【正文】 項(xiàng)扣2分。（4分）（六）資本金運(yùn)營(yíng)控制。融資性擔(dān)保公司短期借款、長(zhǎng)期借款、其他應(yīng)收款、短期投資、長(zhǎng)期投資、其他投資（除國(guó)債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級(jí)較高的固定收益類金融產(chǎn)品外）總和超過凈資產(chǎn)20%的。（本項(xiàng)10分,累計(jì)超過10分的按實(shí)際分值扣減）第十五條接受監(jiān)管情況（25分）（一）未按時(shí)向各級(jí)金融辦報(bào)送各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告和資本金的運(yùn)用情況，數(shù)據(jù)和信息未達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確和完整要求的，每發(fā)生一次扣2分。（本項(xiàng)5分，累計(jì)扣分超過5分的，按5分計(jì)算）—9—（二）公司在變更名稱、股權(quán)、注冊(cè)資本、住所、組織形式、章程、高級(jí)管理人員以及發(fā)生分立、合并等方面事項(xiàng)未經(jīng)自治區(qū)金融辦審批核準(zhǔn)的每發(fā)生一項(xiàng)扣4分。(本項(xiàng)8分,累計(jì)超過8分的按8分計(jì)算)（三）融資性擔(dān)保公司不按規(guī)定進(jìn)行信息披露和重大事項(xiàng)報(bào)告的扣4分。（4分）（四）對(duì)金融辦責(zé)令整改的違規(guī)事項(xiàng)拒不改正的扣4分。(4分)（五）未接入全區(qū)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)的扣4分。(4分)第十六條 凡是出現(xiàn)下列情形之一的融資性擔(dān)保公司，考核一律實(shí)行“一票否決”，視為考核不合格。（一）有嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的。包括吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資以及從事非法集資活動(dòng)等；（二）融資性擔(dān)保公司虛假出資或抽逃注冊(cè)資本的；（三）拒不參加考核的；（四）拒絕接受金融辦日常監(jiān)管的；（五）領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后兩年內(nèi)未開展融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的；（六）自治區(qū)金融辦規(guī)定的其他情形。第四章 考核工作的實(shí)施第十七條融資性擔(dān)保公司提交的考核材料齊全、—10—內(nèi)容完整的，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)受理，并出具受理通知書。提交的考核材料不齊全或者內(nèi)容不完整的，監(jiān)管部門不予受理，并出具載明不予受理理由的不予受理通知書。第十八條監(jiān)管部門自受理之日起15個(gè)工作日之內(nèi)完成對(duì)融資性擔(dān)保公司提交的考核材料有關(guān)內(nèi)容的審查。第十九條 考核得60分以上，視為考核合格，由盟市金融辦出具考核合格通知書。第二十條考核得分為60分以下或發(fā)生“一票否決”類問題（本辦法第十六條所列）的為考核不合格。考核不合格的由盟市金融辦出具考核不合格通知書。第二十一條 融資性擔(dān)保公司考核工作應(yīng)當(dāng)在每3月底前完成。各盟市金融辦應(yīng)當(dāng)在考核工作結(jié)束后15日內(nèi)，向自治區(qū)金融辦提交工作報(bào)告，并附所有融資性擔(dān)保公司考核報(bào)告、評(píng)分表、考核結(jié)果通知書，以上材料膠訂成冊(cè)。第二十二條 考核結(jié)果運(yùn)用?？己私Y(jié)果將作為融資性擔(dān)保公司增資擴(kuò)股、擴(kuò)展經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)推薦以及享受各項(xiàng)扶持政策等的主要依據(jù)?？己瞬缓细竦?，報(bào)自治區(qū)金融辦注銷融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證，并及時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)工商行政管理部門和金融機(jī)構(gòu)等。—11—第五章 附 則第二十三條 公司制以外的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的考核，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 本辦法中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)執(zhí)行《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)融資性擔(dān)保行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕80號(hào)）統(tǒng)計(jì)口徑。第二十五條 本辦法自2012年1月1日起執(zhí)行。第二十六條 本辦法由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。