【正文】 嘗試，得到了中國證監(jiān)會的首肯和市場的認同。從分拆包裝上市到集團整體上市，這是我國資本市場發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，也是各市場主體應當努力抓住的發(fā)展機遇。各證券經(jīng)營機構也要拓寬融資渠道，積極創(chuàng)造條件，爭取達到《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的發(fā)債條件，利用發(fā)債的方式籌集長期資金；開展證券公司質押貸款；符合條件的證券公司要積極推行股份制改制，爭取上市融資，以股份制的形式壯大資本規(guī)模，完善治理結構，提升參與市場競爭的能力。第二，要積極探索產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新。國務院《若干意見》為市場產(chǎn)品創(chuàng)新廣開了渠道，這就是要加大風險較低的固定收益類證券產(chǎn)品的開發(fā)力度，為投資者提供儲蓄替代型證券投資品種，積極探索開發(fā)資產(chǎn)證券化品種。各資本市場中介服務機構，特別是證券經(jīng)營機構要圍繞市場產(chǎn)品創(chuàng)新拓展自身的業(yè)務范圍，創(chuàng)新自己的服務。要結合轄內客戶資源的情況，做好基礎客戶的開發(fā)和服務，加強市場研究，通過提供特色增值服務，打造優(yōu)良的服務品牌，形成有效的盈利模式。各期貨公司也要適應期貨市場產(chǎn)品品種增加的形勢，進一步改進和加強服務。第三，要積極推進公司治理機制的創(chuàng)新。各上市公司、擬上市公司要牢固樹立規(guī)范運作的意識，積極探索完善法人治理結構、提高公司治理效率的新思路、新方法。要結合國有資產(chǎn)管理體制改革，進一步完善法人治理結構；要進一步加強董事會建設，不斷完善獨立董事提名、選聘和激勵約束機制，發(fā)揮獨立董事在公司治理中的積極作用；要堅持不懈地推行勞動、人事、分配三項制度改革，特別是要把人事制度改革和分配制度改革結合起來，積極探索年薪制、股票期權等形式，進一步健全高管人員的長期激勵機制，力爭在建立市場化的高級管理人員配置、激勵、約束三個機制方面取得突破；要積極探索進一步保護流通股股東權益的相關制度，如股東大會網(wǎng)上投票、征集投票權、有關重大事項引入流通股股東表決等；要強化信息披露意識，積極開展投資者關系管理，切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。各證券期貨經(jīng)營機構也要圍繞建設現(xiàn)代金融企業(yè)的要求，積極進行管理創(chuàng)新和組織結構的創(chuàng)新，不斷完善公司治理結構，強化董事會和經(jīng)理人員的誠信責任；完善內控機制，加強對分支機構的集中統(tǒng)一管理，強化內部管理制度和風險控制制度，提高抗御風險的能力。第四，要積極探索通過金融創(chuàng)新的辦法妥善解決歷史遺留問題。目前困擾我省上市公司的法人治理結構不完善、募集資金使用不當、關聯(lián)欠款、關聯(lián)擔保等問題，主要是母子公司體制造成的。各上市公司、擬上市公司要通過金融創(chuàng)新來解決這些問題，要按照有利于歷史問題的解決，有利于公司持續(xù)發(fā)展的原則，積極探索通過定向增發(fā)、定向回購等金融創(chuàng)新的方法來妥善解決股東出資不到位、關聯(lián)方欠款等歷史遺留問題。創(chuàng)新是一個從不完善到逐步完善的過程。所有創(chuàng)新都不可能一蹴而就，一步到位。而且創(chuàng)新必然伴隨著風險。風險與利益同在，風險也和機遇同在。我們不能因為規(guī)避風險而不敢創(chuàng)新，同樣，也不能單純?yōu)榱藙?chuàng)新而不考慮風險，更不能為了創(chuàng)新而給長遠發(fā)展制造風險。我省前幾年證券市場引發(fā)的風險已經(jīng)給了我們足夠的警醒。我們絕不能再穿新鞋，走老路。一定要在創(chuàng)新的過程中把防范風險擺在十分重要的位置，真正通過創(chuàng)新促進資本市場的規(guī)范發(fā)展。（四）要提高對資本市場功能定位的認識，正確處理市場主體與社會公眾投資者的關系，堅持把保護投資者利益特別是社會公眾投資者的合法權益作為我們工作的重中之重資本市場具有優(yōu)化資源配置、籌集資金、促進企業(yè)提高經(jīng)營水平、為投資者提供增加財富的機會等功能。功能定位反映了市場參與各方的要求，是市場內在規(guī)律的體現(xiàn)。要促進資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，必須注重完善和發(fā)揮市場整體功能。