【正文】 相關(guān)資料進行妥善保管，保管期限不得少于10年；（七）持續(xù)開展眾籌融資知識普及和風(fēng)險教育活動，并與投資者簽訂投資風(fēng)險揭示書，確保投資者充分知悉投資風(fēng)險；（八）按照證券業(yè)協(xié)會的要求報送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息；（九）保守商業(yè)秘密和客戶隱私，非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息；（十）配合相關(guān)部門開展反洗錢工作；（十一）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他職責(zé)。第九條【禁止行為】股權(quán)眾籌平臺不得有下列行為：（一）通過本機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或關(guān)聯(lián)方融資；（二）對眾籌項目提供對外擔(dān)?；蜻M行股權(quán)代持；（三）提供股權(quán)或其他形式的有價證券的轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（四）利用平臺自身優(yōu)勢獲取投資機會或誤導(dǎo)投資者；（五）向非實名注冊用戶宣傳或推介融資項目；（六）從事證券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)，具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)除外；（七）兼營個體網(wǎng)絡(luò)借貸（即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸）或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)；（八）采用惡意詆毀、貶損同行等不正當(dāng)競爭手段；（九）法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。第三章融資者與投資者第十條【實名注冊】融資者和投資者應(yīng)當(dāng)為股權(quán)眾籌平臺核實的實名注冊用戶。第十一條【融資者范圍及職責(zé)】融資者應(yīng)當(dāng)為中小微企業(yè)或其發(fā)起人，并履行下列職責(zé)：（一）向股權(quán)眾籌平臺提供真實、準(zhǔn)確和完整的用戶信息；（二）保證融資項目真實、合法；（三）發(fā)布真實、準(zhǔn)確的融資信息；（四）按約定向投資者如實報告影響或可能影響投資者權(quán)益的重大信息；（五）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。第十二條【發(fā)行方式及范圍】融資者不得公開或采用變相公開方式發(fā)行證券，不得向不特定對象發(fā)行證券。融資完成后，融資者或融資者發(fā)起設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)累計不得超過200人。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十三條【禁止行為】融資者不得有下列行為：（一）欺詐發(fā)行；（二）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；（三）同一時間通過兩個或兩個以上的股權(quán)眾籌平臺就同一融資項目進行融資，在股權(quán)眾籌平臺以外的公開場所發(fā)布融資信息；（四）法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。第十四條【投資者范圍】私募股權(quán)眾籌融資的投資者是指符合下列條件之一的單位或個人：（一）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者；（二）投資單個融資項目的最低金額不低于100萬元人民幣的單位或個人；（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（四）凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的單位；（五）金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣的個人。上述個人除能提供相關(guān)財產(chǎn)、收入證明外，還應(yīng)當(dāng)能辨識、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險；本項所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（六）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。第十五條【投資者職責(zé)】投資者應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）向股權(quán)眾籌平臺提供真實、準(zhǔn)確和完整的身份信息、財產(chǎn)、收入證明等信息；（二）保證投資資金來源合法；（三）主動了解眾籌項目投資風(fēng)險，并確認(rèn)其具有相應(yīng)的風(fēng)險認(rèn)知和承受能力；（四）自行承擔(dān)可能產(chǎn)生的投資損失；（五）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。第四章備案登記第十六條【備案文件】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會申請備案，并報送下列文件：（一）股權(quán)眾籌平臺備案申請表；（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告或驗資報告；（四）互聯(lián)網(wǎng)平臺的ICP備案證明復(fù)印件；（五）股權(quán)眾籌平臺的組織架構(gòu)、人員配置及專業(yè)人員資質(zhì)證明；（六）股權(quán)眾籌平臺的業(yè)務(wù)管理制度；（七）股權(quán)眾籌平臺關(guān)于投資者保護、資金監(jiān)督、信息安全、防范欺詐和利益沖突、風(fēng)險管理及投資者糾紛處理等內(nèi)部控制制度；（八）證券業(yè)協(xié)會要求的其他材料。第十七條【相關(guān)文件要求】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)保證申請備案所提供文件和信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。第十八條【核查方式】證券業(yè)協(xié)會可以通過約談股權(quán)眾籌平臺高級管理人員、專家評審、現(xiàn)場檢查等方式對備案材料進行核查。第十九條【備案受理】股權(quán)眾籌平臺提供的備案申請材料完備的，證券業(yè)協(xié)會收齊材料后受理。備案申請材料不完備或不符合規(guī)定的，股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請備案期間，備案事項發(fā)生重大變化的，股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)及時告知證券業(yè)協(xié)會并申請變更備案內(nèi)容。第二十條【備案確認(rèn)】對于開展私募股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的備案申請，經(jīng)審查符合規(guī)定的，證券業(yè)協(xié)會自受理之日起20個工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。第二十一條【備案注銷】經(jīng)備案后的股權(quán)眾籌平臺依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，證券業(yè)協(xié)會注銷股權(quán)眾籌平臺備案。第五章信息報送第二十二條【報送融資計劃書】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)在眾籌項目自發(fā)布融資計劃書之日起5個工作日內(nèi)將融資計劃書報市場監(jiān)測中心備案。第二十三條【年報備查】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)于每年4月30日之前完成上一的報告及年報鑒證報告，原件留檔備查。第二十四條【信息報送范圍】股權(quán)眾籌平臺發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告：（一）備案事項發(fā)生變更；（二）股權(quán)眾籌平臺不再提供私募股權(quán)眾籌融資服務(wù)；（三）股權(quán)眾籌平臺因經(jīng)營不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險；（四）股權(quán)眾籌平臺或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；（五）股權(quán)眾籌平臺因違規(guī)經(jīng)營行為被起訴，包括：涉嫌違反境內(nèi)外證券、保險、期貨、商品、財務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)等行為；（六）股權(quán)眾籌平臺因商業(yè)欺詐行為被起訴，包括：錯誤保證、有誤的報告、偽造、欺詐、錯誤處置資金和證券等行為；（七）股權(quán)眾籌平臺內(nèi)部人員違反境內(nèi)外證券、保險、期貨、商品、財務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)行為。（八）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。第六章自律管理第二十五條【備案管理信息系統(tǒng)】市場監(jiān)測中心應(yīng)當(dāng)建立備案管理信息系統(tǒng)，記錄包括但不限于融資者及其主要管理人員、股權(quán)眾籌平臺及其從業(yè)人員從事股權(quán)眾籌融資活動的信息。備案管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)加入中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺，股權(quán)眾籌相關(guān)數(shù)據(jù)與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會共享。第二十六條【自律檢查與懲戒】證券業(yè)協(xié)會對股權(quán)眾籌平臺開展自律檢查，對違反自律規(guī)則的單位和個人實施懲戒措施，相關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十七條【自律管理措施與紀(jì)律處分】股權(quán)眾籌平臺及其從業(yè)人員違反本辦法和相關(guān)自律規(guī)則的，證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其采取談話提醒、警示、責(zé)令所在機構(gòu)給予處理、責(zé)令整改等自律管理措施，以及行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)、取消會員資格等紀(jì)律處分，同時將采取自律管理措施或紀(jì)律處分的相關(guān)信息抄報中國證監(jiān)會。涉嫌違法違規(guī)的，由證券業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機構(gòu)依法查處。第七章附則第二十八條【證券經(jīng)營機構(gòu)開展眾籌業(yè)務(wù)】證券經(jīng)營機構(gòu)開展私募股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)開展后5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報備。第二十九條本辦法自年月日起實施，由證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。