【正文】 時(shí)用了knowl—edgeinnovation一詞，事實(shí)上這里的 innovation 更接近于 renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創(chuàng)新；《牛津詞典》對創(chuàng)新的英文解釋是 make changes，introduce new things ；Webster39。NewDic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認(rèn)為真正理解創(chuàng)新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創(chuàng)新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的 “ 有所創(chuàng)造，有所前進(jìn) ”，就相當(dāng)不錯(cuò)了。(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學(xué)術(shù)思想這里是指申請人要開展的研究項(xiàng)目的特色和新穎的學(xué)術(shù)思想，而不是泛指的一個(gè)新領(lǐng)域的特色，新研究領(lǐng)域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學(xué)科發(fā)展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請人的研究特色和學(xué)術(shù)思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當(dāng)擺設(shè)。學(xué)術(shù)思想的創(chuàng)新是很難的，目前國家財(cái)力有限，尚難創(chuàng)造一個(gè)完全適合于創(chuàng)新的環(huán)境。另外，市場經(jīng)濟(jì)或大或小地沖擊著基礎(chǔ)研究，只要你的學(xué)術(shù)思想有一點(diǎn)新穎性，或者把其他領(lǐng)域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項(xiàng)目的競爭力。(3)不要泛泛地談學(xué)科交叉 學(xué)科交叉是學(xué)科發(fā)展的必然，基金會(huì)鼓勵(lì)學(xué)科交叉，但不等于說你的申請項(xiàng)目屬多學(xué)科交叉就算有特色、有創(chuàng)新，就應(yīng)該給予資助。我們曾經(jīng)討論過學(xué)科交叉的概念，大家一致認(rèn)為： “ 學(xué)科交叉必須對相關(guān)學(xué)科的發(fā)展都有促進(jìn)作用 ”。如果你的申請項(xiàng)目屬于學(xué)科交叉項(xiàng)目，必須闡明交叉點(diǎn)在哪兒 ? 泛泛地說本項(xiàng)目是多學(xué)科交叉，但沒有創(chuàng)新、特色，那也不會(huì)因此而得到評審專家的認(rèn)可。(4)填補(bǔ)國內(nèi)外空白不是特色與創(chuàng)新盡管改革開放 20 年來，國家經(jīng)濟(jì)有較大的發(fā)展，但與發(fā)達(dá)國家相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補(bǔ)空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎(chǔ)研究可以有所為的，首先應(yīng)該關(guān)注國民經(jīng)濟(jì)中急需領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和國內(nèi)已經(jīng)有一定研究基礎(chǔ)，有可能在世界上占領(lǐng)一席之地的研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究等兩個(gè)方面。填補(bǔ)空白屬于新聞宣傳語言，立項(xiàng)依據(jù)一項(xiàng)中已經(jīng)談過填補(bǔ)空白不能作為申請基金項(xiàng)目的依據(jù)，同樣，填補(bǔ)空白也不能算是特色與創(chuàng)新。(5)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生下面把 *** 新日鐵的參事(相當(dāng)于顧問)杉田清先生在《研究與開發(fā)漫談 —— 獻(xiàn)給青年科技工作者》一書中對創(chuàng)造性思想產(chǎn)生的環(huán)境和創(chuàng)造性研究開發(fā)的條件介紹給大家，也許對撰寫申請書時(shí)如何產(chǎn)生創(chuàng)新思路有啟發(fā)作用。其中 C 的創(chuàng)新性最強(qiáng)，杉田清先生詢問了 *** 國內(nèi)外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點(diǎn)時(shí)，不少專家也稱有類似感受。當(dāng)你把全部精力都關(guān)注到自己的研究工作中，有時(shí)平時(shí)苦思冥想想不出的辦法，在睡夢中會(huì)找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時(shí)，把它記錄下來。做夢有一個(gè)特點(diǎn)，當(dāng)完全睡醒后，夢的細(xì)節(jié)就很難回憶起來了。．