【正文】 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非2在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格2下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的2交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會員當(dāng)日成交合約表 C．會員當(dāng)日持倉表 D．會員資金結(jié)算表2雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線第五篇：2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。A：中國證監(jiān)會 B：會員大會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．理事長 D．監(jiān)事長就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格__期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人 B．客戶經(jīng)理 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．期貨交易顧問當(dāng)價格稍有下降即造成大量需求時，稱之為需求__。A．缺乏彈性 B．無彈性 C．富有彈性 D．其他客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．無效 B．按市價 C．按前日收盤價 D．等待進一步指示下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性1也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY1關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）。A．基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B．基差風(fēng)險源于套期保值者C．當(dāng)基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D．基差可能為正、負(fù)或零1下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述，正確的有__。A．期貨公司可以將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理B．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程 C．期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理 D．期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部1以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差1下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是__。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．15 B．10 C．30 D．51介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機構(gòu)1（）應(yīng)當(dāng)對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2期貨交易與期貨期權(quán)交易的相同之處是__。A．交易對象都是標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．交割標(biāo)準(zhǔn)相同 C．合約標(biāo)的物相同 D．市場風(fēng)險相同2下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種 C．對沖基金都是高風(fēng)險的D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會2：開盤價 B：收盤價 C：最高價 D：結(jié)算價2申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%2期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）最具有代表性的經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．金屬銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明 D．信用證期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的__。A．任期 B．職責(zé)范圍 C．權(quán)利義務(wù)D．工作報告的程序和方式期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量的（）以上時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會員報告。A：70% B：80% C：85% D：90%利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌以下關(guān)于寬松的貨幣政策對于股指期貨影響說法正確的是A：利率水平的下降將會降低企業(yè)的成本，從而擴大企業(yè)的盈利空間 B：利率水平的上升將會降低企業(yè)的成本，從而擴大企業(yè)的盈利空間C：寬松的貨幣政策會拉動總需求，使得短期內(nèi)的經(jīng)濟增長減慢，宏觀經(jīng)濟的快速增長狀態(tài)也會推動股指下跌D：寬松的貨幣政策會拉動總需求，使得短期內(nèi)的經(jīng)濟增長加快，宏觀經(jīng)濟的快速增長狀態(tài)也會推動股指上漲下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險D．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手一個美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時，該投資對該美國投資者不利。A．美元貶值 B．英鎊貶值C．英國國內(nèi)市場利率上升 D．英國國內(nèi)市場利率下跌1金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高C．具有規(guī)避風(fēng)險的職能 D．具有杠桿效應(yīng)1決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度1CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部1在運用分類排序法則需注意A：分類排序法，只適用于判斷價格的未來趨勢B：分類排序法，能預(yù)測價格的絕對水平或價格的變動幅度 C：這種分析方法出來的結(jié)論具有一致性和權(quán)威性D：這種分析方法所得到的結(jié)論與分析是個人的主觀判斷有較大關(guān)系1在進行期權(quán)交易的時候，需要支付保證金的是__。A．期權(quán)多頭方 B．期權(quán)空頭方C．期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方 D．都不用支付1（）是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA1根據(jù)葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線C．價格連續(xù)下跌遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線1The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify1對沖基金與期貨投資基金CTA策略區(qū)別的表述，正確的是A：期貨投資基金交易全部發(fā)生在期貨市場，而對沖基金的交易和資產(chǎn)投資大部分發(fā)生在全球股票和債券市場B：對沖基金一般都有基本的投資方向，而大多數(shù)的期貨投資基金更多地傾向于技術(shù)上的突破的領(lǐng)先，他們利用這些技術(shù)來辨別交易和投資的趨勢C：大多數(shù)期貨投資基金交易員更傾向于自己的判斷，而全球宏觀對沖基金管理人更傾向于遵循系統(tǒng)的方法和技巧D：期貨投資基金交易大部分發(fā)生在全球股票和債券市場，而對沖基金的基金交易全部發(fā)生在期貨市場期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬2期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．期貨投資2王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認(rèn)為，隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力．于是王某增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3％的股權(quán)增加到了6％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報批準(zhǔn)． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：國務(wù)院2下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項2期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況