【正文】 慎、勤勉、忠實的原則，本人將不斷加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會決策能力，積極有效地履行獨立董事職責(zé)，更好地維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，發(fā)揮積極作用。 第五篇：公司獨立董事年度述職報告作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行職責(zé) ，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)就度履職情況匯報如下： 一、出席會議情況 （一）度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤 勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會議情況如下。 內(nèi)容董事會會議股東大會會議 年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票 （二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常 會議，對相關(guān)事項進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。 二、發(fā)表獨立意見情況 （一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下 事項發(fā)表了獨立意見： 關(guān)于公司對外擔(dān)保情況： 公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。公司累計擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對外擔(dān)保風(fēng)險，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險。 關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告： 公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要。公司的內(nèi)部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行的真實情況。 關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所： 立信會計師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財務(wù)報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準(zhǔn)則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務(wù)所有限公司為公司度的財務(wù)審計機(jī)構(gòu)，并同意將該事項提請公司股東大會進(jìn)行審議。 關(guān)于高管薪酬： 公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗 位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。 （二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下 事項發(fā)表了獨立意見： 公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。 公司為全資子公司XX市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔(dān)保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的 審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項。該事項經(jīng)公司董事會審議通過后，尚需提交 年第二次臨時股東大會審議通過。 （三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下 事項發(fā)表了獨立意見： 關(guān)于對關(guān)聯(lián)方資金占用16月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。 關(guān)于公司對外擔(dān)保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。上半年公司累計擔(dān)保發(fā)生額為2，截止6月30日，公司對外擔(dān)保余額為2，為對江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保1，450萬元和對進(jìn)出口公司提供擔(dān)保1。該兩項擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，根據(jù)《對外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地 第21頁 共21頁