【正文】 期限不得少于（A）日，并不得超過（）日；但是出現(xiàn)競價要約的除外。A、30日 ,60日 B、15日 ,30日 C、30日 ,90日 D、45日 ,90日4上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開發(fā)行證券：（C）A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C、上市公司最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所的通報批評D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為4控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數(shù)的（A）時，應當在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)疚該事項作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%4上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列規(guī)定：（A）A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的90% B、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，二十四個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓4上市公司使用超過募集資金凈額（B）以上的閑置募集資金補充流動資金時，應當經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。A、5% B、10% C、20% D、30%50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應（B）。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應（）。A、繼續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準 B、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準 C、繼續(xù)發(fā)行 暫緩發(fā)行D、繼續(xù)發(fā)行，但應向中國證監(jiān)會報告 暫緩發(fā)行二、多項選擇題（，共36分）根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于X股份有限公司的關聯(lián)人的有：（AC）A．X股份有限公司的控股股東的董事B．自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3% C．持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶 D．持有X股份有限公司8%的公司的董事長《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護指引》規(guī)定，公司應該在年報披露十日內(nèi)舉行報告說明會，下列哪些人員必須出席報告說明會。（ABD）A．公司董事長（或總經(jīng)理）B．財務總監(jiān) C．副總經(jīng)理 D．保薦代表人下列哪些人員應當對公司的定期報告簽署書面確認意見。（ABCD）A．公司非獨立董事 B．公司副總經(jīng)理 C．董事會秘書 D．公司獨立董事上市公司A，2005年底報告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，股東大會審議下列事項時，應安排通過本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會提供便利：（AB)A．公司A向非關聯(lián)方出售其持有的B公司的90%的權(quán)益，實際成交金額為4500萬元，其中B公司經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤1500萬元B．公司購買第一大股東的資產(chǎn)，交易金額為25000萬元 C．公司為非關聯(lián)方提供4000萬元的擔保D．公司向非關聯(lián)的銷售商簽訂7000萬元的銷售合同獨立董事可以行使下述特別職權(quán)：（ABCD）A．向董事會提議聘用或解聘會計師事務所B．向董事會提請召開臨時股東大會 C．提議召開董事會D．獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)有權(quán)向董事會提議或請求召開臨時股東大會（BCD)A．獨立董事 B．監(jiān)事會 C．董事 D．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中應當充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內(nèi)容：（ABCD）A．教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況B．與上市公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯(lián)關系 C．披露持有上市公司股份數(shù)量D．是否受過中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒 2008年4月27日，上市公司A與B公司簽訂協(xié)議，擬出資3215萬元向B公司購買一生產(chǎn)設備，%，尚須提交2008年5月10日召開的董事會會議審議。A公司董事會的收購出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20%以內(nèi)。B公司的現(xiàn)任董事長張某的配偶為A公司的總經(jīng)理。根據(jù)上市規(guī)則，上述交易：（AC）A．應當最遲在2005年4月29日披露上述收購資產(chǎn)情況 B．應當最遲在2005年5月12日披露上述收購資產(chǎn)情況C．屬于關聯(lián)交易，應在公司董事會審議通過后，提交股東大會審議批準 D．屬于關聯(lián)交易，由公司董事會審議即可上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票期權(quán)：（BCD）A．定期報告公布前20日 B．定期報告公布前30日C．重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日 D．其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日上市公司A截至2006年12月31日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為5億元，無對外擔保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會審議的是：（AC）A．1月21日，為公司B提供6000萬元的擔保，公司B資產(chǎn)負債率為30% B．3月2日，為公司C提供3000萬元擔保，公司C資產(chǎn)負債率為65% C．6月3日，為公司D提供2億元擔保，公司D資產(chǎn)負債率為45% D．7月13日，為公司E提供1000萬元擔保，公司E資產(chǎn)負債率為35%1公司簽署與日常經(jīng)營活動相關的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務、承包工程等重大合同，達到下列標準之一的，應及時報告本所并公告：（AC）A．合同金額占公司最近一個會計經(jīng)審計營業(yè)收入30%以上，且絕對金額在3000萬元以上的B．合同金額占公司最近一個會計經(jīng)審計營業(yè)收入50%以上，且絕對金額在5000萬元以上的C．合同履行預計產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計經(jīng)審計利潤總額的30%以上，且絕對金額超過300萬元的D．合同履行預計產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計經(jīng)審計利潤總額的50%以上，且絕對金額超過500萬元的1保薦機構(gòu)應當對發(fā)行人下列事項發(fā)表獨立意見（ABCD）A．募集資金使用的真實性和合規(guī)性 B．關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性 C．對外擔保的合規(guī)性 D．委托理財?shù)暮弦?guī)性和安全性1上市公司相關證券因市場傳聞被臨時停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括（AC）A．深圳證券交易所網(wǎng)站 B．交易系統(tǒng) C．巨潮資訊網(wǎng) D．和訊網(wǎng)1上市公司在相關證券停牌當日上午十一點三十分前未能在巨潮資訊網(wǎng)披露澄清公告的，相關證券繼續(xù)停牌，直至（BC）復牌。A．澄清公告披露日為交易日的，于當日上午開市時 B．澄清公告披露日為交易日的，于當日上午十點三十分C．澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個交易日上午開市時 D．澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個交易日上午十點三十分1非經(jīng)營性占用資金包括（ABCD）A．為大股東及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險、廣告燈費用和其他支出B．代大股東及其附屬企業(yè)償還債務而支付的資金C．有償或無償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業(yè)的資金 D．為大股東及其附屬企業(yè)承擔擔保責任而形成的債權(quán)1下列有關定期報告披露相關表述正確的是：（ABC）A．公司經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議B．公司董事、高級管理人員應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面確認意見C．上市公司監(jiān)事會應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見D．所有定期報告均應經(jīng)股東大會審議1上市公司A，2005年報告顯示，，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，公司董事會應將下列（BC）行為提交公司的股東大會審議通過。A．公司A擬向非關聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，凈利潤1500萬元B．公司購買第一大股東的無形資產(chǎn)，交易金額為3500萬元 C．公司為其關聯(lián)方提供500萬元的擔保 D．公司向非關聯(lián)方提供500萬元的擔保1在下列（AB）情況下，上市公司應當及時披露報告期相關財務數(shù)據(jù)。A．上市公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄露B．因業(yè)績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的 C．董事會認為必要的 D．監(jiān)事會認為必要的1按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理》規(guī)定，上市公司的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見的，公司在報送定期報告的同時應當向本所提交下列文件：（ABCD）A．董事會針對該審計意見所涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議及決議所依據(jù)的材料B．獨立董事對審計意見涉及事項的意見 C．監(jiān)事會對董事會有關說明的意見和相關的決議 D．負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明上市公司應當在臨時報告所涉及的重大時間最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務：（ABCD）A．董事會或監(jiān)事會作出決議時 B．簽署附加條件的意向書或協(xié)議時 C．簽署附加期限的意向書或協(xié)議時D．公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應知悉重大事件發(fā)生時2上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產(chǎn)時，應在以下（BCD）時點及時履行信息披露義務：A．公司股票價格未出現(xiàn)異常波動，也沒有市場傳聞、公司也未就上述行為達成任何協(xié)議B．公司未就上述行為打成任何協(xié)議，但公司股票價格出現(xiàn)異常波動 C．公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議D．公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露2《證券法》規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益？（ABCD）A．董事 B．監(jiān)事 C．高級管理人員 D．持有上市公司股份5%以上的股東2董事會決議公告應當包括以下內(nèi)容：（ABCD）A、會議通知發(fā)出的時間和方式B、會議召開的時間、地點、方式以及是否符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明C、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名D、每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)以及有關董事反對或棄權(quán)的理由，涉及關聯(lián)交易的，說明應當回避表決的董事姓名、理由和回避情況，需要獨立董事事前認可或獨立發(fā)表意見的，說明事前認可情況或所發(fā)表的意見2公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（ABCD）A．減少公司注冊資本B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工D．股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的三、判斷題（每小題1分，共14分）A公司董事會成員9人，其中獨立董事3名，3名獨立董事均為國內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領域的技術專家。（X）公司擬2007年4月21日刊登2006年報，并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報告。（X）上市公司可以將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款，但必須審慎使用。（X）控股股東及其他關聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用。（√）上市公司與控股股東及其他關聯(lián)方不得互相代為承擔成本和其他支出。（√）上市公司選舉兩名及以上董事或監(jiān)事時應當實行累積投票制度。（X）未公開重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關信息披露義務人在相關信息證實公告前不得買賣本公司證券。（√）某研究員在對上市公司調(diào)研時按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報告在對外發(fā)布或使用前無需知會上市公司。（X）為吸引投資者認購公司證券，上市公司在再融資計劃過程中，可以向特定投資者提供公司未公開重大信息。（X）上市公司不存在對外擔保的，獨立董事在報告中不需要對公司對外擔保情況出具專項說明和獨立意見。（X）1上市公司應聘用取得“從事證券相關業(yè)務許可證”的會計師事務所（審計事務所）進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他有關想咨詢服務等業(yè)務，聘期一年，可以續(xù)聘。（√）1上市公司全體董事應當在股票上市后兩個月內(nèi)，新任董事應當在股東大會通過其任命后兩個月內(nèi)，在有證券從業(yè)資格的律師解釋與見證下，簽署《董事聲明與承諾書》。（X）1國家公務員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。（√）1激勵對象獲授的股票期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但不得用于擔?；騼斶€債務。（X）選擇題題庫依照《公司法》，以下不屬于有限責任公司法定設立條件的是： 第二十三條 設立有限責任公司,應當具備下列條件：(一)股東符合法定人數(shù)；(二)股東出資達到法定資本最低限額；(三)股東共同制定公司章程；(四)有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)；(五)有公司住所。有限責任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責任公司的首次出資額最低應當為： 關于有限責任股東出資責任的說法錯誤的是： , 投資公司可以在五年內(nèi)繳足。，應承擔相應的違約責任第二十八條股東不按照前款規(guī)定繳納出資的,除應當向公司足額繳納外,還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。第三十一條 有限責任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的,應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。 第三十六條公司成立后,股東不得抽逃出資。下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的： 第二十七條 股東可以用貨幣出資,也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。有限責任公司簽發(fā)的股東出資證明書應當載明： 第三十二條 有限責任公司成立后,應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：(一)公司名稱；(二)公司成立日期；(三)公司注冊資本