研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果計(jì)劃中應(yīng)包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、國際合作與交流等的說明。預(yù)期研究結(jié)果的要求比過去預(yù)期成果的要求更為合理，成果是需要經(jīng)過評價(jià)的。作為一個(gè)面上項(xiàng)目的研究結(jié)果，往往還沒有足夠的時(shí)間讓同行評價(jià)或經(jīng)同行專家驗(yàn)收，因此，在申請時(shí)應(yīng)該預(yù)期一個(gè)有水平的研究結(jié)果，而不是僅僅追求研究結(jié)果的數(shù)量。(1)研究計(jì)劃要盡量具體一點(diǎn)便于評審專家了解申請人安排的研究進(jìn)度是否合理，盡可能詳細(xì)撰寫。過去，曾有人表述研究計(jì)劃僅僅用了 3 句話：第一年繼續(xù)進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，第二年實(shí)驗(yàn)研究，第三年總結(jié)并寫出研究報(bào)告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調(diào)研都是可以理解的，但申請書已經(jīng)上報(bào)，還要花一年時(shí)間專門作文獻(xiàn)調(diào)研，難以理解，也許時(shí)間多了點(diǎn)，基金會(huì)不可能把項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的 40 ％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻(xiàn)調(diào)研。(2)預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想由于基礎(chǔ)研究不同于攻關(guān)項(xiàng)目，研究進(jìn)度是可以根據(jù)研究進(jìn)展情況進(jìn)行修改的。通常，真正能出大成果的項(xiàng)目，可能會(huì)不斷打破原計(jì)劃，表明你在研究中有新的發(fā)現(xiàn)。僅僅能按原計(jì)劃完成的項(xiàng)目，我們稱之為保險(xiǎn)項(xiàng)目，一般不會(huì)出大成果。預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想，也是為了便于評審專家對申請項(xiàng)目能更全面地進(jìn)行分析。(3)預(yù)期研究結(jié)果面上項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項(xiàng)目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學(xué)術(shù)論文、科技獎(jiǎng)勵(lì)(特別是自然科學(xué)獎(jiǎng))和人才培養(yǎng)等等。應(yīng)用成果應(yīng)以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益衡量，但由于基金投入有限，大多數(shù)屬于間接成果。我們也不會(huì)把一張白紙上寫上多少經(jīng)濟(jì)效益，再加一個(gè)公章認(rèn)為是應(yīng)用成果。撰寫中應(yīng)注意： ①預(yù)期研究結(jié)果要與研究目標(biāo)相吻合不少申請的預(yù)期研究結(jié)果僅兩行字，比如：完成本項(xiàng)研究后，在國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文若干篇，申請專利若干項(xiàng)，但發(fā)表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時(shí)與研究目標(biāo)的關(guān)系也不很明確。②預(yù)期研究結(jié)果要有力度，有數(shù)量，更重質(zhì)量 由于基金會(huì)成立初期宣傳上的原因，常有人說科學(xué)基金幾千元能出一篇論文，導(dǎo)致很多受資助者單純強(qiáng)調(diào)論文數(shù)?，F(xiàn)在，我們逐漸強(qiáng)調(diào)論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學(xué)基金支持的作用。作一個(gè)比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點(diǎn)，峰的寬度可以窄一點(diǎn)，也就是說研究結(jié)果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結(jié)果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學(xué)術(shù)論文。有一個(gè)專家曾自己感覺很滿意地說： “ 原計(jì)劃完成 6 篇論文，現(xiàn)在完成 12 篇，翻了一番?！?我們的回答是 “ 如果你能發(fā)表一篇高水平的論文，也承認(rèn)你完成了任務(wù)?！?目前，科技界普遍追求論文數(shù)量，而忽視論文質(zhì)量，在學(xué)術(shù)篇中將介紹我們對科技論文及其評價(jià)方面的一些拙見。③正確理解專利的地位有人間專利是不是成果 ? 當(dāng)然，你的基礎(chǔ)研究成果推廣應(yīng)用了，申請了若干項(xiàng)專利，基金會(huì)還是給予承認(rèn)的，但不能把專利作為基金的主要研究結(jié)果。