【正文】 ）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2金融期貨的特點包括__。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入2期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明集合競價采用原則。A：最優(yōu)價格 B：時間優(yōu)先 C：最大成交量 D：最小成交量某香港投機者5月份預(yù)測大豆期貨行情會繼續(xù)上漲，于是在香港期權(quán)交易所買入1手（10噸/手）9月份到期的大豆期貨看漲期權(quán)合約，期貨價格為2000港元/噸。期權(quán)權(quán)利金為20港元/噸。到8月份時，9月大豆期貨價格漲到2200港元/噸，該投機者要求行使期權(quán)，于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨，并同時在期貨市場上對沖平倉。那么，他總共盈利（）港元。A．1000 B．1500 D．2000當(dāng)價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立______機制，實施跨境監(jiān)督管理。A．信息共享B．協(xié)調(diào)配合C．監(jiān)督管理合作D．互相溝通某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價值的1％為l個點，即1個點代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由辦理。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小D．相對其他金融產(chǎn)品而言，投資者對外匯風(fēng)險不敏感下列主體中，不能提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。A．期貨交易所 B．期貨公司C．非期貨公司結(jié)算會員D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)1關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有下列__行為。A．出具倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1______不是期貨公司的風(fēng)險。A．管理風(fēng)險 B．業(yè)務(wù)操作風(fēng)險 C．預(yù)測風(fēng)險D．與客戶發(fā)生糾紛的風(fēng)險1李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。A．李某可以成為該期貨公司的獨立董事B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事 C．李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨立董事 D．以上說法都正確1我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團體 C．官方機構(gòu) D．按其章程實行自律性管理的法人組織1期貨交易所對于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不少于______年。A．5 B．10 C．15 D．201目前，__個月期歐洲美元定期存款期貨在芝加哥商業(yè)交易所的交易最活躍。A．12 B．9 C．6 D．31某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律1證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年2當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應(yīng)當(dāng)考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：902__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．中國證監(jiān)會和財政部D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)2承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．過錯責(zé)任 B．強制交割 C．買賣自負(fù) D．公平2某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸2我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)______批準(zhǔn)。A．財政部 B．國務(wù)院C．中國證監(jiān)會 D．期貨交易所二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關(guān)于公司制期貨交易所的說法正確的有______。A．不以營利為目的 B．一般適用于民法C．最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會D．最高權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)是董事會期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費及利息 D：交易手續(xù)費、稅金及利息下列各項屬于期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)的有__。A．了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況B．與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話C．參加或者列席與其履職相關(guān)的會議D．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性 B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價格風(fēng)險 D．促進價格發(fā)現(xiàn)某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所關(guān)于連續(xù)競價，下列說法不正確的是__。A．交易都通過電腦完成B．有利于公開、公平、公正的原則 C．在歐美期貨市場較為流行D．交易者可采用一些手勢配合交易期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅1申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書1對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易1對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員1關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任1下列屬于國內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責(zé)的是。A：提供期貨交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，制定并實施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B：設(shè)計期貨合約，安排期貨合約上市；組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 C：制定并實施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險；保證期貨合約的履行D：指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與交易所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；指定交割倉庫并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)1CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部1期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．提示B．記入信用記錄 C．談話 D．降職1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．行政拘留1下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為2（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。A．中國證監(jiān)會B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會2下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國某投資機構(gòu)分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨2期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)． A：從業(yè)資格考試B：從業(yè)資格注冊和公示 C：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查2是全球最主要的原油期貨交易所。A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團