【正文】 實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調度業(yè)務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務流程、假幣上交流程等業(yè)務統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。 （二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。 （三）是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。 六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施 為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)室負責人按照營業(yè)場所安全管理檢查內容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。 安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。 、維護工作 通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對設備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調閱，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。 七、下一步工作開展計劃 ，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。 ，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于 監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。 ，進一步提高案件防控水平。 。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。 ，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對整改情況進行重點抽查。機構網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。 第五篇：某某支行加強案件防控和開展案件風險排查回頭看的情況報告 某某支行加強案件防控和開展案件風險排查 回頭看的情況報告 某某分行： 為切實鞏固案件防控工作成果，確保農(nóng)行健康發(fā)展，根據(jù)總行《關于進一步加強案件防控和開展案件風險排查回頭看的緊急通知》（xxx發(fā)〔xxxx〕xxx號）精神，我行結合實際，深入、扎實、有效地開展了此項工作，現(xiàn)將工作開展情況報告如下： 一、加強領導、強化責任。 為確保案件防控和案件風險排查“回頭看”工作取得實效，進一步消除風險隱患，支行成立了以行長為組長，各部門負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔“回頭看”工作，各部門具體負責本部及業(yè)務條線的排查工作，各網(wǎng)點負責本單位的排查工作。各部門、各機構召開專題會議，具體落實此項工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風險排查“回頭看”工作第一責任人。 二、制定方案，細化措施。 根據(jù)總行文件要求，結合我行工作實際，制定了《案件防控和案件風險排查“回頭看”實施方案》，方案明確了排查工作指導思想、排查對象、排查時間及排查組成員，并對排查內容進一步細化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現(xiàn)問題。 三、全面摸底，重點排查。 全行x個營業(yè)網(wǎng)點，x個內設部門進行了排查，并形成了文 字報告，同時，支行成立了檢查組，檢查前，對檢查組成員進行了培訓，組織學習了《關于印發(fā)lt。xxxx銀行嚴格禁止員工行為的若干規(guī)定gt。的通知》（xx規(guī)章[xxxx]xxx號）和《關于防范員工參與民間借貸和非法集資的通知》（xxx發(fā)[xxxx]xxx號）文件精神，為保證排查工作質量打下了扎實的基礎。 （一）組織開展了全員自查。重點是八個方面。有無干部員工參與民間借貸、非法集資案件；內外勾結、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營業(yè)網(wǎng)點和自助設備等案件。 （二）組織開展了單位排查。以支行、部門、分理處為單位，采取“全方位”的方式，對照八個方面的重點，對每一名員工、各單位領導班子進行了分析排查。 （三）開展了業(yè)務專項檢查。我行在此次案件風險排查“回頭看”工作之中，抽調各相關業(yè)務部門開展了檢查，重點檢查內容除上述八個方面的內容外，還特別對存單憑證號、歸屬地、經(jīng)辦柜員號或姓名、銀行印鑒的真?zhèn)危约肮潞蜆I(yè)務印章的保管使用情況，對可疑問題采取上門對賬、調取視頻監(jiān)控錄像等措施進行深入核實，對員工賬戶可疑交易信息，特別是對其中交易量大、交易對手多要進行重點核查，對異常行為全部檢查到位，并形成核查說明和要點提示，并對今年以來歷次檢查、排查及自律 監(jiān)管和非現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況進行了核查。 通過這次“回頭看”工作的深入核查，目前未發(fā)現(xiàn)全行xxx名干部員工有參與民間借貸、非法集資案件；內外勾結、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營業(yè)網(wǎng)點和自助設備等案件。 xxx縣支行 xxxx年xxx月xx日 第26頁 共26