【正文】 潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產(chǎn)技術水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量第五篇：2015年北京期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易試題2015年北京期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）目前，我國（）已經(jīng)推出了期轉現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。A：期貨交易所結算會員 B：期貨公司客戶C：期貨交易所非結算會員 D：期貨交易所會員最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格有關趨勢線的說法不正確的是__。A．能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B．趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C．有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D．趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．會員 B．交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者（）是期貨交易所的權力機構。A．股東大會 B．股東會 C．會員大會 D．董事會期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國期貨保證金監(jiān)控中心建倉時，投機者應該注意。A：在市場一出現(xiàn)上漲時就買入期貨合約B：在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時才買入期貨合約 C：在市場下跌時就買入期貨合約 D：在市場反彈時就買入期貨合約1會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A．3 B．5 C．10 D．151期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調整期貨交易所收取的保證金標準1下列不屬于期貨投機者的特征的是__。A．實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己的預測是否一致B．利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值C．預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約 D．是套期保值者的交易對手1______是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A．保證金制度 B．套期保值制度C．大戶持倉披露制度 D．漲跌停板制度1期貨公司應當在（）交易閉市后為客戶提供交易結算報告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所1未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用下列哪種交易方式將構成變相期貨交易（）A．進行標準化合約交易，并實行當日無負債結算制度和保證金制度 B．進行標準化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔保C．實行當日負債結算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔保 D．以集中交易方式進行標準化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保1下列哪一項不屬于期貨交易與期貨期權交易的不同之處? A：合約的標的物不同B：買賣雙方的權利義務不同 C：交易對象不同 D：市場風險不同投資某一項目肯定能獲得的報酬是____ A：風險報酬 B：通貨膨脹補貼 C：必要投資報酬 D：無風險報酬2期貨與期貨期權的不同在于（）。A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的2在有效市場理論中，學術派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息2期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所2大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為2100元/噸，買入價為2103元/噸，前一成交價為2101元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．2100 B．2101 C．2102 D．21032全面結算會員期貨公司應當按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A．銀行B．證券業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）以下選項正確的是。A：期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業(yè)務的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應當聯(lián)合辦公，提高工作效率D：期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會一般來說，中央銀行提高再貼現(xiàn)率時，會使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求劃撥結算會員以下資金，人民法院不予支持的是。A：非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金 B：結算會員在非結算會員保證金賬戶中的資金C：非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 D：結算會員向非結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數(shù)期貨合約，如果2月 1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將__。(不考慮交易費用)A．損失2500美元 B．損失10美元 C．盈利2500美元 D．盈利10美元持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元B．近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A．在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有__。A．代理客戶從事期貨交易B．進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會D．高級管理人員1下列屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內完成商品交收B．期貨交易的交易對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品C．期貨交易必須在期貨交易所內進行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制D．期貨實行每日無負債結算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結清的結算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式1期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（）。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限1取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢的 B：未通過資格年檢的C：連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的1在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．優(yōu)質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約1關于股價的移動規(guī)律，下列論述不正確的是____ A：股價移動的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對比大小和所占優(yōu)勢的大 小而行動的B：股價在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動 C：如果一方的優(yōu)勢足夠大，此時的股價將沿著優(yōu)勢一方的方向移動很遠的距離，甚至永遠也不會回來D：原有的平衡被打破后，股價將確立一種行動的趨勢，一般不會改變1以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是__。A．由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構備案 B．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C．由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構批準 D．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準1國家財政收入中最主要的收入來源是____ A：稅收B：國有資產(chǎn)收益 C：債務收入 D：收費收入1人云亦云隨大流，漲了看漲，跌了看跌，沒有自己的獨立見解和客觀立場，違背了期貨投資分析報告的____要求。A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經(jīng)驗為輔助 D：以經(jīng)驗為主導會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議． A：1／4以上理事聯(lián)名提議 B：期貨交易所章程規(guī)定的情形 C：中國證監(jiān)會提議D：1／3以上理事聯(lián)名提議2某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個C．其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握D．其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握2期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。A：會計師事務所 B：律師事務所 C：資產(chǎn)評估機構 D：期貨業(yè)協(xié)會2股票期貨的優(yōu)點包括__。A．交易費用低廉B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應D．能進行單一股票的套利策略2下列屬于短期利率期貨的有（）。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨2政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負擔全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零