國務院《若干意見》從資本市場功能定位出發(fā)，貫穿了兩條鮮明的紅線：一條是要大力培育市場主體，發(fā)展資本市場，擴大直接融資；另一條就是要加強制度設計和監(jiān)管工作，努力提高證券市場各方參與者的誠信意識，加強誠信法制建設，堅持依法治市，切實保護投資者合法權益，兩次提到特別要保護社會公眾投資者的合法權益，要重視資本市場的投資回報，為投資者提供分享經(jīng)濟增長成果、增加財富的機會。培育市場主體和保護投資者的合法權益，融資和投資，是資本市場功能定位的一對矛盾的辯證統(tǒng)一。失去一方，另一方就不可能存在。這是一個簡單且顯而易見的道理。這如同“xxxx”重要思想中代表先進生產(chǎn)力與代表廣大人民群眾最根本利益的關系一樣，是辯證的統(tǒng)一。但我們過去恰恰就在這樣一個簡單的問題上犯了錯誤，只顧一個企業(yè)、一個部門、一個地方的利益，而忽視了證券市場廣大投資者的正當權益。我們一定要總結經(jīng)驗教訓，精心維護市場參與各方的權益。一方面，要培育和支持各市場主體抓住發(fā)展機遇，充分發(fā)揮證券市場的各項功能，通過證券市場迅速做優(yōu)做強。湖北省廣大擬上市公司和上市公司特別要在走新型工業(yè)化道路、建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度和誠信法制建設三個方面起到“領頭羊”的作用。要集中資金和精力抓主業(yè)、抓技術升級改造，不斷增強核心競爭力，努力提高盈利水平；要按照走新型工業(yè)化道路的要求，結合全省經(jīng)濟結構的調整，通過募集資金的合理使用和資產(chǎn)的優(yōu)化重組來加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結構調整的步伐，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。同時要牢固樹立投資者利益最大化的經(jīng)營理念，重視對投資者的回報，為投資者提供分享上市公司增長成果的機會。只有這樣，才能真正培育一批誠實守信、運作規(guī)范、治理機制健全的上市公司和市場中介群體，我們的資本市場才能真正做到持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在實現(xiàn)本世紀頭20年國民經(jīng)濟翻兩番的戰(zhàn)略目標和全面建設小康社會中發(fā)揮更大的作用。三是在嚴格控制風險的前提下，加大對期貨公司的扶持力度，促進轄內期貨市場的進一步發(fā)展。鼓勵期貨公司按照建立現(xiàn)代金融企業(yè)的要求進行資產(chǎn)重組，做大作強。重點做好轄內2家期貨公司的重組和重新開業(yè)工作；支持有條件的期貨公司進行增資擴股和資產(chǎn)置換，優(yōu)化資本結構和資產(chǎn)結構，提高核心競爭能力；適度支持期貨公司增設營業(yè)部，擴大市場覆蓋面；成立湖北轄區(qū)期貨業(yè)聯(lián)誼會，推動行業(yè)誠信文化建設，構筑行業(yè)信用管理體系，形成開放性、競爭性的良性生長環(huán)境。（二）加強監(jiān)管工作，提高轄內上市公司和中介機構規(guī)范運作水平一是要以落實監(jiān)管責任制和監(jiān)管規(guī)程為突破口，明確監(jiān)管責任，規(guī)范監(jiān)管行為。在上市公司監(jiān)管方面，要以落實 “轄區(qū)監(jiān)管責任制”為突破口，努力提高上市公司規(guī)范運作水平。按照“屬地監(jiān)管、權責明確、責任到人、相互配合”的要求，將“三點一線聯(lián)網(wǎng)，ab角色互補”的上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任落到實處。建立“資產(chǎn)、資本、資金、資訊”為中心的上市公司監(jiān)管鏈，加強日常監(jiān)管的制度化、程序化、格式化，通過“一月一碰頭，一季一分析，半年一對比，一年一總結”，確保對上市公司監(jiān)管的動態(tài)、連續(xù)和完整。在證券期貨經(jīng)營機構監(jiān)管方面，要建立以凈資本監(jiān)管為核心的證券、期貨公司風險監(jiān)管指標體系和風險預警機制，積極探索對證券、期貨公司的轄區(qū)監(jiān)管制度，從內控制度、財務風險指標、守法經(jīng)營情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經(jīng)營機構的風險控制能力和風險承受能力，實行分類監(jiān)管，積極促進證券、期貨經(jīng)營機構的規(guī)范和發(fā)展。二是構建協(xié)同監(jiān)管體系，以防范和化解市場風險為重點，推動解決歷史遺留問題。