【正文】 董事會(huì)是股份公司的（）。（A）最高權(quán)力機(jī)構(gòu)（B）法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)（C）經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)（D）信息收集機(jī)構(gòu)）。、學(xué)習(xí)創(chuàng)新的觀(guān)念D第四篇：董事會(huì)秘書(shū)考試題深圳證券交易所第**期擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)考試題股票代碼：股票簡(jiǎn)稱(chēng)：姓名：注意：試題請(qǐng)答在答卷紙上，試題在考試后須交回。一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共50分，每題只有一個(gè)正確答案）上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（B）A、5% B、10% C、15% D、20%非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（A）A、1% B、2% C、3% D、4%上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：（D）A、定期報(bào)告公布前30日B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日 C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日 D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：（）A、超過(guò)2000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 B、超過(guò)3000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 C、超過(guò)5000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上 D、超過(guò)7500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)椋?)A、不需提交董事會(huì)審議B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議 C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：（B）A、直接或間接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè) D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)：(B)A、10萬(wàn)元 B、30萬(wàn)元 C、50萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是(C)A、交易金額在300萬(wàn)元以上B、%以上C、%以上 D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說(shuō)法正確的是：（C）A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)D、股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)上市公司（B）的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì) B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)1中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料（C）之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日 C、20個(gè)工作日 D、30個(gè)工作日1上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（B）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、6個(gè)月內(nèi) B、12個(gè)月內(nèi) C、24個(gè)月內(nèi) D、36個(gè)月內(nèi)1上市公司在股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（B）A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 D、給每個(gè)董事各投900票1公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過(guò)(A）的幅度披露凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過(guò)（）的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。A、30%，500萬(wàn)元 B、50%，1000萬(wàn)元 C、60%，500萬(wàn)元 D、30%，1000萬(wàn)元1在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。A、1 B、C、5 D、71判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：（D)A、交易金額在1000萬(wàn)元以上 B、交易金額在3000萬(wàn)元以上 C、交易金額在1000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上 D、交易金額在3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上1上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，%，需履行的審批程序是（D）A、總經(jīng)理批準(zhǔn) B、董事會(huì)批準(zhǔn) C、股東大會(huì)批準(zhǔn)D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式1招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（C），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A、一個(gè) B、三個(gè) C、六個(gè) D、十二個(gè)1上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)（D）A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上 B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元 D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元上市公司預(yù)計(jì)全經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)結(jié)束后（C）內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。A、10日內(nèi) B、20日內(nèi) C、1個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)2當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún) B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告 C、交易所認(rèn)為必要的 D、以上均適用2上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后（）正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)2以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：（C）A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū) C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)2A公司2006年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一生產(chǎn)線(xiàn)。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線(xiàn)的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（B）A、公司董事會(huì)批準(zhǔn) B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)2上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須專(zhuān)職，（C）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免 B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免 C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免 D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免2關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是：（B）A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案 B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定2關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（B）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息 D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息2上市公司董事會(huì)秘書(shū)不可以由下列人員擔(dān)任：（D)A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、財(cái)務(wù)主管2董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、職工代表大會(huì)上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A、原任董事會(huì)秘書(shū) B、董事長(zhǎng) C、董事 D、高管人員3業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。A、1% B、5% C、10% D、20%3業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。A、5% B、10% C、20% D、30%3業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：（A）A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底3半業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是：(D）A、7月10日 B、7月15日 C、7月20日 D、7月30日3上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后（B）個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。A、1 B、2 C、3 D、43上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前（C）個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。A、25 B、26 C、35 D、363上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（B）以上通過(guò)。A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/53上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加（C）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。A、千分之一 B、千分之五 C、百分之一 D、百分之二3可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。A、1% B、5% C、10% D、20%上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)（C）結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。A、周 B、月 C、季度 D、4已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以?xún)H就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。(A）A、6個(gè)月 B、3個(gè)月 C、9個(gè)月 D、12個(gè)月4通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（A）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A、30% B、20% C、50% D、35%4收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（B）A、3% B、5% C、10% D、20%4以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（D）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A、30% B、50% C、10% D、20%4收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（A）日，并不得超過(guò)（）日；但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。A、30日 ,60日 B、15日 ,30日 C、30日 ,90日 D、45日 ,90日4上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開(kāi)發(fā)行證券：（C）A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的通報(bào)批評(píng)D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為4控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%4上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（A）A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓4上市公司使用超過(guò)募集資金凈額（B）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。A、5% B、10% C、20% D、30%50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)（B）。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)（）。A、繼續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) C、繼續(xù)發(fā)行 暫緩發(fā)行D、繼續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 暫緩發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題（，共36分）根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于X股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：（AC）A．X股份有限公司的控股股東的董事B．自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3% C．持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶 D．持有X股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行報(bào)告說(shuō)明會(huì)，下列哪些人員必須出席報(bào)告說(shuō)明會(huì)。（ABD）A．公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）B．財(cái)務(wù)總監(jiān) C．副總經(jīng)理 D．保薦代表人下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。（ABCD）A．公司非獨(dú)立董事 B．公司副總經(jīng)理 C．董事會(huì)秘書(shū) D．公司獨(dú)立董事上市公司A，2005年底報(bào)告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)安排通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：（AB