【正文】 情況和效果，未能進行有效持續(xù)評價。 ，組織其他相關(guān)部門制定有效的監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度，數(shù)據(jù)來源部門對有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑、方法、內(nèi)容理解存在不一致和不規(guī)范的問題，數(shù)據(jù)準確性存在問題，沒有進行持續(xù)評價和及時更新記錄。 （三）系統(tǒng)保證與數(shù)據(jù)標準 ，大部分數(shù)據(jù)手工方式填報，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不能滿足監(jiān)管統(tǒng)計所需要得信息點，對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、質(zhì)疑數(shù)據(jù)修改等方面缺少完善的制度規(guī)范，由于業(yè)務(wù)系統(tǒng)歸省聯(lián)社管理，不能根據(jù)有關(guān)需求對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行調(diào)整。 、應(yīng)用或應(yīng)用模塊明確及獨立闡明監(jiān)管統(tǒng)計系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃。 ，無法自動提取全部監(jiān)管要求數(shù)據(jù)。 。 。 （四）數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價 ，數(shù)據(jù)傳輸涉及多個部門，數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系未能有效發(fā)揮作用，大部分數(shù)據(jù)采取手工填制，未能實現(xiàn)電子化自動記錄。 ，存在一定疏漏，對數(shù)據(jù)錯誤進行系統(tǒng)的總結(jié)和分析不夠。 ，未能對數(shù)據(jù)源信息質(zhì)量進行適時監(jiān)測。 。一是內(nèi)部審計部門制度也未將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入常規(guī)審計范圍，也未開展針對數(shù)據(jù)質(zhì)量方面的專項檢查。二是對于被查單位查出的問題，未能向統(tǒng)計歸口管理部門反映，整改情況統(tǒng)計管理部門不能及時掌握；三是統(tǒng)計歸口管理部門沒有制度性的全面履行監(jiān)督檢查職責(zé)，未組織對總行本級的監(jiān)管統(tǒng)計現(xiàn)場檢查和報表報送的數(shù)據(jù)質(zhì)量進行考評。 ，無權(quán)限開展懲處，激勵約束機制不能有效實施。 （五）數(shù)據(jù)的報送、應(yīng)用和存儲 ，僅通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析報告的方式，信息共享程度不高。 ，并進行監(jiān)管統(tǒng)計信息專項分析，有關(guān)問題報告方式采取口頭形式，未形成正式的資料。 。 三、有關(guān)建議 （一）董事會和高管層要將數(shù)據(jù)質(zhì)量管理納入內(nèi)控合規(guī)體系和戰(zhàn)略規(guī)劃之中，并對其有效性和執(zhí)行情況進行評估，督促內(nèi)審和內(nèi)控合規(guī)部門定期進行檢查和考評，實施問責(zé)制。統(tǒng)計歸口管理部門要加強對數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)測復(fù)核力度，定期檢查并及時提出合理化建議。適當(dāng)提高統(tǒng)計崗位的薪酬待遇等，建立正向激勵機制，充分調(diào)動監(jiān)管統(tǒng)計人員的工作積極性，加強培養(yǎng)與本行發(fā)展相匹配的統(tǒng)計隊伍。 （二）監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門根據(jù)管理要求和實際，組織其他相關(guān)部門對監(jiān)管統(tǒng)計管理制度和各項業(yè)務(wù)制度的執(zhí)行情況和效果，進行有效持續(xù)評價。不斷的完善統(tǒng)計管理制度和業(yè)務(wù)制度，增加制訂統(tǒng)一的數(shù)據(jù)源和統(tǒng)計項目的歸屬關(guān)系、各種報表準確的取數(shù)路徑說明，確保制度的全面性、科學(xué)性和有效性。 （三）加大監(jiān)管統(tǒng)計報表報送系統(tǒng)及數(shù)據(jù)源系統(tǒng)升級改造力度，提高監(jiān)管指標自動采集率，滿足新的監(jiān)管要求和監(jiān)管統(tǒng)計需求。該行信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃要包含以業(yè)務(wù)、客戶及風(fēng)險管理為主導(dǎo)的七個應(yīng)用系統(tǒng)群，各應(yīng)用系統(tǒng)群框架內(nèi)，要有應(yīng)用及應(yīng)用模塊明確包含監(jiān)管統(tǒng)計系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃。該行應(yīng)制定兼顧業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)需求，并要考慮一定的超前性，對于目前信息系統(tǒng)尚未覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域也要制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)標準。數(shù)據(jù)標準的制定要能夠充分考慮國家標準化政策，同時，為滿足監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)需求，該行需要信息科技部門和監(jiān)管統(tǒng)計部門共同制定管理分析類數(shù)據(jù)標準，共同規(guī)劃統(tǒng)一的指標口徑定義。統(tǒng)計報表報送系統(tǒng)質(zhì)量控制功能及分析運用功能還需進一步健全及完善等。 （四）歸口管理部門要配備充足的統(tǒng)計人員，加強統(tǒng)計人員隊伍。統(tǒng)計歸口管理部門要建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測臺賬，經(jīng)常對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，產(chǎn)生的原因進行總結(jié)分析；對出現(xiàn)次數(shù)較多和問題較大的質(zhì)量問題要實施考評問責(zé)。建立健全監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查制度，統(tǒng)計歸口管理部門要制訂定期檢查計劃，組織對行內(nèi)相關(guān)部門和分支機構(gòu)現(xiàn)場檢查。內(nèi)部審計部門需將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入常規(guī)審計范圍，并進行年度專項檢查?？傂袣w口管理部門要嚴格按照分工職責(zé)和考核辦法規(guī)定執(zhí)行，并把考核考評工作涵蓋到總行平行部門。 （五）該行要建立監(jiān)管統(tǒng)計報送應(yīng)急預(yù)案。明確數(shù)據(jù)報送的分工職責(zé)，加強對填報數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)理解和檢查復(fù)核，杜絕差錯。完善相關(guān)信息共享管理制度和操作流程。建立監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析框架，并進行監(jiān)管統(tǒng)計信息相關(guān)分析。建立統(tǒng)計人員調(diào)整變更管理制度，進一步完善信息保密制度。 第21頁 共2