案件風險隱患排查自查報告-資料下載頁
2024-10-24 06:52本頁面
【正文】 在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。2009年4月10日第五篇：2011年3季度案件風險隱患排查自查報告案件風險排查活動自查報告合行總部：按照總部2011（194）號文件精神：要求各網(wǎng)點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。XX分理處立刻組織全體職工認真學習并成立了專項自查小組，組長由分理處主任XXX擔任，成員有主會計XXX、信貸主管XXX。對我分理處各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、柜員卡管理方面：建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可尋，明確了崗位責任制。建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時登記，定期更換柜員卡密碼，無一人使用多卡現(xiàn)象沒有將授權(quán)密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。嚴格安柜員了卡管理制度對柜員休假進行報批備案制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜員卡進行停用，保證了柜員卡的安全性。柜員授權(quán)卡安制度嚴格管理，沒有柜員授權(quán)卡通用現(xiàn)象。所有授權(quán)業(yè)務(wù)都有授權(quán)柜員親自操作，有效杜絕了授權(quán)業(yè)務(wù)操作風險。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管理規(guī)定進行操作。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn)象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保管。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。經(jīng)檢查重要空白憑證安要求入庫專人保管，實物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。領(lǐng)用有登記有領(lǐng)用柜員簽字。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對分理處進行查庫、碰庫。主會計安要求進行了每日驗箱、每月查庫4次并有記錄；單位負責人安要求每月查庫2次并有記錄。大庫及柜員錢箱不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、等抵庫現(xiàn)象。能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時對柜員現(xiàn)金進行調(diào)配及保證了營業(yè)正?，F(xiàn)金使用又保證了日?，F(xiàn)金安全。以上是我分理處2011年3季度案件風險排查自查情況匯報，請總部審查。XXXXX二〇一一年九月二十六日
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