【正文】 件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序2在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形2孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函2下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高第五篇：2016年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略模擬試題2016年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書面警示C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是__。A．成交量 B．時(shí)間C．高點(diǎn)、低點(diǎn)的相對(duì)位置 D．形態(tài)下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是__。A．K線圖 B．條形圖 C．點(diǎn)數(shù)圖D．移動(dòng)平均線江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測(cè)價(jià)位 B．可以預(yù)測(cè)時(shí)間C．可以分析長(zhǎng)期周期 D．可以確定交易時(shí)機(jī)（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A．利率期貨合約 B．股指期貨合約 C．外匯期貨合約 D．金融期貨合約下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員期貨公司應(yīng)（）向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。A．每季度 B．每半年 C．每月 D．每年執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的玉米看漲和看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的玉米的期貨價(jià)格為400美分/蒲式耳時(shí)，看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為______。A．400 B．0 C．450 D．501某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)1與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比，期貨市場(chǎng)交易具有__的運(yùn)行機(jī)制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競(jìng)爭(zhēng)1______是指選擇與被套期保值商品或資產(chǎn)不相同但相關(guān)的期貨合約進(jìn)行的套期保值。A．套期保值比率 B．交叉套期保值 C．套期保值D．套期保值收益率1下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)1期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬(wàn)元。A．60 B．70 C．80 D．901協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A．3個(gè)工作日 B．7個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日1下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買賣信號(hào)最可靠的是__。A．MA B．MACD C．WMS%R D．KDJ1首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A：10 B：20 C：30 D：451一般期貨交易的投資人，很少會(huì)將期貨契約持有至到期，而通常會(huì)在到期前即將期貨契約平倉(cāng)。雖然如此，交割制度還是有其存在的必要，其最主要的原因?yàn)開___ A：為了符合期貨交易所的規(guī)定B：可維系期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的收斂關(guān)系 C：為了提高期貨標(biāo)的物的流動(dòng)性 D：以上皆是按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國(guó)債期貨2在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B．利率 C．匯率D．股票市場(chǎng)運(yùn)行2期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A： B：季度 C：月度 D：每日2賣出套期保值者在下列哪些情況下可以盈利__ A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由． A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過 B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過 C：股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過D：股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過2期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．凈資本不低于12億元B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有（）。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．對(duì)沖平倉(cāng) D．雙向交易下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是__。A．直接參與期貨交易 B．管理期貨交易所財(cái)務(wù) C．擔(dān)保交易履約D．管理期貨公司財(cái)務(wù)目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會(huì)員制對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ┐胧．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示近20年來，金融期貨發(fā)展的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．交易量大大超過商品期貨B．目前在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)B．監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席 C．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性1期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7% C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%1期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的原則，這一原則要求投機(jī)者_(dá)_。A．在損失達(dá)到事先確定數(shù)額時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)，認(rèn)輸離場(chǎng) B．在發(fā)生大額損失時(shí)繼續(xù)等待有利時(shí)機(jī)，等獲取利潤(rùn)后再離場(chǎng) C．在行情變動(dòng)有利時(shí)，立即平倉(cāng)獲利D．在行情變動(dòng)有利時(shí)，盡量延長(zhǎng)擁有持倉(cāng)的時(shí)間，充分獲取市場(chǎng)有利變動(dòng)產(chǎn)生的利潤(rùn)1期貨交易所對(duì)于下列（）情形不需承擔(dān)責(zé)任。A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失 B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的1決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度1下面關(guān)于成交量的說法，錯(cuò)誤的有__。A．在雙重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，成交量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大成交量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，成交量較小 D．三角形整理形態(tài)中成交量較大1期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：3 B：5 C：7 D：151期貨公司變更名稱、公司章程，應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。A．5個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．半個(gè)月 D．1個(gè)月1期貨公司的職能有______。A．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．對(duì)客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) C．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息 D．作為交易方進(jìn)行期貨交易1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司總經(jīng)理 C．期貨公司董事會(huì)D．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息 D：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息2會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門委員會(huì)。A．調(diào)解 B．紀(jì)律處分 C．財(cái)務(wù)和技術(shù) D．會(huì)員資格審查2下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是____ A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) B：期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保D：除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)2A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是__。A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴2某投資者以65000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為__元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．1000 B．1500 C．2000 D．25002全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員D．全面結(jié)算會(huì)員客戶