業(yè)務(wù)。在產(chǎn)品賬戶(hù)體系方面,參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)立自有產(chǎn)品賬戶(hù)、名義持有產(chǎn)品賬戶(hù)、受托產(chǎn)品賬戶(hù),分別用于記載其自身持有、名義持有或管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持有的私募產(chǎn)品。在結(jié)算服務(wù)方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)采用分級(jí)結(jié)算原則,支持全額清算、凈額清算等多種清算方式。支持貨銀對(duì)付、見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、純?nèi)^(guò)戶(hù)等多種交收方式。支持日間實(shí)時(shí)交收、日間多批次交收、日終批次交收、自定交收期等多種交收期安排。在資金結(jié)算賬戶(hù)體系方面,參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)立自有資金結(jié)算賬戶(hù)、代理資金結(jié)算賬戶(hù)、受托資金結(jié)算賬戶(hù)和專(zhuān)用資金結(jié)算賬戶(hù),分別用于記載參與人自有資金、合格投資者資金、參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等的資金,在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。參與人可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算、商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)資金。此外,報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)還可以為參與人提供托管服務(wù)等相關(guān)延伸服務(wù)及擔(dān)保品管理服務(wù)。(四)分層次、多維度的信息展示功能報(bào)價(jià)系統(tǒng)為參與人提供分層次、多維度的信息展示服務(wù)。證券公司、私募投資基金等參與人可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)展示本機(jī)構(gòu)相關(guān)信息,包括業(yè)務(wù)范圍、投資領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)狀況、管理團(tuán)隊(duì)、成功案例等。也可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布私募產(chǎn)品信息。報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)這些展示信息實(shí)行分級(jí)、分類(lèi)管理,除法律規(guī)定不能公開(kāi)、必須定向披露的信息外,鼓勵(lì)私募產(chǎn)品發(fā)行人或管理人對(duì)其他信息公開(kāi)展示。報(bào)價(jià)系統(tǒng)依托其私募產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù),為參與人提供私募產(chǎn)品檢索信息服務(wù),包括私募產(chǎn)品的分類(lèi)檢索、查詢(xún)統(tǒng)計(jì)、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等。一方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)公示證券公司私募產(chǎn)品備案信息,便利投資者及時(shí)了解和查詢(xún)私募產(chǎn)品相關(guān)信息,防范非法證券活動(dòng)。另一方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)在信息互聯(lián)的基礎(chǔ)上集中展示私募產(chǎn)品信息,并匯聚其他私募市場(chǎng)的投融資項(xiàng)目信息,推動(dòng)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等各私募市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高效率、低成本的信息交互,從而方便投資者高效地獲取私募產(chǎn)品信息,并為中小微企業(yè)提供高效、貫通的投融資信息渠道。目前,報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)每個(gè)私募產(chǎn)品的不同特性,從基本信息、報(bào)價(jià)信息、成交信息、持有人數(shù)量等方面對(duì)私募產(chǎn)品進(jìn)行多角度展示。(五)靈活的投融資項(xiàng)目對(duì)接功能報(bào)價(jià)系統(tǒng)積極探索引導(dǎo)私募市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的途徑,從線(xiàn)上、線(xiàn)下兩方面為參與人和合作機(jī)構(gòu)提供投融資項(xiàng)目對(duì)接服務(wù),促進(jìn)投融資雙方的有效對(duì)接。一是以信息服務(wù)為抓手,推動(dòng)投融資雙方信息對(duì)稱(chēng),提高談判效果。報(bào)價(jià)系統(tǒng)正在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)可檢索的企業(yè)庫(kù)與項(xiàng)目庫(kù),建立集中統(tǒng)一的企業(yè)展示標(biāo)準(zhǔn),截至目前已實(shí)現(xiàn)近800余條企業(yè)項(xiàng)目信息集中展示,初步具備可供投資機(jī)構(gòu)檢索投資標(biāo)的的基礎(chǔ)功能。二是通過(guò)線(xiàn)下推介、融資對(duì)接等多種方式,為投融資雙方服務(wù),延伸報(bào)價(jià)系統(tǒng)OTC功能。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前約30家企業(yè)的項(xiàng)目在投資機(jī)構(gòu)跟蹤過(guò)程中。三是積極探索服務(wù)私募基金模式,整合場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外資源,建設(shè)并購(gòu)市場(chǎng),搭建私募投資基金退出的服務(wù)平臺(tái)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)從私募基金募集發(fā)行、基金份額轉(zhuǎn)讓、投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓三個(gè)方面,為私募基金拓寬資金募集通道,提供份額持有人和基金投資項(xiàng)目的退出平臺(tái),努力增強(qiáng)私募基金流動(dòng)性,積極對(duì)股權(quán)投資市場(chǎng)進(jìn)行資源配置和重新整合?！景鏅?quán)說(shuō)明】文章來(lái)源：元立方金服
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