【正文】 督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．下列關(guān)于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．2401某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)1期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè) 12月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某2EuroBOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力 21月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸2下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 24月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務規(guī)則股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律1下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值1暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責2大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛2關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理