各盟市金融辦可制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)自治區(qū)金融辦備案。附件： —12—附件1 關(guān)于對(duì)融資性擔(dān)保公司考核報(bào)告書自治區(qū)金融辦：根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司考核辦法（試行）》，我市組織對(duì)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行了考核?，F(xiàn)將考核情況報(bào)告如下：一、考核的組織實(shí)施說明考核工作的具體組織實(shí)施情況。二、融資性擔(dān)保公司基本情況 簡(jiǎn)單描述公司基本登記信息。三、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和人員情況按《考核辦法》第十一條的要求進(jìn)行描述，并評(píng)價(jià)得分情況。四、公司治理和內(nèi)部控制執(zhí)行情況按《考核辦法》第十二條的要求進(jìn)行描述，并評(píng)價(jià)得分情況。五、業(yè)務(wù)開展情況按《考核辦法》第十三條的要求進(jìn)行描述，并評(píng)價(jià)得分情況。—13—六、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況按《考核辦法》第十四條的要求進(jìn)行描述，并評(píng)價(jià)得分情況。七、接受監(jiān)管情況按《考核辦法》第十五條的要求進(jìn)行描述，并評(píng)價(jià)得分情況。八、考核結(jié)果融資性擔(dān)保公司審查得分分，考核結(jié)果為合格（或不合格）。審核人簽字： 審核負(fù)責(zé)人簽字： 盟市金融辦蓋章： 年月日—14 —附件2考核材料受理通知書考核 受字[ ]第 號(hào)：經(jīng)審查，提交的考核材料齊全，內(nèi)容完整，我辦決定予以受理。我辦將在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)考核材料進(jìn)行審查，請(qǐng)?jiān)?5個(gè)工作日后查詢審查情況。（印章）****年**月**日—15—附件3考核材料不予受理通知書考核 不受字[ ]第 號(hào)：經(jīng)審查，你公司提交的考核材料存在以下問題，我辦決定不予受理： □ 材料不全，還缺：□融資性擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告書 □融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件 □融資性擔(dān)保公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□《工商登記基本情況表》（含變更記錄表）□《注冊(cè)資本變更對(duì)照表》 □組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件 □稅務(wù)登記證復(fù)印件□符合審計(jì)要求的審計(jì)報(bào)告 □從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)證明 □本資金使用情況報(bào)告□上一已通過考核的文件；□ 分支機(jī)構(gòu)所隸屬的企業(yè)通過本考核的文件 □?！踅?jīng)營(yíng)報(bào)告書內(nèi)容不完整：。請(qǐng)?jiān)诖送ㄖ逻_(dá)5個(gè)工作日內(nèi)（即 月 日前）提交齊全而且內(nèi)容完整的考核材料，逾期將承擔(dān)不按照規(guī)定接受考核的責(zé)任。（印章）年月 日—16—附件4融資性擔(dān)保公司考核合格通知書（）融資擔(dān)?？己俗諿 ]第 號(hào)：經(jīng)對(duì)你公司考核材料進(jìn)行審查核實(shí)，并參照上日常監(jiān)管情況，你公司考核合格。盟市金融辦（公章）年 月 日附件5—17—（格式一）融資性擔(dān)保公司考核不合格通知書（）融資擔(dān)保考核字[ ]第 號(hào)：經(jīng)對(duì)你公司考核材料進(jìn)行審查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)你公司有如下嚴(yán)重違規(guī)問題：??根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司考核辦法（試行）》 第十六條“一票否決”的規(guī)定，你公司考核不合格。盟市金融辦（公章）年 月 日—18—（格式二）融資性擔(dān)保公司考核不合格通知書（）融資擔(dān)?？己俗諿 ]第 號(hào)：經(jīng)對(duì)你公司考核材料進(jìn)行審查核實(shí)，并根據(jù)上日常監(jiān)管情況綜合評(píng)分，你公司未達(dá)到60分，根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司考核辦法（試行）》第 條規(guī)定，考核不合格。盟市金融辦（公章）年 月 日—19—（格式三）融資性擔(dān)保公司考核不合格通知書（）融資擔(dān)?？己俗諿 ]第 號(hào)：你公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加考核，經(jīng)催辦后，仍未在規(guī)定期限內(nèi)上報(bào)考核材料，根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司考核辦法（試行）》第 條規(guī)定，考核不合格。盟市金融辦（公章）年 月 日—20—