為構建與地方政府的協(xié)同監(jiān)管體系，本次會議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場協(xié)同監(jiān)管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場監(jiān)管方面的聯(lián)系和互動機制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內，與各級地方政府、金融監(jiān)管部門以及公安、司法等部門開展廣泛深入的協(xié)作，建立應對資本市場突發(fā)事件的快速反應機制和防范化解風險的長效機制。充分發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管體系的作用，加大對大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問題；共同推動高風險上市公司的重組進程，有效化解部分上市公司存在的不能持續(xù)經(jīng)營風險；督促有關證券經(jīng)營機構歸墊挪用的客戶交易結算資金和柜臺個人債務，嚴格控制、逐步壓縮國債回購風險，督促各證券經(jīng)營機構合規(guī)經(jīng)營；督促證券經(jīng)營機構對客戶交易結算資金實行獨立存管，完善和鞏固期貨公司客戶保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經(jīng)營機構挪用客戶資金和資產(chǎn)；及時、有效地做好轄內上市公司退市和存在重大經(jīng)營風險必須退出資本市場或采取其他處置措施的證券、期貨經(jīng)營機構的風險處置工作，確保轄內證券期貨市場和社會的穩(wěn)定。三是以推動法人治理結構建設為重點，加強轄內證券市場誠信建設。要推動上市公司完善法人治理結構，健全獨立董事選聘機制和監(jiān)督機制。積極落實已經(jīng)出臺的各項證券公司規(guī)范措施，督促轄內各證券經(jīng)營機構按照《證券公司治理準則（試行）》、《證券公司內部控制指引》和《關于加強證券公司營業(yè)部內部控制若干措施的意見》等規(guī)范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結構，加強內控機制建設，落實出資人與管理人各自的責任。在完善公司內部治理機制的基礎上，進一步完善誠信的外部監(jiān)督機制。今年要以誠信文化建設為中心，建立轄區(qū)內上市公司、證券期貨經(jīng)營機構及相關中介機構守法、守信、守紀、守規(guī)情況的積分制度、問責制度、檔案制度和誠信評價體系；明確各上市公司和證券期貨經(jīng)營機構的主要負責人為第一誠信責任人，以加強轄內機構高管人員資格管理為重點，落實誠信責任。通過實施這些制度，對違規(guī)機構及誠信責任人相關審批事項進行嚴格控制，加大處罰力度，增大不講誠信的成本，推進轄區(qū)證券市場的“四守”文化建設。此外，要充分發(fā)揮中介機構和媒體的作用，加強社會監(jiān)督。要通過上述措施，逐步建立和完善弘揚誠信、懲戒失信的資本市場信用體系，使各證券期貨經(jīng)營機構牢固樹立規(guī)范運作的理念，努力營造“公開、公平、公正”的市場環(huán)境。（三）強化服務意識，努力營造監(jiān)管與服務并重的監(jiān)管環(huán)境一是要為發(fā)展地方經(jīng)濟提供服務。要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，加強對湖北區(qū)域性資本市場規(guī)范發(fā)展有關問題的研究，立足于支持地方經(jīng)濟的發(fā)展，積極為地方資本市場的發(fā)展出謀劃策。積極加強與市、州一級政府的溝通聯(lián)系。通過走訪、座談和公文交換等形式，通報當?shù)刈C券市場發(fā)展狀況，指出市場主體存在的問題，揭示市場風險隱患，共同商討監(jiān)管和服務措施，與地方政府齊抓共管，促使證券市場與地方經(jīng)濟結構的調整和國民經(jīng)濟的發(fā)展形成相互促進、協(xié)調發(fā)展的良好局面。二是要為提高市場主體質量提供服務。要充分發(fā)揮監(jiān)管信息優(yōu)勢，積極探索高效有序的服務方式，加強風險提示，積極為各市場主體提供政策咨詢，及時總結推廣轄內各市場主體的創(chuàng)新經(jīng)驗，加強對轄內上市公司、證券期貨經(jīng)營機構高管人員的培訓，提高從業(yè)人員專業(yè)化水平和規(guī)范運作的能力。三是要為改善市場環(huán)境提供服務。要充分發(fā)揮貼近市場和監(jiān)管對象的優(yōu)勢，加強對轄內證券業(yè)協(xié)會和上市公司董事會秘書協(xié)會的工作指導，強化其服務職能，提高其服務水平，增強其敏感性，充分發(fā)揮協(xié)會的服務和傳導職能，對于對證券行業(yè)整體有重大影響的政策措施，及時開展調查研究，認真聽取市場的聲音，廣泛了解各方面的反映，及時反映行業(yè)的呼聲，爭取行業(yè)的利益。