【正文】 實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。 （二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。 （三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。 六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施 為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。 安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。 、維護(hù)工作 通過對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。 七、下一步工作開展計(jì)劃 ，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。 ，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對(duì)于 監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。 ，進(jìn)一步提高案件防控水平。 。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。 ，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。 第五篇：某某支行加強(qiáng)案件防控和開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的情況報(bào)告 某某支行加強(qiáng)案件防控和開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查 回頭看的情況報(bào)告 某某分行： 為切實(shí)鞏固案件防控工作成果，確保農(nóng)行健康發(fā)展，根據(jù)總行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控和開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的緊急通知》（xxx發(fā)〔xxxx〕xxx號(hào)）精神，我行結(jié)合實(shí)際，深入、扎實(shí)、有效地開展了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下： 一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化責(zé)任。 為確保案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作取得實(shí)效，進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，支行成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔(dān)“回頭看”工作，各部門具體負(fù)責(zé)本部及業(yè)務(wù)條線的排查工作，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)本單位的排查工作。各部門、各機(jī)構(gòu)召開專題會(huì)議，具體落實(shí)此項(xiàng)工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作第一責(zé)任人。 二、制定方案，細(xì)化措施。 根據(jù)總行文件要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”實(shí)施方案》，方案明確了排查工作指導(dǎo)思想、排查對(duì)象、排查時(shí)間及排查組成員，并對(duì)排查內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現(xiàn)問題。 三、全面摸底，重點(diǎn)排查。 全行x個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，x個(gè)內(nèi)設(shè)部門進(jìn)行了排查，并形成了文 字報(bào)告，同時(shí)，支行成立了檢查組，檢查前，對(duì)檢查組成員進(jìn)行了培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)lt。xxxx銀行嚴(yán)格禁止員工行為的若干規(guī)定gt。的通知》（xx規(guī)章[xxxx]xxx號(hào)）和《關(guān)于防范員工參與民間借貸和非法集資的通知》（xxx發(fā)[xxxx]xxx號(hào)）文件精神，為保證排查工作質(zhì)量打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。 （一）組織開展了全員自查。重點(diǎn)是八個(gè)方面。有無干部員工參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。 （二）組織開展了單位排查。以支行、部門、分理處為單位，采取“全方位”的方式，對(duì)照八個(gè)方面的重點(diǎn)，對(duì)每一名員工、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了分析排查。 （三）開展了業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。我行在此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作之中，抽調(diào)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展了檢查，重點(diǎn)檢查內(nèi)容除上述八個(gè)方面的內(nèi)容外，還特別對(duì)存單憑證號(hào)、歸屬地、經(jīng)辦柜員號(hào)或姓名、銀行印鑒的真?zhèn)?，以及公章和業(yè)務(wù)印章的保管使用情況，對(duì)可疑問題采取上門對(duì)賬、調(diào)取視頻監(jiān)控錄像等措施進(jìn)行深入核實(shí)，對(duì)員工賬戶可疑交易信息，特別是對(duì)其中交易量大、交易對(duì)手多要進(jìn)行重點(diǎn)核查，對(duì)異常行為全部檢查到位，并形成核查說明和要點(diǎn)提示，并對(duì)今年以來歷次檢查、排查及自律 監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況進(jìn)行了核查。 通過這次“回頭看”工作的深入核查，目前未發(fā)現(xiàn)全行xxx名干部員工有參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。 xxx縣支行 xxxx年xxx月xx日 第26頁(yè) 共26