我們的觀點(diǎn)，專利只是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法，難以判斷基金項(xiàng)目的研究水平，可以作為結(jié)題時(shí)的輔助結(jié)果，申請時(shí)不必過分強(qiáng)調(diào)。④擬培養(yǎng)的研究生科學(xué)基金有培養(yǎng)人才的任務(wù)，但培養(yǎng)多少研究生，往往與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究經(jīng)費(fèi)多少有關(guān)，而研究生的水平是培養(yǎng)人才的關(guān)鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用 “ 擬培養(yǎng)研究生若干名 ”，似乎意義并不大。正文第二部分研究基礎(chǔ)與工作條件 1 ．工作基礎(chǔ)工作基礎(chǔ)指與本項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績。工作積累和已取得的研究工作成績應(yīng)該是申請人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導(dǎo)師的工作和成績。過去曾發(fā)現(xiàn)有些申請人把導(dǎo)師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個(gè)新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當(dāng)。對于剛畢業(yè)的研究生，作為基金會(huì)和評審專家不會(huì)強(qiáng)求他們在新的研究領(lǐng)域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。2 ．工作條件工作條件包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門開放實(shí)驗(yàn)室的計(jì)劃與落實(shí)情況。到目前為止，基金會(huì)面上項(xiàng)目主要資助研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，原則上不提供購置設(shè)備的費(fèi)用，目前基金面上項(xiàng)目的資助強(qiáng)度不可能承擔(dān)那些大設(shè)備的費(fèi)用。如果有人想利用基金的經(jīng)費(fèi)來購置大額的儀器設(shè)備，申請項(xiàng)目就會(huì)因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設(shè)備或者改裝儀器還是可以的。3 ．申請人簡歷申請人簡歷包括申請者和項(xiàng)目組主要成員的學(xué)歷和研究工作簡歷，近期已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著和獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)情況，及在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)。申請者和項(xiàng)目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請書中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的撰寫要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關(guān)論著應(yīng)提供署名／幀序、論文題目、發(fā)表的刊物以及發(fā)表時(shí)間等信息，獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)注明獲獎(jiǎng)人的名次等等?，F(xiàn)在有些學(xué)科對這一項(xiàng)的撰寫還有特殊要求，申請人必須認(rèn)真閱讀項(xiàng)目指南和申請指南。比如：材料科學(xué)一處在指南中提出 “ 要求申請者本人和項(xiàng)目組主要成員必須提供過去曾承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目所取得的具體研究成果，注明近年來在 SCI、殿收錄的和國內(nèi)影響因子前 500 名學(xué)術(shù)刊物中發(fā)表論文的情況、論著被國內(nèi)外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學(xué)術(shù)會(huì)議作邀請報(bào)告的情況。所提供的基本情況，務(wù)必客觀和實(shí)事求是，否則將直接影響申請項(xiàng)目的批準(zhǔn) ”。我們曾對 3 年間的申請書進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有一半人沒有按項(xiàng)目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項(xiàng)目指南，就是沒有相應(yīng)的成績。4 ．承擔(dān)科研項(xiàng)目情況承擔(dān)科研項(xiàng)目情況是指申請者和項(xiàng)目組主要成員正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號(hào)、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、負(fù)責(zé)的內(nèi)容等。