8月合規(guī)簡報-資料下載頁
2025-11-07 01:49本頁面
【正文】 公司《關于開展廉潔合規(guī)教育月活動的通知》（X證紀檢字2011第004號）文件的有關精神，我營業(yè)部按文件要求，開展了廉潔合規(guī)教育活動，現(xiàn)將有關活動總結匯報如下：一、多形式、多方面，積極學習和培訓廉潔合規(guī)教育營業(yè)部利用黨小組會議、入黨積極分子例會、每周晨會等，集中組織全體干部員工學習了《中國共產(chǎn)黨領導干部廉潔從政若干準則》、《XX證券股份有限公司各級干部廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《XX證券股份有限公司工作人員違反規(guī)章制度行為的處罰細則》等相關文件制度，強化員工合規(guī)意識，增強員工遵章守紀的自覺性。通過學習典型案例，擺事實，講道理，在員工中起到了很好的警示教育作用，同時積極引導員工找到自我正確的價值取向與是非標準，找到工作立足點，增強了員工合規(guī)經(jīng)營意識和個人職業(yè)素質。我們認識到，一個事物的健康發(fā)展，關鍵在于用什么作保障，經(jīng)紀業(yè)務的穩(wěn)健經(jīng)營，蓬勃發(fā)展就需要有一個好的運行機制、一個好的員工團隊和團隊個人良好好的職業(yè)素養(yǎng)來保障。營業(yè)部組織近期擬聘全日制營銷經(jīng)理，集中開展了為期一個月的集中培訓，特別對證券執(zhí)業(yè)規(guī)則、公司合規(guī)理念、營銷人員執(zhí)業(yè)禁止事項、公司工作人員違反規(guī)章制度行為處罰細則等安排專人進行了講授。對營銷人員執(zhí)業(yè)過程中的典型成功和違規(guī)操作案例，進行了反復耐心的講解和答疑，使大家充分了解到什么是廉潔從業(yè)、合規(guī)經(jīng)營工作。同時要求大家務必保持高度警覺性,從思想上深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的嚴重危害，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念，真正把依法合規(guī)經(jīng)營銘記于心、力踐于行。從而能不斷提高自身依法合規(guī)經(jīng)營、廉潔從業(yè)的自覺性和主動性。營業(yè)部數(shù)次對全體黨員、預備黨員和入黨積極分子進行了廣泛的座談和深入的溝通，告誡大家要時刻保持共產(chǎn)黨員的先進性，發(fā)揮黨員干部先鋒模范作用，做好全體員工的表率。二、講方法、講實效，堅決貫徹落實廉潔合規(guī)教育在開展廉潔合規(guī)教育月活動中，營業(yè)部做到把廉潔合規(guī)教育工作與其他各項工作緊密掛鉤，同部署、同落實，將廉潔合規(guī)教育工作與營業(yè)部各項經(jīng)營活動緊密的結合起來。充分發(fā)揮民主意見，制定激勵措施。為加強民主管理、民主監(jiān)督、民主參與，創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，在活動期間我部組織了投資顧問崗、團隊長崗的競聘工作，競聘工作堅持公平公開公正的原則，努力在營銷團隊中豎立合規(guī)優(yōu)先、業(yè)績優(yōu)先、能力優(yōu)先的民主晉升機制堅持企務公開，實行有效制度防止權力濫用，以權謀私等消極腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。營業(yè)部人事、經(jīng)營、財務等相關重大事宜堅持領導班子集體討論決定，并形成文案備案，并納入“三重一大”決策程序報備。進一步打造員工隊伍的廉潔和合規(guī)性，實現(xiàn)營業(yè)部的協(xié)調發(fā)展和員工素質的全面進步。南京XXX營業(yè)部要想在新一輪證券行業(yè)的競爭中，不斷發(fā)展和壯大，就必須在日常工作中使員工隊伍養(yǎng)成良好的作風品行，把言傳與身教統(tǒng)一起來，這里我們形成了全營業(yè)部每周一次晨會、營銷團隊每周八次晨夕會等制度，把合規(guī)經(jīng)營，廉潔從業(yè)的問題反復講、深入講。卓有成效的將教育與個人修養(yǎng)、素質聯(lián)系起來，深入到了每位員工的日常工作中。營業(yè)部以此次廉潔合規(guī)教育月學習為契機，在營業(yè)部范圍內，多次強調和重申了業(yè)務合規(guī)的重要性，不合規(guī)業(yè)務堅決不做，避免由風險控制決策失誤而造成損失；加強了對營業(yè)部人員的道德教育和法律法規(guī)的學習，積極提高員工素質，使營業(yè)部內控機制能真正發(fā)生作用，杜絕經(jīng)營風險。我部將在合規(guī)、合法的前提下，努力實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的全面進步！南京XXX營業(yè)部 2011年8月2日
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