今年要在充分調研的基礎上，修訂并適時推出證券業(yè)傭金自律公約，增強其可操作性和約束力，形成規(guī)范、有序的市場競爭格局。同志們，今年是我們全面貫徹xx屆三中全會和《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的第一年。黨中央、國務院從全局和戰(zhàn)略的高度，要求大力發(fā)展資本市場，省委、省政府對湖北證券期貨市場同樣寄予了厚望，俞正聲書記在全省經(jīng)濟工作會議上指出，要重視資本市場，并把積極推進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，擴大直接融資，提到落實xx屆三中全會精神，改變湖北經(jīng)濟落后狀況的重要措施的高度。面對證券期貨市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的大好形勢，我們一定要提高認識，統(tǒng)一思想，與時俱進，開拓創(chuàng)新，服從和服務于全省經(jīng)濟結構調整和現(xiàn)代化建設第三步戰(zhàn)略目標，認真落實黨中央、國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的各項任務和要求，為湖北省全面建設小康社會做出更大的貢獻！第五篇：在證券期貨工作會議上的講話稿同志們：在我國資本市場進入一個深刻變化和更大發(fā)展的新形勢下，全省證券期貨工作會議今天勝利召開了。為了適應新形勢的需要，就在本次會議前的3月1日，原中國證監(jiān)會武漢證管辦按照全國的統(tǒng)一安排部署，正式更名為中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局，簡稱湖北證監(jiān)局。因此，我首先要代表湖北證監(jiān)局黨委和全局干部職工，向多年來關心和支持我們工作的湖北省委、省政府、省直各部門和各市州黨委、政府的領導以及全省上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、相關中介機構和媒體的同志們表示衷心的感謝！今年新春伊始，國務院以國發(fā)3號文件，發(fā)布了關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，同時又召開了全國銀行、證券、保險工作會議；中國證監(jiān)會召開了全國證券期貨監(jiān)管工作會議。我們這次會議就是在這一新形勢的要求下召開的。剛才，超良副省長代表省政府作了題為《抓住機遇，加快發(fā)展，開創(chuàng)全省資本市場新局面》的重要講話。根據(jù)會議安排，我主要結合這幾年來湖北資本市場的實際情況，圍繞全面貫徹落實國務院《若干意見》精神，大力推進我省證券期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一主題，和大家一起領會精神，總結經(jīng)驗，查找問題，分析形勢，制定措施，推動發(fā)展。下面我講3個方面的問題，供大家討論。一、總結經(jīng)驗，找準差距，正確認識湖北資本市場當前面臨的形勢近年來，我國證券市場受市場結構性矛盾和體制性原因共同作用的影響，經(jīng)歷了32個月的持續(xù)低迷，市場外部環(huán)境和內部結構都出現(xiàn)了一些深刻的變化。在這種弱市情況下，湖北區(qū)域證券市場歷經(jīng)體制轉軌和結構調整的劇烈變化和戰(zhàn)斗洗禮，克服了去年上半年突如其來的非典影響和長期股市低迷等不利因素，在結構調整和規(guī)范發(fā)展方面都取得了新的成績。一是上市公司質量有所改善。第一，上市公司規(guī)范化程度有所提高。****年，轄內上市公司不斷完善法人治理結構，加快結構調整，提高了規(guī)范運作水平，公司質量也有所改善。長期以來困擾上市公司的法人治理結構不完善、募集資金使用不當、關聯(lián)欠款、關聯(lián)擔保等問題都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了獨立董事制度，共計聘請獨立董事184名。80左右的上市公司董事會中獨立董事人數(shù)都達到了1/3以上，獨立董事的作用正在逐步發(fā)揮。與此同時，上市公司內部控制和監(jiān)督機制也有所完善。據(jù)初步統(tǒng)計，有48家公司按照《上市公司章程指引》的規(guī)定，建立了對董事會負責的內部審計機構；36家公司根據(jù)《上市公司治理準則》的要求在董事會下設了專門的審計委員會，負責監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施，并對公司的財務信息及其披露進行審核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如東風汽車的投資者關系管