為了使評議人能夠了解申請項(xiàng)目與正在承擔(dān)的其他項(xiàng)目的關(guān)系和區(qū)別，在此欄中應(yīng)對正在承擔(dān)項(xiàng)目的研究任務(wù)和重點(diǎn)給出簡單說明。對于申請者承擔(dān)國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目情況，應(yīng)對其進(jìn)展或完成情況有稍詳細(xì)的說明。否則，評議專家無法對申請者以前完成和在研項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)。不要簡單地用 “ 已完成 ”、“ 順利進(jìn)行 ” 表示。最好能注明獲得什么獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)表多少論文，引用情況如何，培養(yǎng)了幾名研究生，研究生的現(xiàn)狀等等，能讓評議人一目了然。過去的申請書中要求有前一結(jié)題項(xiàng)目完成情況，希望新的申請書中依然能夠提供 3 篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學(xué)基金的資助項(xiàng)目，否則，應(yīng)附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。正文第三部分經(jīng)費(fèi)預(yù)算根據(jù) 2002 年面上項(xiàng)目資助情況，平均資助強(qiáng)度已達(dá) 20 萬元；根據(jù)資助一部分高額項(xiàng)目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會(huì)出現(xiàn) “ 七五 ”、“ 八五 ” 期間那種因 “ 申請經(jīng)費(fèi)過高，無力支持 ” 的原因被否決的情況。當(dāng)然，申請經(jīng)費(fèi)確實(shí)過高，就另當(dāng)別論了。由于基金主要是資助項(xiàng)目研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，而不是用于研制和購買儀器設(shè)備的，原則上，用少量經(jīng)費(fèi)購置小型儀器，改造設(shè)備和改裝實(shí)驗(yàn)室還是可以的。購置 5 萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，必須逐項(xiàng)說明。正文的其他附件其他附件包括中級(jí)技術(shù)職稱、無博士學(xué)位申請者的推薦信或在職博士生申請者的導(dǎo)師推薦信等。不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，也沒有博士學(xué)位的申請者，要有兩名高級(jí)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦。這一項(xiàng)在評議過程中似乎不十分重要，事實(shí)上通?？偰苷业絻擅?“ 說好話 ” 的專家，當(dāng)前情況下，多數(shù)專家要考慮相互問的關(guān)系，一般不會(huì)說壞話。雖然對評議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續(xù)不全。簽字和蓋章頁 1 ．申請者承諾申請者承諾不是簡單地簽上自己的名字就算完成申請任務(wù)，一旦項(xiàng)目獲資助，申請人必須嚴(yán)格按照承諾來執(zhí)行。我們在項(xiàng)目總結(jié)的管理中發(fā)現(xiàn)，不少項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供的總結(jié)報(bào)告不符合要求，因此，在本書的管理篇(上)中專門介紹了我們對結(jié)題的看法和對 2002 年結(jié)題項(xiàng)目的具體要求，以便項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位基金管理人員做好結(jié)題項(xiàng)目的總結(jié)工作。2 ．項(xiàng)目組主要成員承諾項(xiàng)目組主要成員承諾也不僅僅是一個(gè)簽名的事件，在申請書上簽名具有法律依據(jù)。我們在項(xiàng)目組人數(shù)一節(jié)已介紹我們的觀點(diǎn)，這里就不再多作說明了。3 ．依托單位及合作單位承諾依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無效。有人說： “ 科學(xué)基金采取自由申請的辦法，使中國的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍瓦解了。” 實(shí)際上，確有個(gè)別單位的研究隊(duì)伍失去了原有的競爭力，原因是學(xué)術(shù)帶頭人不能把握住研究組的研究方向。如果能與金蔚青研究組一樣，那么，科學(xué)基金不會(huì)削弱他們的研究力量，而會(huì)推進(jìn)他們的競爭力。現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展如此之快，其原因就是依靠集體的力量，而不是個(gè)體生產(chǎn)的模式。同樣，申請基金也要發(fā)揮集體的優(yōu)勢。不少人寫的基金申請書，不愿意讓人看，好像是寶貝怕人搶走似的。寫申請就是為了得到基金項(xiàng)目，能夠聽到別人的建議，無疑更有利于申請項(xiàng)目的競爭。那些通過集體討論，或者經(jīng)過答辯，聽到他人建議的能夠集思廣益的項(xiàng)目與一個(gè)人冥思苦想相比，競爭力會(huì)高得多。