機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)品體系及注冊服務(wù)測試答案5篇-資料下載頁
2025-11-10 02:07本頁面
【正文】 結(jié)算功能在私募產(chǎn)品登記方面,報價系統(tǒng)首先支持由中國結(jié)算為產(chǎn)品發(fā)行人提供登記服務(wù)。為適應(yīng)私募產(chǎn)品種類豐富,非標(biāo)準(zhǔn)化和個性化特征明顯的特點,報價系統(tǒng)同時支持證券公司等符合 條件的參與人自行辦理私募產(chǎn)品的登記業(yè)務(wù),或委托報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)辦理私募產(chǎn)品登記業(yè)務(wù)。在產(chǎn)品賬戶體系方面,參與人可以在報價系統(tǒng)開立自有產(chǎn)品賬戶、名義持有產(chǎn)品賬戶、受托產(chǎn)品賬戶,分別用于記載其自身持有、名義持有或管理的基金、資產(chǎn)管理計劃等持有的私募產(chǎn)品。在結(jié)算服務(wù)方面,報價系統(tǒng)采用分級結(jié)算原則,支持全額清算、凈額清算等多種清算方式。支持貨銀對付、見券付款、見款付券、純?nèi)^戶等多種交收方式。支持日間實時交收、日間多批次交收、日終批次交收、自定交收期等多種交收期安排。在資金結(jié)算賬戶體系方面,參與人可以在報價系統(tǒng)開立自有資金結(jié)算賬戶、代理資金結(jié)算賬戶、受托資金結(jié)算賬戶和專用資金結(jié)算賬戶,分別用于記載參與人自有資金、合格投資者資金、參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計劃等的資金,在報價系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。參與人可以通過中國結(jié)算、商業(yè)銀行、第三方支付機構(gòu)或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)向報價系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)資金。此外,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)還可以為參與人提供托管服務(wù)等相關(guān)延伸服務(wù)及擔(dān)保品管理服務(wù)。(四)分層次、多維度的信息展示功能報價系統(tǒng)為參與人提供分層次、多維度的信息展示服務(wù)。證券公司、私募投資基金等參與人可以通過報價系統(tǒng)展示本機構(gòu)相關(guān)信息,包括業(yè)務(wù)范圍、投資領(lǐng)域、經(jīng)營狀況、管理團隊、成功案例等。也可以通過報價系統(tǒng)發(fā)布私募產(chǎn)品信息。報價系統(tǒng)對這些展示信息實行分級、分類管理,除法律規(guī)定不能公開、必須定向披露的信息外,鼓勵私募產(chǎn)品發(fā)行人或管理人對其他信息公開展示。報價系統(tǒng)依托其私募產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫,為參與人提供私募產(chǎn)品檢索信息服務(wù),包括私募產(chǎn)品的分類檢索、查詢統(tǒng)計、信息披露、風(fēng)險監(jiān)測等。一方面,報價系統(tǒng)通過公示證券公司私募產(chǎn)品備案信息,便利投資者及時了解和查詢私募產(chǎn)品相關(guān)信息,防范非法證券活動。另一方面,報價系統(tǒng)在信息互聯(lián)的基礎(chǔ)上集中展示私募產(chǎn)品信息,并匯聚其他私募市場的投融資項目信息,推動證券公司柜臺市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場等各私募市場實現(xiàn)高效率、低成本的信息交互,從而方便投資者高效地獲取私募產(chǎn)品信息,并為中小微企業(yè)提供高效、貫通的投融資信息渠道。目前,報價系統(tǒng)根據(jù)每個私募產(chǎn)品的不同特性,從基本信息、報價信息、成交信息、持有人數(shù)量等方面對私募產(chǎn)品進(jìn)行多角度展示。(五)靈活的投融資項目對接功能報價系統(tǒng)積極探索引導(dǎo)私募市場服務(wù)實體經(jīng)濟的途徑,從線上、線下兩方面為參與人和合作機構(gòu)提供投融資項目對接服務(wù),促進(jìn)投融資雙方的有效對接。一是以信息服務(wù)為抓手,推動投融資雙方信息對稱,提高談判效果。報價系統(tǒng)正在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)可檢索的企業(yè)庫與項目庫,建立集中統(tǒng)一的企業(yè)展示標(biāo)準(zhǔn),截至目前已實現(xiàn)近800余條企業(yè)項目信息集中展示,初步具備可供投資機構(gòu)檢索投資標(biāo)的的基礎(chǔ)功能。二是通過線下推介、融資對接等多種方式,為投融資雙方服務(wù),延伸報價系統(tǒng)OTC功能。據(jù)統(tǒng)計,目前約30家企業(yè)的項目在投資機構(gòu)跟蹤過程中。三是積極探索服務(wù)私募基金模式,整合場內(nèi)場外資源,建設(shè)并購市場,搭建私募投資基金退出的服務(wù)平臺。報價系統(tǒng)從私募基金募集發(fā)行、基金份額轉(zhuǎn)讓、投資項目轉(zhuǎn)讓三個方面,為私募基金拓寬資金募集通道,提供份額持有人和基金投資項目的退出平臺,努力增強私募基金流動性,積極對股權(quán)投資市場進(jìn)行資源配置和重新整合?！景鏅?quán)說明】文章來源：元立方金服
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